В юридической науке в настоящее время главенствует наиболее распространенный и общепринятый подход к видовому делению юридического процесса на непосредственно судебный процесс и внесудебные правовые процедуры. Разработаны в науке и принципы юридического процесса. Соответственно, можно сказать, что арбитражный процесс в России есть урегулированный нормами права вид юридической деятельности в форме системно осуществляемых арбитражным судом и другими участниками судопроизводства действий по осуществлению экономического правосудия.
Из этого определения следует, что:
а) нормы права, регламентирующие арбитражный процесс, — это не только нормы, содержащиеся в АПК РФ. Например, практически все разбирательство в арбитражных судах дел о несостоятельности (банкротстве) регулируется как раз не АПК, а соответствующими федеральными законами о несостоятельности (банкротстве); вообще число источников арбитражного процессуального права велико;
б) экономическое правосудие — правосудие в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, осуществляемое арбитражными судами путем разрешения экономических споров и рассмотрения иных дел, отнесенных к их компетенции федеральным законодательством; оно находится в одном ряду с конституционным, уголовным и иным правосудием;
в) как и иное правосудие, экономическое — процесс, в котором суд выступает в качестве одного из главных участников;
г) деятельность по осуществлению экономического правосудия — это стадийность арбитражного процесса, нередко именуемая арбитражной процессуальной формой.
Арбитражный процесс как учебная дисциплина, если она будет базироваться на АПК РФ, должна состоять исключительно из общей и особенной частей. Подавляющее большинство подобных курсов построено именно так. Но без уяснения материала об организационном построении системы арбитражных судов процессуальную сторону деятельности ее звеньев усвоить если не невозможно, то крайне сложно.
Поэтому включение материалов судоустройственной части настоящего учебника в систему арбитражного процесса именно как учебной дисциплины представляется естественным и настоятельно необходимым, с условием, что в ней сугубо процессуальные вопросы не рассматриваются.
Все дела, подведомственные арбитражным судам, можно подразделить на следующие группы:
1. Дела по экономическим спорам и другие дела, связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности: между Российской Федерацией и ее субъектами; между субъектами Федерации; с участием РФ, ее субъектов, муниципальных органов образований, государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, образований, не имеющих статуса юридических лиц, и граждан, не имеющих статуса индивидуального предпринимателя; с участием субъектов, указанных выше, и между ними, а также между юридическими лицами, гражданами, осуществляющими предпринимательскую деятельность без образования юридического лица и имеющими статус индивидуального предпринимателя, приобретенный в установленном законом порядке (экономические споры, вытекающие из гражданских и иных правоотношений: преддоговорные споры о разногласиях по договору при его заключении, об изменении условий действующего договора, о расторжении договора, о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств: о ненадлежащем исполнении обязательств по договору поставки в форме квартальной недопоставки продукции производственно-технического назначения по госзаказу, о неисполнении обязательства по договору страхования и т.п.).
2. Дела по экономическим спорам и иные дела с участием образований, не являющихся юридическими лицами, и граждан, не имеющих статуса индивидуального предпринимателя, в случаях, установленных АПК РФ и другими федеральными законами. Фактически речь о таких «нестандартных» субъектах — участниках споров и иных дел в арбитражных судах, как: 1) физическое лицо, не обладающее статусом предпринимателя, когда он, например, обращается в арбитражный суд за защитой своего нарушенного права при отказе в государственной регистрации предпринимательской деятельности или если орган, осуществляющий такую регистрацию, уклоняется от нее; либо если это физическое лицо — кредитор, и он (оно) обращается в соответствии с законодательством о несостоятельности (банкротстве) к юридическому лицу или к гражданину-предпринимателю (в соответствии со ст. 25 ГК РФ) с требованием о признании несостоятельности должника; либо если он — акционер или участник иных хозяйственных обществ и товариществ, и спор возник между ним и акционерным обществом, иным хозяйственным товариществом, обществом, и этот спор вытекает из деятельности этого общества, товарищества, но не является трудовым спором; 2) трудовой коллектив, которому в соответствии с законодательством о приватизации государственных и муниципальных предприятий предоставлено право на подачу заявки о приватизации своего предприятия, на утверждение плана приватизации, заключение между членами трудового коллектива договора о совместной деятельности по приобретению своего предприятия на конкурсе или аукционе и т.д., и который обращается в суд за защитой своих прав при воспрепятствовании ему эти права реализовывать; 3) дела с участием иностранных организаций, международных организаций, иностранных граждан, лиц без гражданства, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, перечисленные в ст. 248 АПК как относящиеся к исключительной компетенции арбитражных судов в РФ; 4) дела, связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности, с участием иностранных организаций, международных организаций, иностранных граждан, лиц без гражданства, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, и т.д.
3. Дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение (так называемые дела о юридических фактах).
4. Дела по третейскому судопроизводству: об оспаривании решений третейских судов по спорам, возникающим при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности; о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решений третейских судов по спорам, возникающим при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности.
5. Дела о несостоятельности (банкротстве) организаций и граждан.
6. Дела специальной подведомственности: по спорам о создании, реорганизации и ликвидации организаций; по спорам об отказе в государственной регистрации, уклонении от государственной регистрации юридических лиц, индивидуальных предпринимателей; о защите деловой репутации в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности и т.д.
Такова предлагаемая классификация экономических споров и иных дел, подведомственных арбитражным судам. Не исключено, что с высот академической науки критерии, положенные в основу предлагаемых дефиниций арбитражно-судебной подведомственности споров и иных дел, могут подвергнуться критике.
Разумеется, в практической деятельности арбитражных судов экономические споры и иные дела не распределяются поровну по всем шести вышеперечисленным группам. Одних дел больше, других меньше, а третьи вообще эпизодичны.
Но с учетом того обстоятельства, что сегодня в числе дел, вытекающих из административных отношений, велика доля дел о налогах и обязательных неналоговых платежах (все «налоговые» дела, рассматриваемые арбитражными судами России, принято относить к административным, как и целый ряд иных дел, исключительно потому, что они рассматриваются судьями административных коллегий, а не потому, что в их основе лежат нормы административного, налогового и т.д. права), можно сделать вывод, что наиболее типичным спором и иным делом, с которым встречается арбитражный суд, является экономический спор, вытекающий из гражданско-правовых отношений и имеющий имущественный характер.
Развитие арбитражного процесса выглядит следующим образом:
Задавайте вопросы нашему консультанту, он ждет вас внизу экрана и всегда онлайн специально для Вас. Не стесняемся, мы работаем совершенно бесплатно!!!
Также оказываем консультации по телефону: 8 (800) 600-76-83, звонок по России бесплатный!
Этап 1. Возникновение предпосылок для экономического спора. В подавляющем большинстве случаев нарушение прав и (или) законных интересов одной из сторон (обычно она — истец по делу) возникает в случае нарушения второй стороной договорного обязательства (посредством неисполнения совсем или ненадлежащего исполнения отдельных условий договора) или посредством причинения вреда — в деликтных обязательствах. Все это можно охарактеризовать как совершение хозяйственного (либо экономического, но это понятие шире) правонарушения.
В юридической науке понятие (категория) хозяйственного правонарушения (крайняя степень общественной опасности которого — хозяйственное преступление), к сожалению, разработано слабо. Оно, как и более широкое понятие — правонарушение в полном виде содержит известные четыре признака: противоправное действие (бездействие) со стороны нарушителя; отрицательный — у потерпевшей стороны — результат; вина нарушителя; причинная связь между действием (бездействием) нарушителя и отрицательным результатом у потерпевшего. Это так называемый полный состав правонарушения.
Известен науке и особенно арбитражной практике так называемой усеченный состав правонарушения: сам факт нарушения договорного обязательства без вины нарушителя, без отрицательных результатов у потерпевшего и, естественно, без причинной связи между нарушением обязательства нарушителем и отрицательным результатом у потерпевшего. Как бы то ни было — хозяйственное (экономическое) правонарушение есть начало, первый этап спора, который впоследствии может быть (но не обязательно) принят к рассмотрению и разрешен арбитражным судом.
Этап 2. Потерпевшая сторона собирает документы, фиксирующие факт совершения стороной-нарушителем хозяйственного правонарушения. В зависимости от вида, группы, категории и т.п. хозяйственного правонарушения потерпевшей стороной создаются (формируются) различные документы, разные их пакеты. Если правонарушение выражается в том, что хозяйствующий субъект-нарушитель недопоставил по договору хозяйствующему субъекту-потерпевшему определенное количество продукции (товаров), то потерпевшему (будущему истцу по делу) достаточно составить расчет недопоставки и штрафных санкций за недопоставку. Если же речь идет о взыскании ущерба, возникшего при автоаварии — столкновении двух автомашин, то потерпевшему, собственнику пострадавшей автомашины, нужны будут и акт дорожно-транспортного происшествия, и постановление следственных органов по делу об аварии, а в идеале — приговор рай(гор)суда, обладающий в данном случае для арбитражного суда преюдициальной силой. В общем, для каждой категории (группы) дел необходим свой пакет документов, да еще каждый документ составляется (оформляется) в зависимости от особенностей конкретного хозяйственного правонарушения. Важно уяснить: на данном этапе создается доказательственная база, могущая обеспечить хозяйствующему субъекту-потерпевшему успех в споре на следующих этапах. Неправильное же, непрофессиональное формирование доказательственной базы, наоборот, влечет поражение в споре.
Этап 3. На этом этапе экономический спор может развиваться в трех вариантах, при этом он может здесь же и завершиться, а может перейти и в этап 4.
Вариант «а», условно именуемый как оперативный способ урегулирования спора, состоит из весьма большого, несистематизированного числа подвариантов, например, осуществляемый: путем частичного или полного отказа от оплаты счета; путем безакцептного списания средств в качестве способа компенсации ущерба; в форме взыскания сумм в бесспорном порядке (п. 2 ст. 854 ГК РФ предусмотрено, что без распоряжения клиента списание денежных средств, находящихся на счете, допускается в случаях, установленных законом или предусмотренных договором между банком или клиентом, или по решению суда) и т.д. Применение такого способа (любого из подвариантов) — по существу закрепленный ст. 12 ГК способ защиты гражданских прав, именуемый самозащитой. Его использование может быть основано как на законе, ином нормативном акте, так и предусмотрено договором между сторонами спора.
Важно учесть, что неиспользование (если это обязанность, а не право) данного способа защиты влечет за собой невозможность обращения в суд на этапе 4: в соответствии с п. 1, 4 ст. 128 и п. 4 ст. 129 АПК суд оставляет иск без движения и возвращает его истцу, если не представлены предусмотренные п. 7 ст. 126 АПК доказательства соблюдения истцом досудебного порядка урегулирования спора, предусмотренные федеральным законом или договором. Однако истец может воспользоваться возможностью оперативного способа защиты своего права, а может сразу обратиться в суд, который не вправе возвратить иск без рассмотрения по мотиву неприменения оперативной формы защиты права. В тех же случаях, когда воспользоваться возможностью оперативного способа не удалось, например из-за отсутствия денежных средств на счете плательщика, обычно приходится обращаться в арбитражный суд.
К оперативному способу урегулирования экономического спора можно отнести и принимаемые спорящими сторонами непосредственно либо с помощью посредника меры по примирению. Примирительные процедуры закреплены в АПК РФ.
Вариант «б», именуемый способом защиты прав путем обращения в нотариат, основан на действующем федеральном законодательстве о нотариате. Путем обращения в нотариат взыскиваются, в частности: задолженность по нотариально удостоверенным договорам о залоге, срок исполнения обязательств по которым истек (см. постановление Правительства РФ от 30 декабря 1993 г. № 1354); штрафы за несвоевременный возврат мешочной тары; задолженность, вытекающая из перевозок грузов и сумм, причитающихся по диспаше, не оспоренной в течение установленного срока; и прежде всего — задолженность по основаниям, вытекающим из расчетных и кредитных отношений, по нотариально установленным сделкам, связанным с получением денег или осуществлением возврата или передачи имущества. Вариант «б» этапа 3 в последнее время получает все большее распространение в хозяйственной жизни России.
Вариант «в», именуемый претензионным, был широко распространен. Сегодня же п. 5 ст. 4 АПК гласит: «Если для определенной категории споров федеральным законом установлен претензионный или иной досудебный порядок урегулирования, либо он предусмотрен договором, спор передается на разрешение арбитражного суда после соблюдения такого порядка».
Когда в арбитражный суд обращаются в защиту государственных и общественных интересов прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и др., то соблюдать претензионный порядок урегулирования споров они не обязаны. В то же время следует иметь в виду, что если обязательность претензионного порядка урегулирования спора предусмотрена не федеральным законом или договором, а иными, например ведомственными, актами, то спор в арбитражный суд можно передавать без прохождения этой стадии. Но есть и иные категории споров, которые могут стать предметом рассмотрения в арбитражном суде, а обязательная досудебная стадия их урегулирования (эту стадию условно можно также здесь назвать претензионной) базируется не на федеральном, а на областном законодательстве.
Нужно учесть также, что когда принималось Общее положение о порядке и сроках предъявления и рассмотрения претензий, хозяйственных споров урегулировывалось в претензионном порядке в 6—7 раз больше, чем в арбитражном. Это значит, что претензионный порядок урегулирования споров был эффективнее арбитражно-искового. С тех пор положение сильно изменилось, сами споры стали иными. Но все же почти полная (за малым исключением) ликвидация претензионной стадии урегулирования экономических споров имущественного характера в качестве обязательной досудебной представляется неверной мерой.
В настоящее время отсутствует норма, предоставляющая кредитору право списывать в бесспорном порядке признанную должником по претензии сумму (Положением о претензиях 1973 г. такая возможность предусматривалась), даже когда претензионный (досудебный) порядок урегулирования споров определенной категории установлен законом или предусмотрен договором. И если условие о бесспорном списании признанной суммы отсутствует в договоре и в ответе на претензию, а должник признанную сумму не перечислил, кредитор вынужден обращаться в арбитражный суд, хотя спора-то здесь нет, должник ведь согласился с требованиями кредитора. Упрощенный режим рассмотрения таких дел, введенный АПК РФ, — шаг в нужном направлении, но не радикальный.
К претензионному порядку урегулирования экономического спора, правда, не традиционного — имущественного — типа, а налогового, можно, с определенной долей условности, отнести Регламент рассмотрения налоговых споров в досудебном порядке, утвержденный приказом Министерства РФ по налогам и сборам № БГ314/290.
Все три варианта этапа 3 развития экономического спора могут завершиться успехом, и на этом спор будет завершен. Но могут, и это часто бывает, оказаться безрезультатными, и тогда у потерпевшей стороны возникает выбор: либо простить нарушителю долг (это его право), либо обратиться в арбитражный суд, т.е. перевести развитие спора в этап 4.
Этап 4 — этап разрешения экономического спора арбитражным судом, этап исполнительного производства. Статья 7 Федерального конституционного закона «Об арбитражных судах в Российской Федерации» гласит: «Вступившие в законную силу судебные акты — решения, определения, постановления арбитражных судов обязательны для всех государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации». Принудительно же судебные акты арбитражных судов исполняют специально законом на то уполномоченные органы и должностные лица, прежде всего службы судебных приставов на основе федеральных законов «Об исполнительном производстве» и «О судебных приставах».
Вместе с тем вопросам исполнения судебных актов посвящен специальный раздел АПК РФ. Там, в частности, сказано, что судебный акт исполняется принудительно на основании исполнительного листа, выдаваемого принявшим этот акт арбитражным судом взыскателю после вступления судебного акта в законную силу. Если по исполнительному листу денежные средства должны быть взысканы в доход бюджета, то лист направляется налоговому органу по месту нахождения должника. В свою очередь взыскатель исполнительный лист на взыскание денежных средств направляет банку или иному кредитному учреждению, а в остальных случаях (например, о присуждении имущества в натуре, об освобождении и передаче помещений и других объектов, о присуждении к совершению действий, не связанных с передачей денег) направляет судебному приставу. При этом по одному судебному акту может быть выдано несколько исполнительных листов.
Такова схема развития экономического спора имущественного типа. Если спор носит неимущественный характер, например о несостоятельности (банкротстве) хозяйствующего субъекта, то и этапы его развития будут иными. Также в иной последовательности будет развиваться производство по делу об установлении фактов, имеющих юридическое значение, о защите чести, достоинства и деловой репутации хозяйствующего субъекта, об охране интеллектуальной собственности, о защите исключительных авторских и смежных прав, споров о праве, основанном на совершенном нотариальном действии, и проч. В иной последовательности развиваются и корпоративные конфликты, под которыми в литературе понимаются разногласия и споры, возникающие между акционерами общества, акционерами и менеджментом общества, инвестором (потенциальным акционером) и обществом.
Реалии жизни значительно шире любых теоретических конструкций. Однако все особенности поэтапного развития разных групп, категорий и видов экономических споров имеют общую процессуально-правовую основу своего урегулирования, а именно арбитражное судопроизводство, которое приводится в движение организационно-материальной силой, охватываемой понятием арбитражного судоустройства.
От стадий (этапов) развития экономического спора следует отличать стадии (этапы) разрешения спора. Их в принципе две: а) регулирование спора на досудебной стадии или во внесудебном порядке и б) разрешение спора арбитражным, третейским или иным судом.
Таким образом, зная теперь, что есть экономические споры, для чего нужны арбитражные суды, для достижения каких целей и решения каких задач они созданы и действуют, где их место в структуре общего механизма урегулирования спора, какова роль и на каком этапе развития экономического спора они вступают в действие и т.д., можно перейти к осмыслению арбитражного процесса.
Принципы арбитражного процесса
Понятие «принцип», как известно, означает основополагающее начало, правило поведения (в переводе с латинского — основа, первооснова, первоначало). В таком «прочтении» понятия под принципами арбитражного процесса следует понимать весьма широкий круг основополагающих начал, закрепленных не только в АПК РФ и в Федеральном законе «О третейских судах в Российской Федерации», но и в ст. 6 Закона «Об арбитражных судах в Российской Федерации», где названы основные принципы деятельности арбитражных судов в России: законность, независимость судей, равенство организаций и граждан перед законом и судом, состязательность и равноправие сторон, гласность разбирательства дел. Принципы арбитражного процесса содержатся также в крупных материально-правовых актах и институтах — в законодательстве о приватизации, банкротстве, вексельном обращении, непосредственно в ГК РФ и проч. При этом в силу ч. 2 ст. 3 АПК арбитражно-процессуальные нормы АПК приоритетны над арбитражно-процессуальными нормами иных законов, за исключением Конституции РФ и Федерального конституционного закона «Об арбитражных судах в Российской Федерации».
Как основа, первооснова, принципы арбитражного процесса в полной мере нацелены на решение задач, стоящих перед арбитражным судопроизводством. Эти задачи, а число их теперь втрое превышает количество задач, определенных АПК РФ, закреплены в ст. 2 АПК РФ: 1) защита нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, а также прав и законных интересов РФ, субъектов РФ, муниципальных образований в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, органов государственной власти РФ и органов государственной власти субъектов РФ, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц в указанной сфере; 2) обеспечение доступности правосудия в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности; 3) справедливое публичное судебное разбирательство в установленный законом срок независимым и беспристрастным судом; 4) укрепление законности и предупреждение правонарушений в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности; 5) формирование уважительного отношения к закону и суду; 6) содействие становлению и развитию партнерских деловых отношений, формированию обычаев и этики делового оборота. Вся деятельность звеньев арбитражно-судебной системы страны призвана решать эти задачи.
Сам состав принципов арбитражного процесса (его иногда именуют системой принципов), во-первых, не стабилен и динамично развивается. Например, АПК РФ ввел такие отсутствующие в АПК РФ принципы, как принцип осуществления правосудия арбитражным судом, принцип непосредственности и принцип непрерывности, а АПК РФ к ним добавил принцип законности и более полно раскрыл принцип состязательности в классическом его понимании (одновременно следует подчеркнуть и определенную стабильность, даже консервативность системы арбитражно-процессуальных принципов).
Анализ научной и учебной литературы по арбитражному процессу (работы В.В. Яркова, В.С. Анохина, В.М. Шерстюка, М.К. Треушникова, В.Ф. Тараненко, Н.И. Клейн и др.) последних лет позволяет сделать вывод о том, что в основе квалификации принципов арбитражного процесса обычно лежит объект регулирования. По этому критерию и проводится чаще всего разделение принципов на две группы — организационные й функциональные.
Иногда принципы арбитражного процесса делят в зависимости от «нормативности» на общеправовые, межотраслевые, отраслевые и отдельных институтов арбитражного процессуального права. Есть и иные критерии. Следует также отметить, что на разных этапах развития нашего общества набор (или система) принципов арбитражного процесса, как, впрочем, и «судоустройственный» набор принципов, сильно разнился.
Ниже приводится и раскрывается, в авторском понимании, стандартный набор принципов именно арбитражного процесса сегодняшнего дня, а последовательность их изложения приближена к структуре АПК, и отнюдь не по степени важности и значимости принципов. Выделены принципы организационные, функциональные и выделена также группа процессуально-процедурных принципов.
Организационные принципы
Принцип осуществления экономического правосудия арбитражным судом. Введенный в АПК РФ, этот принцип базируется на ст. 118 Конституции России, где в ч. 1 сказано, что правосудие в России осуществляется только судом. В Конституции РФ закреплена судебная система России, следовательно, иные органы, не входящие в судебную систему страны, даже если они именуются судебными, правосудие не осуществляют. Арбитражный же суд, как гласит ст. 1 АПК, осуществляет правосудие в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности путем разрешения экономических споров и иных дел, отнесенных к его компетенции АПК и другими федеральными законами по правилам, установленным законодательством о судоустройстве в арбитражных судах. При этом данные правила содержат оговорку, согласно которой если международным договором РФ установлены иные правила судопроизводства, чем те, которые предусмотрены законодательством о судопроизводстве в арбитражных судах, применяются правила международного договора.
Третейские суды, хотя и разрешают экономические споры, не входят в судебную систему страны, следовательно, правосудие не осуществляют. Они осуществляют именно третейское экономическое правосудие. Внешне это проявляется в том, что свои решения арбитражный суд провозглашает именем Российской Федерации, чего третейский суд делать не вправе.
Анализ содержания принципа осуществления правосудия арбитражным судом позволяет сделать вывод о том, что сам процесс осуществления правосудия основан на порядке, разработанном специально для осуществления Задач именно арбитражного суда, с учетом особенностей предмета именно его деятельности. Однако правосудие осуществляют и иные суды, например, Конституционный Суд РФ осуществляет конституционное правосудие.
Принцип сочетания единоличного и коллегиального рассмотрения арбитражных дел. Этот принцип был усеченным, единоличное рассмотрение арбитражных дел в нем не упоминалось. Сегодня же он базируется на ст.17 АПК РФ, в соответствии с которой в арбитражных судах дела в первой инстанции рассматриваются судьей единолично, за исключением дел, которые подлежат коллегиальному рассмотрению, т.е. за исключением дел, относящихся к подсудности Высшего Арбитражного Суда РФ; дел об оспаривании нормативных правовых актов; дел о несостоятельности (банкротстве), если иное не установлено федеральным законом; дел, направленных в арбитражный суд первой инстанции на новое рассмотрение с указанием о коллегиальном рассмотрении. Эти дела рассматриваются коллегиально исключительно профессиональными судьями, «тройкой» судей, как и дела, возникающие из административных и иных публичных правоотношений, и дела особого производства.
Но в принципе коллегиальное рассмотрение дел в арбитражном суде первой инстанции осуществляется двух вариантах — в составе трех судей или судьи и двух арбитражных заседателей. В соответствии с п. 3 ст. 17 АПК арбитражный суд первой инстанции в составе судьи и двух арбитражных заседателей рассматривает экономические споры и иные дела, возникающие из гражданских и иных правоотношений, если какая-либо из сторон заявит ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей.
Ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей должно быть заявлено стороной не позднее чем за один месяц до начала судебного разбирательства. И оно может быть заявлено при каждом новом рассмотрении дела. В свою очередь, суд обязан при подготовке дела к судебному разбирательству разъяснить сторонам их права заявлять такое ходатайство. И если ходатайство о рассмотрении дел с участием арбитражных заседателей удовлетворено, каждая из сторон выбирает кандидатуру арбитражного заседателя для рассмотрения дела из списка арбитражных заседателей, утвержденного в установленном федеральным законом порядке для данного арбитражного суда, и заявляет о выбранной кандидатуре суду не позднее 10 дней до начала судебного разбирательства. Но если сторона в этот срок не заявит о выбранной кандидатуре, суд вправе определить ее самостоятельно.
Важно, что ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей и заявление о выбранной кандидатуре арбитражного заседателя разрешаются арбитражным судом в таком же порядке, как и другие заявления и ходатайства участвующих в деле лиц. Одновременно установлено, что при рассмотрении заявления о выбранной кандидатуре арбитражного заседателя суд обязан проверить обстоятельства, при которых данный кандидат не может участвовать в качестве арбитражного заседателя в рассмотрении конкретного дела. Наличие этих обстоятельств является основанием отказа в удовлетворении заявления о привлечении к рассмотрению дела выбранной кандидатуры арбитражного заседателя. В таком случае суд предлагает соответствующей стороне выбрать другую кандидатуру в общем порядке.
Стоит здесь повторить, что при рассмотрении дела арбитражные заседатели пользуются правами и несут обязанности судьи, что судья и арбитражный заседатель при рассмотрении дела, разрешении всех вопросов, возникающих при рассмотрении и принятии судебных актов, пользуются равными процессуальными правами, но арбитражный заседатель не может быть председательствующим в судебном заседании.
Если арбитражный судья рассматривает дело единолично, он действует от имени суда. Это же относится и к случаям рассмотрения дел коллегиально, когда в состав суда, рассматривающего дело, должно входить трое или другое нечетное количество судей; все они при рассмотрении дел пользуются равными правами.
Закон прямо и однозначно устанавливает, что все дела в апелляционной, кассационной и надзорной инстанциях рассматриваются коллегиально. В АПК РФ была норма, согласно которой при единоличном разрешении дела по решению председателя суда дело рассматривалось коллегиально — тремя профессиональными судьями. Эти случаи были редкими и вызывались наличием обоснованного ходатайства об этом одной из сторон, широким резонансом или общественной значимостью дела и другими исключительными обстоятельствами. В АПК РФ такой нормы уже нет.
Как формируется состав суда для рассмотрения конкретного арбитражного дела? Ответ на этот вопрос закреплен в ст. 18 АПК, где указано, что этот состав формируется с учетом нагрузки и специализации судей в порядке, исключающем влияние на его формирование лиц, заинтересованных в исходе разбирательства. Дело, рассмотрение которого начато одним судьей или составом суда, должно быть рассмотрено этим же судьей или составом суда, а замена судьи или одного из судей возможна в случае: заявленного и удовлетворенного в установленном порядке самоотвода или отвода судьи; длительного отсутствия судьи ввиду болезни, отпуска, пребывания на учебе. Но после замены судьи рассмотрение дела начинается сначала.
Вопросы, возникающие при рассмотрении дела судом в коллегиальном составе, разрешаются судьями большинством голосов, при этом никто из судей не вправе воздержаться от голосования, а судья — председательствующий в заседании — голосует последним. В то же время судья, не согласный с мнением большинства, обязан подписать судебный акт и вправе изложить в письменной форме особое мнение, которое — в особом конверте — приобщается к делу, но не оглашается.
Закон прямо не указывает на недоступность особого мнения судьи другим судьям, участвующим в коллегиальном рассмотрении данного дела, не говоря уж о председателе того судебного состава, в который входит эта «тройка» судей, председателя судебной коллегии, в которую входит этот состав, и председателя данного арбитражного суда. Но если и этим лицам особое мнение судьи недоступно, то для кого оно пишется? Для вышестоящей судебной инстанции? Бесспорно, что институт особого мнения судьи в арбитражном процессе законодателем недоработан, да и теоретическое его обоснование оставляет желать лучшего — практике остро необходим ясный и отчетливый процессуальный режим особого мнения арбитражного судьи (арбитражного заседателя) по рассмотренному в арбитражном суде делу.
Принцип независимости судей арбитражного суда и подчинения их только закону. В ст. 5 АПК РФ говорится о независимости судей арбитражного суда и подчинении их только Конституции РФ и федеральному закону применительно к осуществлению ими правосудия; запрет какого бы то ни было постороннего воздействия на судей со стороны любых государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов, организаций, должностных лиц и граждан относится к деятельности арбитражных судей.
Но ограничивать независимость судей арбитражного суда рамками только осуществления ими правосудия, непосредственной профессиональной деятельности было бы неверно. Во-первых, потому что принцип независимости арбитражных судей опирается не только на ст. 5 АПК, где он провозглашен редакционно, но и на ст. 6 Закона «Об арбитражных судах в Российской Федерации» и ст. 1, 9—16 Федерального закона «О статусе судей в Российской Федерации». Во-вторых, профессиональная деятельность арбитражного судьи в реалии не ограничена временными рамками судебного процесса при рассмотрении конкретных дел; мыслительные процессы у любого индивидуума, и у судьи в том числе, не могут быть какими-либо временными и иными границами очерчены в принципе.
Реализуется же этот принцип в следующих проявлениях. Судья при осуществлении правосудия самостоятелен и никому не подотчетен; он не должен запрашивать или получать указания от каких-либо органов и должностных лиц, и уж, конечно, не обязан давать объяснения по существу рассмотренных или находящихся в производстве дел. Однако советоваться, получать консультации у коллег не возбраняется. Но реакция на советы и консультации — внутреннее дело судьи, испрашивавшего такой совет: он может им пренебречь; воспринять частично; трансформировать его в своем сознании и т.п., никому об этом не докладывая.
Законом установлена уголовная ответственность за вмешательство в деятельность арбитражных судов при разрешении споров, угрозу по отношению к судье, его оскорбление; установлена административная ответственность за проявление неуважения к суду, непринятие мер по определению суда, невыполнение иных указаний суда или судьи; установлены гарантии неприкосновенности судей и др.
Есть и еще одна грань принципа независимости арбитражного судьи. Даже в тех случаях, когда спор разрешают трое судей (либо один профессиональный судья и два арбитражных заседателя) и. их мнение о решении не совпадает, каждый из них сохраняет независимость: решение принимается по мнению большинства судей, а третий, не согласный с ним, излагает письменно свое особое мнение, прилагаемое к решению. Это же относится и к мнению судьи вышестоящей арбитражно-судебной инстанции.
Наконец, арбитражный судья независим и от мнения, точки зрения средств массовой информации, которые не должны пытаться воздействовать на судью ни при рассмотрении им конкретного дела, ни при вынесении судебного акта.
Принцип обязательности судебных актов арбитражного суда. Правовой базой этого принципа служат ст. 7 Закона «Об арбитражный судах в Российской Федерации», ст. 16 и 330 АПК РФ, да и, пожалуй, вся гл. 8 АПК, посвященная обеспечительным мерам арбитражного суда, поскольку’ в силу ст. 100 АПК правила об обеспечении иска, предусмотренные статьями этой главы, применяются при обеспечении исполнения судебных актов.
Нужно отметить, что термин «судебный акт» — сравнительно новое, применяемое лишь собирательное понятие, включает в себя понятия «решение», «определение» и «постановление» — или формы судебных актов. Так, судебный акт, принятый арбитражным судом первой инстанции при рассмотрении дела по существу, именуется решением. Судебные акты, принимаемые арбитражными судами апелляционной и кассационной инстанций по результатам рассмотрения апелляционных и кассационных жалоб, а также судебные акты, принимаемые Президиумом Высшего Арбитражного Суда РФ по результатам пересмотра судебных актов в порядке надзора, именуются постановлениями. Все же иные судебные акты арбитражных судов, принимаемые в ходе судопроизводства, именуются определениями.
Но повсеместным такое положение вещей, общепринятой такую терминологию назвать нельзя. Например, в силу ст. 71 Федерального конституционного закона «О Конституционном Суде Российской Федерации» все постановления, определения и заключения, вынесенные Конституционным Судом РФ, являются решениями и итоговыми решениями. В соответствии с законодательством вступивший в законную силу судебный акт обязателен для всех органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц, граждан и подлежит исполнению на всей территории РФ. Больше того, обязательны также требования арбитражного суда о представлении доказательств, сведений и других материалов, о даче объяснений, разъяснений, заключений и иные требования, связанные с рассматриваемым делом, и подлежат исполнению органами, организациями и лицами, которым они адресованы.
Неисполнение судебных актов, а также невыполнение требований арбитражных судов влечет за собой установленную законом ответственность. В то же время обязательность судебных актов не лишает лиц, не участвовавших в деле, возможности обратиться в арбитражный суд за защитой нарушенных этими актами их прав и законных интересов путем обжалования. Что касается признания и обязательности исполнения на территории России судебных актов, принятых иностранными судами, иностранных арбитражных решений, как и решений международных судов и арбитражей, то этот вопрос определяется международными договорами РФ и федеральным законом.
Нарушение данного принципа подрывает смысл правосудия, поэтому и наказывается. В частности, целый ряд жестких мер ответственности должностных лиц и работников федеральных органов исполнительной власти, органов государственной власти субъектов Федерации и органов местного самоуправления за неисполнение решений судов предусмотрен Указом Президента России № 810 «О мерах по укреплению дисциплины в системе государственной службы».
Реализация названного принципа арбитражного процесса проявляется прежде всего в том, что судебные акты арбитражных судов исполняются всеми, а также — что очень важно — в презумпции правильности и законности судебного акта: он действует (будучи вступившим в законную силу) как правильный до тех пор, пока его не отменит или не изменит в установленном законом порядке соответствующий судебный акт более высокой инстанции в системе арбитражных судов. Никакой иной орган и должностное лицо не вправе не только изменить или отменить судебный акт арбитражного суда, но даже в своих действиях исходить из предположений, что этот акт неверен или незаконен.
Функциональные принципы
Принцип равенства перед законом и арбитражным судом организаций и граждан. Раньше данный принцип ограничивался провозглашением равенства перед судом лишь сторон в процессе. Сейчас же он фактически базируется на ст. 19 Конституции РФ и редакционно закреплен в ст. 7 АПК, в соответствии с которой правосудие в арбитражном суде осуществляется на началах равенства всех граждан перед законом и судом независимо от пола, расы, национальности, языка, происхождения, имущественного и должностного положения, места жительства, отношения к религии, убеждений, принадлежности к общественным объединениям и других обстоятельств и равенства всех организаций перед законом и судом независимо от организационно правовой формы собственности, подчиненности, места нахождения и других обстоятельств. Это означает, что принцип равенства перед законом и арбитражным судом распространяется на всех лиц, права и законные интересы которых затрагиваются или могут быть затронуты возникшим и рассматриваемым арбитражным судом спором.
На практике часто эти лица — не стороны в споре — в качестве третьей стороны в процессе на стороне истца или ответчика обращаются в суд, узнав о назначенном к рассмотрению споре.
Принцип гласности арбитражно-судебного разбирательства. Базой этого принципа служит ст. 11 АПК, в соответствии с которой разбирательство дел в арбитражных судах открытое. Одновременно АПК допускает слушание дела в закрытом заседании — в случаях, если открытое разбирательство дела может привести к разглашению государственной тайны, в иных случаях, предусмотренных федеральным законом, а также при удовлетворении ходатайства лица, участвующего в деле и ссылающегося на необходимость сохранения коммерческой, служебной или иной охраняемой законом тайны. При этом о разбирательстве дела в закрытом судебном заседании выносится определение — в отношении всего судебного разбирательства или его части. При разбирательстве дела в закрытом судебном заседании присутствуют лица, участвующие в деле, их представители, а в необходимых случаях и в порядке, установленных АПК, также эксперты, свидетели и переводчики. Но в любом случае разбирательство дела в закрытом судебном заседании осуществляется с соблюдением правил судопроизводства в арбитражных судах, а судебные акты арбитражным судом объявляются публично. Вместе с тем важно учесть, что разглашение сведений, составляющих государственную, коммерческую, служебную или иную охраняемую законом тайну, влечет за собой ответственность, установленную федеральным законом.
Кроме ст. 11 АПК реальное содержание принципа гласности арбитражно-судебного разбирательства во многом определяют ст. 153, 176, 266, 284 АПК. Таким образом, принцип гласности обусловливает правовые возможности свободного доступа в зал судебных заседаний всех желающих граждан, их право делать письменные заметки по ходу судебного заседания и т.д. Лица, присутствующие в открытом судебном заседании, имеют право делать заметки по ходу судебного заседания, фиксировать его с помощью средств звукозаписи. Кино и фотосъемка, видеозапись, а также трансляция судебного заседания арбитражного суда по радио и телевидению допускаются только с разрешения судьи — председательствующего в судебном заседании. Такие грани принципа гласности реализуются не только непосредственно в процессе судебного заседания, но и при оглашении судебного акта; не только в заседании суда первой инстанции, но и в апелляционной, кассационной, надзорной инстанциях, а также при рассмотрении дел по вновь открывшимся обстоятельствам.
Но у принципа гласности судебного разбирательства есть и обратная сторона. Дело в том, что в соответствии со ст. 23 Конституции РФ каждый имеет право на неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну, защиту своей чести и доброго имени, на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, и ограничение этого права допускается только на основании судебного решения. Как принцип гласности в арбитражно-судебном разбирательстве совместить с обязанностью обеспечить безопасность судей, их помощников, арбитражных заседателей, специалистов суда, участников судебного процесса и вообще всех присутствующих в зале судебного заседания, особенно сегодня, в условиях усиливающегося терроризма, больше того, как его сопрячь с прямым требованием п. 3 ст. 154 АПК, указывающим, что судебное заседание проводится в условиях, обеспечивающих нормальную работу суда, безопасность участников арбитражного процесса (характерно, что в АПК РФ такого требования не было); с конституционным принципом неприкосновенности частной жизни?
В первом случае налицо проблема организационного, а не процессуального толка. Второй случай — сугубо процессуален: личная, например, переписка, содержание телефонных и иных переговоров, телеграфных, факсовых и иных сообщений граждан в открытом судебном заседании могут быть оглашены только с согласия лиц — отправителей и адресатов корреспонденции. Если такого согласия нет, оглашение и исследование переписки, сообщений должны проводиться в закрытом заседании арбитражного суда.
Наконец, следует иметь в виду, что иногда, например при возникновении угрозы разглашения в открытом заседании государственной тайны, арбитражный суд переводит заседание из открытого в закрытое по собственной инициативе.
Сама же закрытость заседания арбитражного суда означает, что после вынесения и оглашения определения зал судебного заседания покидают все присутствующие граждане, но остаются: судьи, стороны (их представители), третьи лица (их представители), прокурор, а также представители государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов, предъявивших иск в защиту государственных или общественных интересов. Процедура ведения заседания в режиме закрытости распространяется до конца, за исключением момента объявления судебного акта.
Принцип законности в арбитражном процессе является базовым для всего арбитражного процесса, вообще для всего права; он проявляется на всех без исключения стадиях арбитражного процесса.
Нормативно его реализация в арбитражном процессе основана прежде всего на ст. 6 АПК, в соответствии с которой законность при рассмотрении дел арбитражным судом обеспечивается правильным применением законов и иных нормативных правовых актов, а также соблюдением всеми судьями арбитражных судов правил, установленных законодательством о судопроизводстве в арбитражных судах. Кроме того, ст. 13 АПК, определяющая систему нормативных правовых актов, применяемых при рассмотрении арбитражных дел, провозглашает, что арбитражные суды рассматривают дела на основании Конституции России, международных договоров РФ, федеральных конституционных законов, федеральных законов, нормативных правовых актов Президента РФ и нормативных правовых актов Правительства РФ, нормативных правовых актов федеральных органов исполнительной власти, конституций (уставов), законов и иных нормативных правовых актов субъектов Федерации, актов органов местного самоуправления. Кроме того, арбитражные суды в случаях, предусмотренных федеральным законом, применяют обычаи делового оборота.
Принцип законности проявляется в требовании к арбитражным судам правильно применять нормы материального права и совершать процессуальные действия в соответствии с нормами процессуального права. Можно утверждать, что от степени скрупулезного соблюдения процессуально-правовых предписаний судом на всех стадиях процесса прямо зависит правильность вынесенного судом решения.
Одновременно ст. 13 АПК предписывает: если арбитражный суд установит при рассмотрении дела несоответствие нормативного правового акта иному имеющему большую юридическую силу нормативному правовому акту, в том числе издание его с превышением полномочий, он принимает судебный акт в соответствии с нормативным правовым актом, имеющим большую юридическую силу. Если же при рассмотрении конкретного дела арбитражный суд придет к выводу о несоответствии закона, примененного или подлежащего применению в рассматриваемом деле, Конституции России, арбитражный суд обращается в Конституционный Суд РФ с запросом о проверке конституционности этого закона. Если международным договором РФ установлены иные правила, чем предусмотренные законом, арбитражный суд применяет правила международного договора. И наконец, арбитражный суд в соответствии с международным договором РФ, федеральным законом, соглашением сторон, заключенным в соответствии с ними, применяет нормы иностранного права, но данное правило не затрагивает действие императивных норм федерального законодательства РФ, применение которых регулируется разд. V ГК РФ.
Вообще же законом предусмотрено, что при применении норм иностранного права арбитражный суд устанавливает содержание этих норм в соответствии с их официальным толкованием, практикой применения и доктриной в соответствующем иностранном государстве. В целях установления содержания норм иностранного права суд может обратиться в установленном порядке за содействием и разъяснением в Министерство юстиции РФ и иные компетентные органы или организации РФ и за границей либо привлечь экспертов. Лица, участвующие в деле, могут, в свою очередь, представлять документы, подтверждающие содержание норм иностранного права, на которые они ссылаются в обоснование своих требований или возражений, и иным образом содействовать суду в установлении содержания этих норм.
По требованиям, связанным с осуществлением сторонами предпринимательской и иной экономической деятельности, обязанность доказывания содержания норм иностранного права может быть возложена судом на стороны. Однако если содержание норм иностранного права, несмотря на принятие этих мер, в разумные сроки не установлено, арбитражный суд применяет соответствующие нормы российского права.
Учитывая несовершенство российского федерального законодательства, законодательства субъектов Федерации, наличие в нем пробелов, нетрудно представить, сколь нередко арбитражные суды становятся перед дилеммой: или не разрешать спор, так как отсутствует законодательство, регулирующее данные спорные отношения (справедливости ради нужно сказать, что таких ситуаций с развитием российской государственности и совершенствованием российского законодательства становится все меньше), и тем самым лишить потерпевшую сторону ее конституционного права на судебную защиту, либо все-таки разрешить спор?
Арбитражные суды идут по второму пути, опираясь на п. 6 ст. 13 АПК, в соответствии с которым в случаях, если спорные отношения прямо не урегулированы федеральным законом и другими нормативными правовыми актами или соглашением сторон и отсутствует применимый к ним обычай делового оборота, к таким отношениям, если это не противоречит их существу, арбитражные суды применяют нормы права, регулирующие сходные отношения (аналогия закона), а при отсутствии таких норм рассматривают дела исходя из общих начал и смысла федеральных законов и иных нормативных правовых актов (аналогия права).
Кстати, эта норма АПК хорошо корреспондируется со ст. 6 ГК РФ, в соответствии с п. 1 которой в случаях, когда отношения участников гражданского оборота прямо не урегулированы законодательством или соглашением сторон и отсутствует применимый к ним обычай делового оборота, с таким отношением, если это не противоречит их существу, применяется гражданское законодательство, регулирующее сходные отношения (аналогия закона); и в соответствии с п. 2 которой при невозможности использования аналогии закона права и обязанности сторон определяются исходя из общих начал и смысла гражданского законодательства (аналогия права) и требований добросовестности, разумности и справедливости.
Принцип установления арбитражным судом истины по делу. Этот принцип провозглашался как принцип объективной истины. С переходом от «инквизиторского» к состязательному способу арбитражного судопроизводства принцип объективной истины трансформировался в принцип установления арбитражным судом истины (формальной) по делу. Причем термин «объективная истина» не противопоставляется термину «формальная истина» и наоборот; полярно отстоящим от термина «формальная истина» может служить, по-видимому, термин «абсолютная истина».
Таким образом, арбитражный суд стремится в процессе арбитражного судопроизводства установить истину по делу. Решение арбитражного суда будет правильным, справедливым и законным, если соответствует истинным обстоятельствам дела как с материально-правовой точки зрения, так и вынесенным в результате скрупулезного соблюдения процессуально-правовых норм.
Важно отметить, что в основе данного принципа лежит в какой-то мере философская неопределенность. Но суд, в том числе арбитражный, должен стремиться — с соблюдением принципов состязательности и диспозитивности — к сбору наиболее полной информации о том, что было, и, сочтя ее за истинное положение вещей, вынести свое решение. Если в будущем выяснится, что один из краеугольных камней картины, воссозданный судом, мним, т.е. сама истина по делу установлена была с помощью доказательств, одно из которых оказалось мнимым, то по заявлению одной из сторон решение арбитражного суда может быть пересмотрено по вновь открывшимся обстоятельствам.
Принцип диспозитивности в арбитражном процессе в сущности означает предоставление законом сторонам и другим лицам, участвующим в деле, права свободно осуществлять в арбитражном суде при рассмотрении дел свои материальные и процессуальные права. В.М. Шерстюк дает иное определение этого принципа: «Принцип диспозитивности — закрепленное в нормах арбитражного процессуального права основное положение арбитражного судопроизводства, в соответствии с которым лица, заинтересованные в исходе дела, имеют возможность оказывать влияние на движение арбитражного процесса путем распоряжения предметом спора и свободного осуществления предоставленных им законом процессуальных прав, направленных на возбуждение, развитие и окончание деятельности арбитражного суда».
Как бы то ни было, сегодня правовой базой этого важного принципа служат многие статьи АПК РФ (ст. 41, 44—49 и др.). АПК серьезно расширил его реальное содержание: предоставил больше возможностей в процессе сторонам и уточнил возможности действовать по собственной инициативе арбитражному суду.
Нормы АПК о диспозитивности в арбитражном процессе хорошо корреспондируются с ГК РФ. В частности, в ст. 1 ГК сказано, что граждане и юридические лица приобретают и осуществляют гражданские права своей волей и в своем интересе. Это же касается прав сторон в договоре. Стороны могут, заключая договор, свободно определять свои права и обязанности по нему, при условии непротиворечив условий этого договора закону. Да и последствия нарушения условий этого договора наступают в зависимости от воли его участников; во всяком случае в силу ст. 415 ГК кредитор может прекратить обязательство прощением долга.
Нормы арбитражного процесса также нацелены на обеспечение воли сторон, при условии непротиворечия их закону. Само дело в арбитражном суде возникает только по воле стороны. Из текста ст. 4 АПК вытекает, что в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов вправе обратиться заинтересованное лицо, а в отдельных случаях — в защиту публичных интересов — прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы.
Стоит отметить, что АПК РФ уточнил форму обращения в арбитражный суд. Теперь такое обращение осуществляется в форме: искового заявления — по экономическим спорам и иным делам, возникающим из гражданских правоотношений; заявления — по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, по делам о несостоятельности (банкротстве), по делам особого производства, при обращении о пересмотре судебных актов в порядке надзора и в иных случаях, предусмотренных АПК; представления — при обращении Генерального прокурора РФ и его заместителей о пересмотре судебных актов в порядке надзора. Но по собственной инициативе арбитражный суд дело в чьих бы то ни было интересах не возбуждает.
Мало того, что дело в арбитражном суде возникает только при обращении в суд. В силу ст. 4 АПК сам отказ от права на обращение в суд недействителен. При этом следует учесть, что принятие сторонами решения о передаче возникшего между ними спора на разрешение третейского суда не означает отказа от обращения в арбитражный суд. Наоборот, в этом случае принцип диспозитивности реализуется как свобода выбора формы разрешения экономического спора. Точно так же истец свободен в выборе конкретного арбитражного суда в случае, когда для данного вида иска ст. 36 АПК установлена альтернативная подсудность спора.
На практике реализация принципа диспозитивности сторон обеспечивается во множестве проявлений. Истец, например, сам вправе ставить вопрос о принятии мер по обеспечению иска на любой стадии процесса, сам определяет предмет и основание иска и до вынесения судом решения может изменить основание или предмет иска (суд по своей инициативе этого делать не вправе), увеличить или уменьшить размер исковых требований, отказаться от иска и проч. Ответчик же вправе до принятия судом решения по делу предъявить встречный иск, признать основной иск полностью или частично и проч. Стороны вправе в ходе судебного заседания заключить мировое соглашение по делу и т.д.
Вместе с тем закон оставил за арбитражным судом определенные контрольные функции, позволяющие суду реализацию принципа диспозитивности сторонами в арбитражном деле не выводить за определенные рамки. В соответствии с п. 5 ст. 49 АПК арбитражный суд не принимает отказ истца от иска, уменьшение им размера исковых требований, признание ответчиком иска, не утверждает мировое соглашение, если это противоречит законам или нарушает права. В таких случаях арбитражный суд рассматривает спор по существу.
АПК РФ закрепил положение, согласно которому если для определенной категории споров федеральным законом установлен претензионный или иной досудебный порядок урегулирования либо он предусмотрен договором, спор передается на разрешение арбитражного суда после соблюдения такого порядка. Следовательно, без представления доказательств о принятии мер по урегулированию спора в досудебном порядке арбитражный суд в этих случаях спор к производству не примет.
Можно, конечно, это рассматривать как определенное ограничение принципа диспозитивности в арбитражном процессе. Но тогда следует обратить внимание на то, что оно базируется на ст. 17 Конституции РФ, где сказано, что осуществление прав и свобод человека и гражданина не должно нарушать права и свободы других лиц. И наконец, как на вариант реализации принципа диспозитивности следует указать на предусмотренную АПК возможность, по которой по соглашению сторон подведомственный арбитражному суду спор, возникающий из гражданских правоотношений, до принятия арбитражным судом первой инстанции судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, может быть передан сторонам на рассмотрение третейского суда, если иное не установлено федеральным законом.
Принцип состязательности сторон. Процессуально-правовой базой этого принципа служит ст. 9 АПК, в соответствии с которой судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе состязательности. Но у этого принципа есть и конституционная основа — ч. 3 ст. 123 Конституции РФ: «Судопроизводство осуществляется на основе состязательности и равноправия сторон». Наконец, в качестве базы данного принципа следует назвать и другие статьи АПК РФ — 41, 46, 65, 66, 72 и др. Проявляется он на всех стадиях арбитражного процесса и распространяется не только на стороны, но и на всех участвующих в деле лиц.
Нельзя сказать, что до введения в действие АПК РФ принцип состязательности в арбитражном процессе не существовал. Тем не менее фактически служит датой перехода от так называемого «инквизиторского» способа арбитражного судопроизводства к состязательному.
Раньше арбитражный суд сам стремился добыть доказательства и установить объективную истину по делу. С 1995 г. доказательства суду представляют стороны, а суд их взвешивает и стремится к установлению формальной истины по делу. Важно, что АПК РФ резко увеличил объем правомочий участвующих в деле лиц, а инициативе и активности сторон в деле придал доминирующее, по сравнению с судом, значение.
Однако если АПК РФ в ст. 7 провозгласил осуществление судопроизводства в арбитражном суде на основе состязательности, то АПК раскрыл и конкретизировал этот принцип. В настоящее время, как это провозглашено в ст. 9 АПК, лица, участвующие в деле; вправе знать об аргументах друг друга до начала судебного разбирательства; каждому лицу, участвующему в деле, гарантируется право представлять доказательства арбитражному суду и другой стороне по делу; обеспечивается право заявлять ходатайства, высказывать свои доводы и соображения, давать объяснения по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам, связанным с представлением доказательств. Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.
Пожалуй, здесь есть важное отличие арбитражного судопроизводства от гражданского. В АПК РФ нет требований, закрепленных в ст. 14 ГПК, обязывающих суд собирать доказательства по собственной инициативе. При недостаточности собранных доказательств арбитражный суд, в отличие от суда общей юрисдикции, может предложить сторонам представить дополнительные доказательства, но сам не обязан их добывать. Стороны не только вправе, но и обязаны доказывать обстоятельства, на которых обосновывают свои требования и возражения. Выполнение этого требования закона соответствует интересам самих сторон, поскольку особенностью арбитражного процесса является то обстоятельство, что все отрицательные последствия низкой активности сторон при представлении доказательств в подтверждение выдвинутых ими положений ложатся на сами стороны.
АПК РФ установил, что арбитражный суд, сохраняя независимость, объективность и беспристрастность, руководит процессом, разъясняет участвующим в деле лицам их права и обязанности, предупреждает о последствиях совершения или несовершения ими процессуальных действий, содействует в реализации их прав, создает условия для всестороннего и полного исследования доказательств, установления фактических обстоятельств и правильного применения законов и иных нормативных правовых актов при рассмотрении дела.
Таким образом, арбитражный суд, в частности, вправе рассмотреть дело по имеющимся материалам, если лица не исполнили требование суда о представлении дополнительных документов. При определенных обстоятельствах судья дело может рассмотреть и без ответчика (его представителя), а если в судебное заседание не является истец (его представитель) и от него не поступило заявлений о рассмотрении дела в его отсутствие, суд вправе оставить иск без рассмотрения.
Таким образом, можно сделать вывод: в настоящее время в арбитражном судопроизводстве ни суд, ни государство не должны бороться за права и интересы той или иной стороны. Сами стороны должны бороться за свои права и интересы. Государство же посредством принятия соответствующих законов, прежде всего, и суд лишь должны создать условия, предоставить возможность сторонам бороться за свои права и интересы. Принцип состязательности возлагает бремя организации спасения на саму заинтересованную сторону.
Арбитражный суд, конечно, не пассивен. В частности, он по просьбе стороны может помочь в сборе доказательств, если они недоступны для стороны, например, направить от своего имени запрос. Но в любом случае арбитражный суд функции адвоката ни одной из сторон не выполняет. Приведенные нормы ст. 9 АПК РФ определяют пределы активности арбитражного суда в условиях состязательного процесса.
Принцип оперативности в арбитражном процессе. Правосудие, в том числе, а может быть — и прежде всего — экономическое, не терпит спешки. Но принцип оперативности в арбитражном процессе не означает спешку, стремление максимально быстро, в ущерб другим принципам, качеству судопроизводства завершить процесс.
С другой стороны, одним из доводов против введения в арбитражное судопроизводство принципа непрерывности служило соображение о том, что его введение приведет к затяжкам и сбоям в организации работы арбитражного суда, нарушит принцип оперативности в арбитражном судопроизводстве. Этого не произошло, однако некоторое противопоставление принципов непрерывности и оперативности в арбитражном процессе имеет место.
Сам же принцип оперативности в арбитражном процессе означает, что экономические споры и другие дела должны разрешаться оперативно, максимально быстро, с минимумом затрат сил, средств, энергии, но не в ущерб качеству выносимых решений. Быстрота же разрешения спора и рассмотрения иного дела, подведомственного арбитражному суду, обеспечивается установлением законом временных рамок для отдельных этапов арбитражного судопроизводства, установлением сроков совершения определенных процессуальных действий.
Таковы, например, «этапные» в арбитражном судопроизводстве сроки: в первой инстанции — в силу п. 1 ст. 127 АПК вопрос о принятии искового заявления к производству решается в пятидневный срок со дня его поступления в суд, в силу ст. 134 АПК подготовка дела к судебному разбирательству должна быть завершена в срок до двух месяцев со дня поступления заявления в суд проведением предварительного судебного заседания (по сроку есть исключения), в силу ст. 152 АПК дело должно быть судом рассмотрено и решение принято в месячный срок со дня вынесения определения суда о назначении дела к судебному разбирательству (по сроку есть исключения); в апелляционной инстанции — в силу п. 1 ст. 259 АПК апелляционная жалоба подается в месячный срок после принятия арбитражным судом первой инстанции обжалуемого решения (по сроку есть исключения), в силу п. 2 ст. 261.АПК — вопрос о принятии апелляционной жалобы к производству решается судьей суда апелляционной инстанции в пятидневный срок со дня ее поступления в арбитражный суд апелляционной инстанции и т.д.
Что касается сроков совершения определенных процессуальных действий, то в АПК РФ они исчисляется десятками, причем сроки действительно краткие — один, три, пять дней. Так, заявления об обеспечении иска рассматриваются арбитражным судом не позднее следующего дня после поступления заявления в суд и, разумеется, без извещения сторон; определения арбитражного суда об обеспечении иска приводятся в исполнение в силу п. 1 ст. 96 АПК немедленно, как и о наложении штрафа (п. 5 ст. 120 АПК), об утверждении мирового соглашения (п. 8 ст. 141 АПК) и т.д.
Важно при этом учесть два обстоятельства: а) в тех случаях, когда процессуальные сроки законом (не только АПК РФ, но и иным федеральным законом) не установлены, они назначаются арбитражным судом; б) арбитражный суд по заявлению участвующего в деле липа может признать причины пропуска установленного процессуального срока уважительными и восстановить пропущенный срок, а если срок назначен судом, то им он может быть продлен.
Сами же процессуальные сроки определяются точной календарной датой, указанием на событие, которое должно наступить, или периодом времени, в течение которого действие должно быть совершено. Согласно ст. 113 АПК сроки совершения процессуальных действий определяются точной календарной датой, указанием на событие, которое должно наступить, или периодом, в течение которого действие может быть совершено; сами процессуальные сроки исчисляются годами, месяцами и днями, при этом в сроки, исчисляемые днями, не включаются нерабочие дни (для практики это чрезвычайно важно, поскольку до введения АПК действовало положение о включении в процессуальные сроки, исчисляемые днями, нерабочих дней), а течение процессуального срока, исчисляемого годами, месяцами или днями, начинается на следующий день после календарной даты или дня наступления события, которыми определено начало процессуального срока.
В практике важным является вопрос окончания процессуальных сроков. АПК РФ установлено: процессуальный срок, исчисляемый годами, истекает в соответствующий месяц и число последнего года установленного срока; процессуальный срок, исчисляемый месяцами, истекает в соответствующее число последнего месяца установленного срока, а если окончание процессуального срока, исчисляемого месяцами, приходится на месяц, который соответствующего числа не имеет, срок истекает в последний день этого месяца; процессуальный срок, исчисляемый днями, истекает в последний день установленного срока, а в случаях, если последний день срока приходится на нерабочий день, днем окончания срока считается первый следующий за ним рабочий день. Процессуальное действие, для совершения которого установлен срок, может быть выполнено до двадцати четырех часов последнего дня установленного срока. Если заявление, жалоба, другие документы либо денежные суммы были сданы на почту, переданы или заявлены в орган либо уполномоченному их принять лицу до двадцати четырех часов последнего дня срока, он не считается пропущенным. Если процессуальное действие должно быть совершено непосредственно в арбитражном суде или другой организации, срок истекает в тот час, когда в этом суде или этой организации по установленным правилам заканчивается рабочий день или прекращаются соответствующие операции.
Каковы практические последствия пропуска процессуальных сроков? В соответствии со ст. 115 АПК лица, участвующие в деле, утрачивают право на совершение процессуальных действий с истечением процессуальных сроков, установленных АПК РФ или иным федеральным законом либо арбитражным судом. Заявления, жалобы и другие поданные по истечении процессуальных сроков документы, если отсутствует ходатайство о восстановлении или продлении пропущенных сроков, не рассматриваются арбитражным судом и возвращаются лицу, которым они были поданы.
Вместе с тем в некоторых случаях течение срока исчисляется иначе. Например, течение двухмесячного срока для рассмотрения всех дел в арбитражном суде начинается со дня поступления исковых материалов в суд, а не на следующий день после их поступления. Если же отменяется определение о возвращении искового заявления, то оно в силу п. 5 ст. 129 АПК считается поданным в день первоначального обращения в арбитражный суд, следовательно, начало течения двухмесячного срока здесь должно исчисляться со дня первоначального поступления исковых материалов в суд, а не со дня поступления этих материалов из апелляционной или кассационной инстанции.
Действующим арбитражно-процессуальным законодательством установлено, что течение всех не истекших процессуальных сроков приостанавливается одновременно с приостановлением производства по делу, а со дня возобновления производства по делу течение процессуальных сроков продолжается. По закону процессуальный срок подлежит восстановлению по ходатайству лица, участвующего в деле, если иное не предусмотрено законом. Арбитражный суд восстанавливает пропущенный процессуальный срок, если признает причины пропуска уважительными и если не истекли предельные допустимые, установленные для подачи апелляционных и кассационных жалоб сроки для восстановления.
Ходатайство о восстановлении пропущенного процессуального срока подается в тот арбитражный суд, в котором должно быть совершено процессуальное действие; одновременно с подачей ходатайства совершаются необходимые процессуальные действия (подается заявление, жалоба, представляются документы и др.), в отношении которых пропущен срок. Ходатайство о восстановлении пропущенного процессуального срока рассматривается судом в пятидневный срок со дня его поступления в судебном заседании без извещения участвующих в деле лиц, если иное не предусмотрено АПК РФ, и восстановление пропущенного процессуального срока арбитражным судом указывается в соответствующем судебном акте. Об отказе в восстановлении пропущенного процессуального срока арбитражный суд выносит определение, копия которого направляется лицу, обратившемуся с ходатайством, не позднее следующего дня после дня вынесения определения, и которое может быть обжаловано. Что касается продления процессуальных сроков, то по закону назначенные арбитражным судом процессуальные сроки могут быть им продлены по заявлению участвующего в деле лица, по правилам, установленным для восстановления процессуальных сроков; определение об отказе в продлении этого срока может быть обжаловано.
Принцип оперативности арбитражного процесса проявляется не только в сроках — этапных и процессуально-процедурных. Он реализуется и в форме «экономичности» процесса. Например, суд (судья) отказывает в принятии или удовлетворении ходатайства об истребовании доказательства, не относящегося к делу. Косвенным образом сюда относятся и такие институты, как: передача дела в другой суд в случае изменения подсудности, встречный иск, соединение и разъединение исков, замена ненадлежащей стороны, привлечение к участию в деле других ответчиков и третьих лиц, исправление недостатков в вынесенном решении и т.д.
Принцип национального (государственного) языка арбитражного судопроизводства базируется на ст. 12 АПК РФ, в соответствии с которой судопроизводство в арбитражном суде ведется на русском языке — государственном языке РФ, а участвующим в деле лицам, не владеющим русским языком, арбитражный суд разъясняет и обеспечивает право знакомиться с материалами дела, участвовать в судебных действиях, выступать в суде на родном языке или свободно выбранном языке общения и пользоваться услугами переводчика.
В свою очередь, эта принципиальная норма АПК базируется на ст. 68 Конституции России, в соответствии с которой государственным языком Российской Федерации на всей ее территории является русский язык. Естественно поэтому, что арбитражными судами России, являющимися федеральными судебными органами, судопроизводство осуществляется на государственном языке.
Введение в АПК нормы осуществления правосудия на государственном — русском — языке обусловлено наличием гарантии защиты прав лиц, им не владеющих. Закон не просто декларирует наличие такой гарантии. В силу ст. 270 АПК, например, нарушение правил о языке при рассмотрении дела является в любом случае основанием к отмене решения арбитражного суда первой инстанции. Нарушение правила о языке при рассмотрении дела в силу ст. 288 АПК является основанием для отмены кассационной инстанцией решения арбитражного суда первой или постановления апелляционной инстанций.
Принцип процессуального равноправия сторон базируется на ст. 8 и 44 (ч. 4) АПК, где прямо сказано: стороны пользуются равными процессуальными правами, судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе равноправия сторон. Суть принципа заключается в том, что закон предоставляет сторонам в арбитражном процессе равные возможности по защите своих прав и интересов, а какие-либо процессуальные преимущества одной стороны перед другой в арбитражном процессе исключаются. Стороны пользуются равными правами на заявление отводов и ходатайств, представление доказательств, участие в их исследовании, выступление в судебных прениях, представление арбитражному суду своих доводов и объяснений, осуществление иных процессуальных прав и обязанностей, предоставленных им законом.
Экономико-правовой основой данного принципа следует признать ст. 1 ГК РФ, в соответствии с которой гражданское законодательство базируется на признании равенства участников регулируемых им отношений. Гражданские права, гласит ст. 1 ГК, могут быть ограничены на основании федерального закона и только в той мере, в какой это необходимо в целях защиты основ конституционного строя, нравственности, здоровья, прав и законных интересов других лиц, обеспечения обороны страны и безопасности государства. Будучи производными от норм материального права (в данном случае — нормы ГК РФ), процессуальные нормы (в данном случае — нормы АПК РФ) не могут им противоречить в принципе. Равноправные в сфере производственных отношений, гражданского оборота и проч., хозяйствующие субъекты равноправны в не меньшей мере и в арбитражно-процессуальных отношениях при осуществлении процедур защиты и контр защиты своих прав и интересов.
В арбитражно-судебной практике данный принцип означает, что обе спорящие стороны в арбитражном процессе — как истец, так и ответчик — вправе рассчитывать на внимание к ним на всех стадиях судебного процесса в равной мере со стороны арбитражного суда. Больше того — арбитражный суд не вправе своими действиями ставить какую-либо из сторон в преимущественное положение, равно как и умалять права одной из сторон.
Принцип сочетания устности и письменности в арбитражном процессе органически присущ именно арбитражному процессу. Сочетание устности и письменности в арбитражном судопроизводстве естественное. С одной стороны, самому арбитражному суду и всем участникам дела свои отношения на всех стадиях процесса приходится оформлять и разнообразные процессуальные действия совершать в письменной форме, начиная от подачи искового заявления (а также апелляционной, кассационной и надзорной жалоб), представления доказательств досылки истцом его копий ответчику и другим сторонам, подтверждения представителями сторон своих полномочий и т.д. Поскольку арбитражный суд экономические споры разрешает между юридическими лицами и гражданами-предпринимателями, которые свои отношения оформляют и развивают не в устной форме, документы, опосредствующие эти отношения, облеченные обычно в письменную форму, и становятся предметом рассмотрения, изучения, анализа и оценки в арбитражном суде. Составленные юристами или с привлечением юристов, они более в арбитражном суде юридически значимы, «взвешиваются» с профессионально-юридической точки зрения.
С другой стороны, весьма велико в арбитражном процессе и устное начало: само заседание арбитражного суда на всех его стадиях ведется в устной форме, начиная с его открытия председательствующим до объявления (зачитывания) решения (его резолютивной части). Ряд процессуальных действий — допросы свидетелей, объяснения участвующих в деле лиц, пояснения экспертов, вопросы участникам процесса и ответы на них осуществляются в устной форме. Устное общение суда с участниками процесса, как и участников процесса между собой, позволяет максимально полно реализовать целый ряд иных принципов арбитражного процесса — гласности, законности, состязательности, диспозитивности, непосредственности и др., способствует установлению истины и — в конечном итоге — вынесению справедливого, обоснованного и законного решения по делу.
Наконец, ряд процессуальных действий в ходе судебного заседания может быть совершен альтернативно — как в устной, так и в письменной форме. Наиболее часто так заявляются сторонами разного рода ходатайства. Кроме того, нередко письменные документы оглашаются в судебном заседании в устной форме.
Принцип непосредственности судебного разбирательства был закреплен впервые в ст. 10 АПК РФ, и в соответствии с ним арбитражный суд при разбирательстве дела обязан был непосредственно исследовать все доказательства по делу. В ст. 10 АПК РФ данная «расшифровка» принципа была дополнена предложением, согласно которому доказательства, которые не были предметом исследования в судебном заседании, не могут быть положены арбитражным судом в основу принимаемого судебного акта. Больше того, согласно ст. 164 АПК участники судебных прений в процессе не вправе ссылаться на обстоятельства, которые судом не выяснялись, и на доказательства, которые не исследовались в судебном заседании. Фактически это означает, что судьи арбитражного суда: а) свое решение по рассмотренному ими делу основывают на личном восприятии, на непосредственно в судебном заседании исследованных и проанализированных материалах; б) сами же эти материалы, как факты, доказательства и т.п. базируются на первоисточниках — документах либо надлежаще заверенных копиях документов, выписок из них (иногда суду все же требуются именно первичные документы), показаниях свидетелей и проч. Соответственно, вынесение арбитражным судом решения, основанного на не первоисточниках, материалах, которые суд (судьи) лично, непосредственно не рассматривал в арбитражном процессе, невозможно, оно не будет верным.
Цель принципа — обеспечить личное восприятие судом (судьями) посредством их личных органов чувств всю информацию, содержащуюся в документах, других материалах дела или иных доказательствах по делу. Именно с этой целью в АПК РФ включена специальная ст. 162, в которой прямо говорится, что при рассмотрении дела арбитражный суд должен непосредственно исследовать доказательства по делу, и дана расшифровка, как непосредственно исследовать: ознакомиться с письменными доказательствами, осмотреть вещественные доказательства, заслушать объяснения участвующих в деле лиц, показания свидетелей, заключения экспертов, а также огласить такие объяснения, показания, заключения, представленные в письменной форме.
Строго говоря, всем участникам судебного процесса по делу предоставляется право непосредственного ознакомления со всеми материалами дела. Но лишь суд выносит решение, а для этого он исследует доказательства по делу, именно исследует, а не просто знакомится: суд именно заслушивает объяснения участвующих в деле лиц, показания свидетелей, заключения экспертов, именно знакомится с письменными доказательствами, осматривает вещественные доказательства, для чего иногда выезжает к месту их нахождения, если их нельзя предоставить в суд.
И главное — вся эта процедура должна осуществляться при неизменном составе судей. Предположим, что один из судей (если данное дело рассматривает «тройка» судей) заболел посередине процесса по делу. Ввод нового судьи в середину процесса означает, что с уже исследованными судом в первой половине процесса материалами дела он лично, непосредственно не знаком, как бы полно два других судьи ни информировали его о том, что и как было в первой половине процесса.
Вместе с тем объективно существующие реалии определяют ситуации, когда приходится отступать от принципа непосредственности в арбитражном судопроизводстве. Например, необходимо получить доказательства далеко от места дислокации рассматривающего дело арбитражного суда, на территории другого субъекта Федерации или вообще в другом государстве. В этих случаях применяется так называемый институт судебного поручения: арбитражный суд, рассматривающий дело, поручает соответствующему арбитражному суду России или иностранному суду (если у России с этим государством есть договор об оказании взаимной правовой помощи, предусматривающий такие поручения) выполнить определенные процессуальные действия, например выяснить определенные обстоятельства, подлежащие доказыванию, либо собрать конкретные доказательства по делу и т.д. В таких случаях суд, выполняющий судебное поручение, собирает информацию в чистом виде, ее не анализирует, не исследует, а собрав и процессуально закрепив, направляет арбитражному суду, давшему поручение. Таким образом, арбитражный суд, рассматривающий дело, эту часть материалов, полученную от другого суда как результат исполнения судебного поручения, исследует и анализирует не непосредственно по первоисточникам, а опосредованно — через суд, выполнивший его поручение.
В отдельных случаях подобная ситуация в качестве исключения из принципа непосредственности в арбитражном судопроизводстве может возникнуть при рассмотрении и удовлетворении ходатайства заинтересованной стороны в процессе об обеспечении доказательств по делу.
Принцип непрерывности в арбитражном процессе нормативно впервые был закреплен в п. 3 и 4 ст. 117 и в ст. 120 АПК РФ. В соответствии с ними разбирательство в арбитражном суде по каждому делу проходило непрерывно, кроме времени, назначенного для отдыха, а в исключительных случаях арбитражный суд был вправе объявить перерыв в заседании на срок не более трех дней. И при этом до принятия решения по делу или до отложения его рассмотрения арбитражный суд не вправе был рассматривать другие дела. Вместе с тем арбитражный суд мог отложить рассмотрение дела в случаях, когда оно не могло быть рассмотрено в данном заседании, в том числе вследствие неявки кого-либо из участвующих в деле лиц, свидетелей, экспертов, переводчиков или необходимости представления дополнительных доказательств. Об отложении дела судом выносилось определение.
Регулирование вопроса о непрерывности арбитражного процесса при рассмотрении конкретного дела с принятием АПК РФ изменилось достаточно радикально. Сам термин «непрерывность разбирательства» из текста ст. 162 АПК РФ (соответствующей ст. 117 АПК) исчез, нет его и в иных статьях этого закона. Предусмотрен целый ряд оснований и условий отложения судебного разбирательства объявления перерывов в судебных заседаниях и т.д. Установлено (п. 10 ст. 158 АПК), что отложенное ранее судебное разбирательство в новом судебном заседании возобновляется с того момента, с которого оно было отложено, а исследованные до отложения судебного разбирательства доказательства повторно не рассматриваются. Также не проводится повторное рассмотрение исследованных до перерыва в судебном заседании (п. 4 ст. 163 АПК) доказательств, в заседании, продолженном после окончания перерыва, даже в случае замены представителей лиц, участвующих в деле.
Следует отметить два важных обстоятельства, связанных с этим принципом. Во-первых, в судах общей юрисдикции он естествен, и юристам, во всяком случае в нашей стране, известен давно, сомнений в его необходимости ни у кого не возникает. Но в арбитражном судопроизводстве он был сформулирован лишь в АПК РФ. Во-вторых, судопроизводство как многих западных государств, так и ряда международных судов этот принцип не знает, непрерывности судопроизводства там не придерживаются.
Сущность нашего принципа непрерывности арбитражного судопроизводства состоит в том, что разбирательство дела должно вестись при неизменном составе судей на всех этапах процесса, включая вынесение решения по делу. При этом судья (состав суда) не «разменивают» свое внимание на иные дела, что дает возможность полностью, всецело сосредоточиваться на рассматриваемом деле. Конечно, на практике далеко не всегда удается начать и завершить процесс по делу в одном заседании, особенно если дело сложное. Иногда у суда нет иного выхода, как отложить начатое судебное разбирательство, например в случае неявки в заседание лица, участвующего в деле, если в отношении этого лица суда отсутствуют сведения об извещении его о времени и месте судебного разбирательства. Иногда судье (составу суда) необходимо посоветоваться со специалистом в конкретной области знаний. Наконец, судья может заболеть. Для всего этого у арбитражного суда есть право (а иногда — и обязанность) в объявлении перерыва в заседании на срок не более пяти (по АПК РФ было — трех) дней. Важно, чтобы в этот период судьи не рассматривали другие дела. Есть также право (иногда — обязанность) отложить начатое судебное разбирательство, о чем суд выносит определение.
Процесс по делу — с учетом принципа его непрерывности — включает в себя объявление судом решения. Но в соответствии с п. 2 ст. 176 АПК составление мотивированного решения может быть отложено на срок не более пяти дней. При этом резолютивная часть решения объявляется в том же заседании, в котором закончилось разбирательство дела. Одновременно с объявлением резолютивной части решения председательствующий объявляет, когда лица, участвующие в деле, могут ознакомиться с мотивированным решением. Если это рассматривать как отступление от принципа непрерывности арбитражного процесса, то следует согласиться, что его можно считать исключением, к тому же в силу п. 2 ст. 176 АПК датой принятия решения теперь считается не дата объявления резолютивной части, а дата изготовления решения в полном объеме.
Участники арбитражного процесса
Фактически речь идет об участниках арбитражного процесса в широком понимании этого слова — о субъектах арбитражно-процессуальных правоотношений. Их правомочия, т.е. совокупность прав, обязанностей и возможностей, в арбитражном процессе при рассмотрении конкретного дела определяются задачами, целями, функциями, которые они осуществляют именно в ходе рассмотрения дела, а не вообще. Например, объем правомочий органов прокуратуры определяется федеральным законом о прокуратуре, но в качестве участника арбитражного процесса прокурор реализует лишь часть общих своих правомочий.
Классификация участников арбитражного процесса обычно проводится в зависимости от их роли в процессе, от степени процессуально-правового влияния на ход процесса, а в конечном итоге — на принятие решения по делу, что в целом представляется верным. Таким способом можно выделить три группы участников арбитражного процесса, три (иногда выделяют четыре) вида субъектов арбитражно-процессуальных правоотношений.
Первым, главным будет являться, без сомнения, арбитражный суд — персонально состав суда, рассматривающий дело. При рассмотрении дела в первой инстанции это: а) либо судья единолично (при разрешении спора, например, вытекающего из гражданско-правовых отношений); б) либо «тройка» профессиональных судей при рассмотрении спора, например, о несостоятельности (банкротстве) либо иного спора, подлежащего коллегиальному рассмотрению (до принятия АПК РФ были ситуации, когда спор по указанию председателя суда рассматривался коллегиально, но в АПК РФ данное положение отсутствует); в) Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ — всегда коллегиально, составом Президиума, рассматривает дела и принимает судебные акты, которыми оканчивается дело, в первой (в пределах своей подведомственности) и надзорной инстанциях; г) либо «тройка» в составе одного профессионального судьи и двух арбитражных заседателей — и такая возможность появилась не с принятием АПК РФ, при рассмотрении спора в режиме эксперимента, проводимого в системе арбитражных судов России в 14 судах субъектов Федерации. А при рассмотрении дел в апелляционной, кассационной и надзорной инстанциях речь идет исключительно о коллегиальном составе суда.
Следует сказать и о том, что ряд процессуально значимых действий судья арбитражного суда совершает единолично, например, решает вопрос о принятии искового заявления (ст. 127 АПК) или возвращении его по основаниям ст. 129 АПК (если, например, дело неподсудно данному арбитражному суду) либо в соответствии с гл. 14 АПК готовит дело к судебному разбирательству, вынося соответствующие определения. Важно, что все эти процессуально значимые действия совершает именно профессиональный судья, а не арбитражный заседатель.
Правовое положение судьи арбитражного суда и арбитражного заседателя уже рассмотрено выше, здесь же речь идет о правомочиях судьи и состава суда лишь как участников, хотя и центральных, арбитражного процесса по конкретному делу. При этом следует учесть следующее важное обстоятельство. Судья арбитражного суда — любого суда всех звеньев системы арбитражных судов России (равно — арбитражный заседатель), как говорится, тоже человек, гражданин России, и в таковом качестве является чьим-то родственником, другом, соседом, бывшим сослуживцем. И он иногда не может быть беспристрастным при рассмотрении отдельного дела с конкретным субъектным составом его участников.
Такая ситуация предусмотрена законом. В соответствии со ст. 21 АПК судья не может участвовать в деле и подлежит отводу, если он:
а) при предыдущем рассмотрении данного дела участвовал в нем в качестве судьи и его повторное участие в рассмотрении дела в соответствии с требованиями АПК недопустимо;
б) при предыдущем рассмотрении данного дела участвовал в качестве прокурора, помощника судьи, секретаря судебного заседания, представителя, эксперта, переводчика или свидетеля (т.е. участвовал в таковом качестве, а потом в установленном порядке был назначен судьей);
в) при предыдущем рассмотрении данного дела участвовал в качестве судьи иностранного суда, третейского суда или арбитража;
г) является родственником участвующего в деле лица или его представителя; причем по названным основаниям отводу подлежит также арбитражный заседатель;
д) лично, прямо или косвенно, заинтересован в исходе дела либо имеются иные обстоятельства, которые могут вызвать сомнение в его беспристрастности;
е) находится или ранее находился в служебной или иной зависимости от участвующего в деле лица или его представителя;
ж) делал публичные заявления или давал оценку по существу рассматриваемого дела.
Кроме того, законодатель установил основания, при которых недопустимо участие арбитражного судьи в деле. Во-первых, в состав арбитражного суда, рассматривающего дело, не могут входить лица, являющиеся родственниками. Точная степень родства законом не определена, поэтому здесь нужно руководствоваться семейно-брачным законодательством и здравым смыслом. Во-вторых, недопустимо повторное участие судьи в рассмотрении дела: а) судья, участвовавший в рассмотрении дела в арбитражном суде первой инстанции, не может участвовать в рассмотрении этого дела в судах апелляционной и кассационной инстанций, а также в порядке надзора; б) судья, участвовавший в рассмотрении дела в арбитражном суде апелляционной инстанции, не может участвовать в рассмотрении этого дела в судах первой и кассационной инстанций, а также в порядке надзора; в) судья, участвовавший в рассмотрении дела в арбитражном суде кассационной инстанции, не может участвовать в рассмотрении этого дела в судах первой и апелляционной инстанций, а также в порядке надзора; г) судья, участвовавший в рассмотрении дела в порядке надзора, не может участвовать в рассмотрении этого дела в судах первой, апелляционной и кассационной инстанций. При наличии одного из данных обстоятельств, не всех вместе, а одного из них, судья (арбитражный заседатель) обязан заявить самоотвод; отвод может быть также заявлен участвующими в деле лицами. Как самоотвод, так и отвод должны быть мотивированы и заявлены до начала рассмотрения дела по существу, а заявление об отводе и самоотводе в ходе рассмотрения дела допускается лишь в случаях, когда основание заявления об отводе и самоотводе стало известно арбитражному суду или лицу, заявившему самоотвод или отвод, после начала рассмотрения дела. Повторное заявление об отводе по тем же основаниям не может быть подано тем же лицом.
В законе детально прописан порядок разрешения заявленного отвода. Установлено, что в случае заявления отвода суд должен выслушать мнение участвующих в деле лиц, а также заслушать лицо, которому заявлен отвод, если отводимый желает дать объяснение. Если дело рассматривается судьей единолично, то вопрос о его отводе разрешается председателем арбитражного суда, его заместителями либо председателем судебного состава (парадоксально, но до принятия АПК РФ первый заместитель председателя суда, обычно — не председатель судебной коллегии, был не вправе рассматривать заявления об отводе; не были раньше наделены таким правом и председатели судебных составов), а если дело рассматривается коллегиально и отвод заявлен одному из судей, то вопрос об отводе разрешается составом арбитражного суда в отсутствие судьи, которому заявлен отвод. При равном числе голосов, поданных за отвод и против отвода, судья считается отведенным. Вопрос об отводе, заявленном нескольким судьям или всему рассматривающему дело составу суда, разрешается также председателем арбитражного суда, его заместителем или председателем судебного состава. По результатам рассмотрения вопроса об отводе (самоотводе) выносится определение и в случае положительного об этом решения по вопросу судьи, нескольких судей или всего состава арбитражного суда дело рассматривается в том же суде, но в ином составе. Если в результате удовлетворения отводов (самоотводов) невозможно образовать новый состав суда для рассмотрения данного дела в том же арбитражном суде, например, из-за малочисленности судей в этом суде, то данное дело должно быть передано в другой арбитражный суд того же уровня. На основании ст. 39 АПК арбитражный суд передает дело на рассмотрение другого арбитражного суда того же уровня, если после отвода одного или нескольких судей либо по другим причинам невозможно сформировать состав суда для рассмотрения данного дела.
Иногда возникают ситуации, не предусмотренные действующим законодательством. К примеру, вправе ли судья арбитражного суда участвовать в деле, доказательством по которому являются документы, содержащие сведения, отнесенные к государственной тайне, а судья не имеет допуска к работе с секретными документами?
Вопросы отвода и самоотвода судьи арбитражного суда (арбитражного заседателя) и связанные с этим последствия все-таки вторичны в плане определения положения судьи (состава суда) как центрального участника арбитражного процесса. Объем правомочий судьи (состава суда) в процессе, в ходе разбирательства арбитражного дела весьма значителен и, главное, четко определен в АПК РФ. Так, наряду с правомочиями на стадии предъявления иска закон наделил судью весьма значимым кругом правомочий на стадии подготовки дела к слушанию, судебному разбирательству, а еще больше — на стадиях судебного разбирательства и вынесения решения (постановления) — фактически в каждой из четырех инстанций. Более подробно об этом будет рассказано ниже.
Второй по значимости группой участников арбитражного процесса (в виде субъектов арбитражно-процессуальных правоотношений) являются лица, участвующие в деле. Круг их четко обозначен в ст. 40 АПК: а) стороны; б) заявители и заинтересованные лица — по делам особого производства, в делах об установлении фактов, имеющих юридическое значение, и о несостоятельности (банкротстве) организаций и граждан; в) третьи лица; г) прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы, обращающиеся в арбитражный суд с иском в случаях, предусмотренных АПК.
Эти категории участвующих в деле лиц — основные, помимо судей и арбитражных заседателей. Они, как это вытекает из ст. 41 АПК, имеют право: знакомиться с материалами дела, делать выписки из них, снимать копии; заявлять отводы; представлять доказательства и знакомиться с доказательствами, представленными участвующими в деле другими лицами, до начала судебного разбирательства; участвовать в исследовании доказательств; задавать вопросы другим участникам арбитражного процесса, заявлять ходатайства, делать заявления, давать объяснения арбитражному суду, приводить свои доводы по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам; знакомиться с ходатайствами, сделанными другими лицами, возражать против ходатайств, доводов других участвующих в деле лиц; знать о жалобах, поданных другими участвующими в деле лицами, знать о принятых по данному делу судебных актах и получать копии судебных актов, принимаемых в виде отдельного документа; обжаловать судебные акты; пользоваться другими процессуальными правами, предоставленными им АПК РФ и другими федеральными законами. Одновременно эти лица должны добросовестно пользоваться всеми принадлежащими им процессуальными правами, а злоупотребление процессуальными правами влечет для них предусмотренные АПК РФ неблагоприятные последствия. В свою очередь, эти лица несут процессуальные обязанности, предусмотренные АПК РФ и другими федеральными законами или возложенные на них арбитражным судом.
АПК РФ предусматривает права лиц, хотя и не участвовавших в деле, о правах и обязанностях которых арбитражный суд принял судебный акт. Лица, не участвовавшие в деле, о правах и обязанностях которых арбитражный суд принял судебный акт, вправе обжаловать этот судебный акт, оспорить его в порядке надзора по правилам, установленным АПК. Такие лица пользуются правами и несут обязанности участвующих в деле лиц, т.е. в процессуальном смысле равны с ними.
Вообще же АПК РФ установил, что способность иметь процессуальные права и нести процессуальные обязанности (процессуальная правоспособность) признается в равной мере за всеми организациями и гражданами, обладающими согласно федеральному закону правом на судебную защиту в арбитражном суде своих прав и законных интересов. Способность своими действиями осуществлять процессуальные права и исполнять процессуальные обязанности (процессуальная дееспособность) принадлежит в арбитражном суде организациям и гражданам. Права и законные интересы недееспособных граждан защищают в арбитражном процессе их законные представители — родители, усыновители, опекуны или попечители.
Это — общее об участвующих в деле лицах. Рассмотрим их по отдельности и подробнее.
1. Стороны. Сторонами в арбитражном процессе являются истец и ответчик. Истцы — организации и граждане, предъявившие иск в защиту своих прав и законных интересов. Ответчики — организации и граждане, к которым предъявлен иск. Важно, что стороны пользуются равными процессуальными правами. При этом иск может быть предъявлен совместно несколькими истцами или к нескольким ответчикам (так называемое процессуальное соучастие). В подобном случае каждый из истцов или ответчиков выступает в процессе самостоятельно, но соучастники могут поручить ведение дела одному или нескольким из соучастников.
АПК РФ установил новые правила замены ответчика в деле. Так, при невозможности рассмотрения дела без участия другого ответчика арбитражный суд первой инстанции по ходатайству сторон или с согласия истца привлекает к участию в деле другого ответчика. Суд это вправе сделать и по своей инициативе — если федеральным законом предусмотрено обязательное участие в деле другого ответчика, а также по делам, вытекающим из административных и иных публичных правоотношений. Важно, что после привлечения другого ответчика дело рассматривается сначала.
Кроме того, ст. 47 АПК установлено, что в случаях, если при подготовке дела к судебному разбирательству или во время судебного разбирательства в суде первой инстанции будет установлено, что иск предъявлен не к тому лицу, которое должно отвечать по иску, арбитражный суд может по ходатайству или с согласия истца заменить ненадлежащего ответчика надлежащим. Если истец не согласен на замену ответчика другим лицом (это бывает, когда заменяемое лицо малоплатежеспособно), суд может с согласия истца привлечь это лицо в качестве второго ответчика. Если истец не согласен на замену ответчика другим лицом или на привлечение этого лица в качестве второго ответчика, арбитражный суд рассматривает дело по предъявленному иску. Но если истец согласен, то после замены ненадлежащего ответчика или вступления в дело второго ответчика дело рассматривается с начала.
Нередки в практике случаи, когда одна из сторон в деле выбывает из спорного или установленного судебного акта правоотношения — реорганизуется, переводит долг, имеет место уступка требования или иной случай перемены лица в обязательстве и др., и тогда арбитражный суд заменяет эту сторону ее правопреемником. Важно, что правопреемство возможно на любой стадии арбитражного процесса, но о замене стороны ее правопреемником указывается в судебном акте, который может быть обжалован, при этом для правопреемника все действия, совершенные в арбитражном процессе до его вступления в дело, обязательны в той мере, в какой они были обязательны для лица, которое он заменил.
Но замену ненадлежащего истца АПК РФ не допускает.
Вообще же у сторон в процессе, как у истца, так и у ответчика, имеются серьезные, прямо влияющие на исход дела, самостоятельные процессуальные правомочия. Так, в силу ст. 49 АПК истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде первой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований. Он также вправе — уже при рассмотрении дела в арбитражном суде любой инстанции — до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в суде соответствующей инстанции, отказаться от иска полностью или частично. Ответчик вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде любой инстанции признать иск полностью или частично. Стороны вообще могут окончить дело мировым соглашением в установленном порядке. Но арбитражный суд не принимает отказ истца от иска, уменьшение им размера исковых требований, признание ответчиком иска, не утверждает мировое соглашение сторон, если это противоречит закону или нарушает права других лиц — в этих случаях суд рассматривает дело по существу.
К сказанному следует добавить, что сторонами могут быть и не только юридические лица и граждане-предприниматели, как принято обычно думать, а в определенных случаях: физическое лицо — не только зарегистрированный в установленном законом порядке предприниматель, фермерское хозяйство, РФ, ее субъект, муниципальное образование, иные образования, не имеющие статуса юридического лица, структурное подразделение организации, которому «переданы» права юридического лица, филиал, представительство или иная структура иностранного юридического лица, действующая на территории РФ, которые на основе личного закона юридического лица (ст. 1202 ГК) действуют в России как юридические лица, поскольку гражданская правоспособность юридического лица определяется по праву страны, где оно учреждено, сами иностранные организации и граждане, международные организации, лица без гражданства, осуществляющие предпринимательскую деятельность, и т.д.
2. Заявители и заинтересованные лица. Поскольку в арбитражном судопроизводстве дела рассматриваются не только в порядке искового производства, в деле, подлежащем рассмотрению в арбитражном суде, инициатором выступает не только истец. Инициаторов теперь именуют юридически четко — заявители, В силу ст. 45 АПК заявителями являются организации и граждане, обращающиеся в арбитражный суд с заявлениями в случаях, предусмотренных АПК и иными федеральными законами, и вступающие в арбитражный процесс по этим заявлениям. Но в то же время заявители пользуются процессуальными правами и несут процессуальные обязанности стороны.
Впервые в качестве самостоятельной подгруппы участников арбитражного процесса заявители были упомянуты в АПК РФ. Сказанное о том, что к группе сторон по делу относятся не только юридические лица и граждане-предприниматели, но и другие, полностью относится и к данной группе участвующих в деле лиц.
3. Что касается третьих лиц в процессе, то основанием для их вступления или привлечения в дело служит реальная возможность предъявления к ним иска или наличие права на иск у них и органической связи основного спорного отношения с отношениями одной из сторон спорного отношения и конкретным лицом. Наиболее часто они выступают в качестве стороны в регрессных требованиях. Третьи лица в арбитражном процессе подразделяются на заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора и не заявляющих этих требований. Первые могут вступить в дело до принятия арбитражным судом в первой инстанции решения, они пользуются всеми правами и несут все обязанности истца, кроме обязанности соблюдения досудебного (претензионного) порядка урегулирования спора, если это в данном случае предусмотрено. Если такое третье лицо вступило в дело после начала судебного разбирательства, дело в первой инстанции рассматривается сначала. Вторые же могут вступать в дело на стороне истца или ответчика до принятия арбитражным судом решения, если оно может повлиять на их права или обязанности по отношению к одной из сторон. Они также могут быть привлечены к участию в деле по ходатайству сторон или по инициативе суда. Эти третьи лица несут процессуальные обязанности и пользуются правами стороны, кроме права на: изменение основания иска, увеличение или уменьшение размера исковых требований, отказ от иска, признание иска или заключение мирового соглашения, предъявление встречного иска, требование принудительного исполнения судебного акта. О вступлении в дело такого лица либо о привлечении третьего лица к участию в деле или об отказе в этом арбитражным судом выносится определение. И в случае, если оно вступило в дело после начала судебного разбирательства, дело в первой инстанции рассматривается сначала.
Среди участников этой группы следует назвать и представителей.
Строго говоря, представительство по ст. 182 ГК РФ есть сделка, совершенная одним лицом (представителем) от имени другого лица (представляемого) в силу полномочия, основанного на доверенности, указаниях закона либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления, которая непосредственно создает, изменяет и прекращает гражданские права и обязанности представляемого.
В арбитражном суде, как следует из ст. 59 АПК, граждане вправе вести свои дела лично или через представителей, при этом ведение дела лично не лишает гражданина права иметь представителей. Что касается прав и законных интересов недееспособных граждан, то их в арбитражном процессе защищают законные представители этих граждан — родители, усыновители, опекуны или попечители, которые также могут поручить ведение дела в арбитражном суде другому избранному ими представителю.
Кроме того, представителями граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, могут выступать в арбитражном суде адвокаты и иные оказывающие юридическую помощь лица. Дела же организаций ведут в арбитражном суде их органы, действующие в соответствии с федеральным законом, иным нормативным правовым актом или учредительными документами. При этом от имени ликвидируемой организации в суде выступает уполномоченный представитель ликвидационной комиссии. Представителями организаций могут выступать в арбитражном суде по должности руководители организаций, действующие в пределах полномочий, предусмотренных федеральным законом, иным нормативным правовым актом, учредительными документами, или лица, состоящие в штате указанных организаций, или адвокаты. В этом перечне нет теперь работников юридических фирм и индивидуально работающих юристов — не адвокатов.
Представителем в арбитражном суде может быть дееспособное лицо с надлежащим образом оформленными и подтвержденными полномочиями на ведение дела, но не судьи, следователи, прокуроры, помощники судей и работники аппарата суда (это правило не распространяется на случаи, когда указанные лица выступают в арбитражном суде в качестве представителей соответствующих органов или законных представителей), а также лица, не обладающие полной дееспособностью либо состоящие под опекой или попечительством.
Важно подчеркнуть, что в арбитражном процессе можно представлять интересы только участвующих в деле лиц, т.е. участников арбитражного процесса, не заявляющих самостоятельные требования.
Арбитражные суды России в последнее время при рассмотрении дел, вытекающих из неисполнения либо ненадлежащего исполнения обязательств по предпринимательским договорам, все чаще сталкиваются с ситуацией, когда выясняется, что лицо, подписавшее (на стороне одного из контрагентов по договору) договор, не имело на это права. Как правило, в обоснование подобного довода представляется устав организации, из которого следует, что конкретный договор (свыше определенной суммы и т.п.) данное руководящее лицо подписывать не имело права без предварительной санкции высшего органа (к примеру, генеральный директор АО не вправе заключать договоры купли-продажи на сумму свыше 1 млн. руб. без предварительной санкции правления этого АО или совета директоров АО).
Подобная ситуация возникает и в ходе арбитражного процесса при рассмотрении конкретного дела — руководящее в организации лицо не вправе представлять в суде эту организацию в полном объеме правомочий истца, ответчика, третьего лица.
Закон поэтому предписывает: руководители организаций, другие лица в соответствии с учредительными документами представляют арбитражному суду документы, удостоверяющие их служебное положение, а также учредительные и иные документы. Практика идет по пути истребования арбитражным судом письменного подтверждения правомочности организации (органа юридического лица) участвовать в арбитражном процессе в форме соответствующего документа или выписки из него. Представитель этого органа организации, как и представители самой организации, выступают по доверенности или в силу подтвержденных собственных полномочий.
Непосредственно же руководители органа, представляющего организацию, или руководители самой организации свои полномочия осуществляют без доверенности, но объем этих полномочий также должен быть подтвержден документально. Например, п. 1 ст. 72 ГК установлено, что каждый участник полного товарищества вправе действовать от имени товарищества, если учредительным договором не установлено, что все его участники ведут дела совместно либо ведение дел поручено отдельным участникам.
Таким образом, закон допускает ведение дел в арбитражном суде юридическими лицами через их органы или через своих руководителей, действующих в пределах собственных полномочий, через адвокатов, а ликвидируемыми организациями — через уполномоченных представителей ликвидационных комиссий; гражданами — непосредственно (лично) или через представителей, в качестве которых могут быть адвокаты и иные оказывающие юридическую помощь лица.
Арбитражно-процессуальное законодательство четко определило, как оформляются и подтверждаются полномочия представителя. Важно отметить, что п. 1 ст. 48 АПК РФ требований наличия юридического образования, как и вообще какого-либо образования, у представителя в арбитражном суде не содержал. Поэтому нередко в арбитражном суде представителем выступал гражданин, имеющий о праве весьма смутное представление, что не способствовало осуществлению правосудия. С принятием АПК РФ положение дел в этой сфере улучшилось, хотя о требованиях наличия юридического образования у всех представителей сторон в арбитражном процессе говорить по-прежнему не приходится.
Итак, как подтверждаются полномочия представителей в арбитражном процессе в настоящее время? В силу ст. 61 АПК полномочия руководителей организаций, действующих от имени организаций в пределах полномочий, предусмотренных федеральным законом, иным нормативным правовым актом или учредительными документами, подтверждаются представляемыми ими суду документами, удостоверяющими их служебное положение, а также учредительными и иными документами. Таким образом, руководители организаций действуют в арбитражном суде без доверенностей. Полномочия законных представителей подтверждаются представленными суду документами, удостоверяющими их статус и полномочия. Полномочия адвоката на ведение дела в арбитражном суде удостоверяются в соответствии с п. 4 ст. 2 Федерального закона «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации», фактически — ордером, а если адвокат представляет доверителя в соответствии с ч. 2 ст. 6 Закона об адвокатуре, то ему необходима доверенность. Полномочия других представителей на ведение дела в арбитражном суде должны быть выражены в доверенности, выданной и оформленной в соответствии с федеральным законом, а в случаях, предусмотренных международным договором РФ или федеральным законом, — в ином документе. Что касается формы, то доверенность от имени организации должна быть подписана ее руководителем или иным уполномоченным на то ее учредительными документами лицом и скреплена печатью организации. Разумеется, в ней должны быть указаны срок действия доверенности и иные общеизвестные реквизиты.
В п. 11 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ № 11 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации» сказано, что к лицам, состоящим в штате организации, относятся лица, заключившие с этой организацией трудовой договор. Поэтому в доверенности или в ином документе должна быть указана занимаемая представителем должность в организации, выдавшей доверенность. В случае необходимости арбитражный суд вправе для проверки полномочий представителя потребовать иные документы, подтверждающие нахождение конкретного лица в штате организации.
Некоторые права организация не вправе «передать» без прямого указания об этом в доверенности. Другими словами, в силу ст. 62 АПК представитель от имени представляемого им лица вправе совершать все процессуальные действия, за исключением тех, совершение которых должно быть специально оговорено в доверенности, выданной представляемым лицом, или ином документе. Это право представителя на: подписание искового заявления и отзыва на исковое заявление, заявления об обеспечении иска, передачу дела в третейский суд, полный или частичный отказ от исковых требований и признание иска, изменение основания или предмета иска, заключение мирового соглашения и соглашения по фактическим обстоятельствам, передачу своих полномочий представителя другому лицу (передоверие), а также право на подписание заявления о пересмотре судебных актов по вновь открывшимся обстоятельствам, обжалование судебного акта арбитражного суда, получение присужденных денежных средств или иного имущества. Этот перечень — исчерпывающий. Естественно, что право совершать иные действия, как, например, знакомиться с материалами дела, снимать копии, делать выписки из материалов дела, заявлять отводы, разного рода ходатайства, возражать против иска, против ходатайства и т.д., в доверенности специального указания не требуют.
В соответствии с п. 1 ст. 185 ГК доверенностью признается письменное уполномочие, выдаваемое одним лицом другому для представительства перед третьими лицами. Доверенность, выдаваемая гражданином, может быть удостоверена в нотариальном порядке, а также организацией, в которой доверитель работает или учится, жилищно-эксплуатационной организацией по месту его жительства и администрацией стационарного лечебного учреждения, в котором он находится на излечении, командованием соответствующей воинской части, если доверенность выдается военнослужащим. Доверенности лиц, находящихся в местах лишения свободы, удостоверяются начальником соответствующего учреждения места лишения свободы.
В ходе судебного процесса, точнее — перед его непосредственным началом, арбитражный суд обязан проверить полномочия участвующих в деле лиц и их представителей. Суд решает вопрос о признании полномочий участвующих в деле лиц и их представителей и о допуске их к участию в судебном заседании именно на основании исследования документов, предъявленных указанными лицами суду. Сами же документы, подтверждающие полномочия указанных лиц, при необходимости приобщаются к делу, или сведения о них заносятся в протокол судебного заседания. В случае непредставления участвующим в деле лицом, его представителем необходимых документов в подтверждение полномочий или представления документов, не соответствующих установленным требованиям, а также в случае нарушения правил о представительстве арбитражный суд отказывает в признании полномочий соответствующего лица на участие в деле, на что указывается в протоколе судебного заседания.
Прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы вправе обратиться в арбитражный суд с иском в случаях, предусмотренных АПК РФ.
Прокурор в силу ч. 1 ст. 52 АПК обращается в арбитражный суд (и этот перечень является закрытым): а) с заявлениями об оспаривании нормативных правовых актов, ненормативных правовых актов органов государственной власти РФ, органов государственной власти субъектов РФ, органов местного самоуправления, затрагивающих права и законные интересы организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности; б) с иском о признании недействительными сделок, совершенных органами государственной власти РФ, органами государственной власти субъектов РФ, органами местного самоуправления, государственными и муниципальными унитарными предприятиями, государственными учреждениями, а также юридическими лицами, в уставном капитале (фонде) которых есть доля участия РФ, доля участия субъектов РФ, доля участия муниципальных образований; в) с иском о применении последствий недействительности ничтожной сделки, совершенной органами государственной власти РФ, органами государственной власти субъектов РФ, органами местного самоуправления, государственными и муниципальными унитарными предприятиями, государственными учреждениями, а также юридическими лицами, в уставном капитале (фонде) которых есть доля участия РФ, доля участия субъектов РФ, доля участия муниципальных образований.
По всем этим делам прокурор вправе вступить в дело, рассматриваемое арбитражным судом, на любой стадии арбитражного процесса с процессуальными правами и обязанностями лица, участвующего в деле, в целях обеспечения законности.
Пленум Высшего Арбитражного Суда РФ в п. 11 постановления № 11 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации» указал, что в случаях, когда прокурор не участвовал в рассмотрении дела в суде первой инстанции, по делам, указанным в ч. 1 ст. 52 АПК, вправе вступить в дело при его рассмотрении судом апелляционной или кассационной инстанции, подать апелляционную или кассационную жалобу.
Но не каждый прокурор может обратиться в арбитражный суд любого уровня системы. В императивной форме законодатель определил, что обращение в Высший Арбитражный Суд РФ направляет Генеральный прокурор России или его заместитель, в арбитражный суд субъекта РФ — также прокурор субъекта РФ или его заместитель и приравненные к ним прокуроры или их заместители. Прокурор, обратившийся в арбитражный суд, пользуется процессуальными правами и несет процессуальные обязанности истца. Отказ прокурора от предъявленного им иска не лишает истца права требовать рассмотрения дела по существу, если истец участвует в деле. Отвод прокурора действующим законодательством не предусмотрен.
Прокуратура РФ, как и арбитражные суды, также представляет собой систему, в которой полномочия звеньев различны. Например, в АПК РФ четко определялось, что, во-первых, не каждый прокурор вправе обращаться в арбитражный суд любого уровня звенности системы; во-вторых, прокурор был вправе обратиться в арбитражный суд с иском только в защиту государственных и общественных интересов; в-третьих, прокурор, предъявлявший исковое заявление, нес обязанности и пользовался правами истца, кроме права на заключение мирового соглашения; в-четвертых, отказ прокурора от предъявленного им иска не лишал истца права требовать рассмотрения дела по существу, но отказ истца от иска, который был предъявлен в его интересах прокурором, влек оставление иска без рассмотрения.
Сужение компетенции прокурора в арбитражном процессе можно объяснить действием принципа диспозитивности, работающего во всех мировых правовых системах. Для всех без исключения предпринимателей это означает: мои права принадлежат мне, и прокурор не вправе, даже по моей просьбе, их защищать.
Весьма значима в арбитражном процессе роль и таких участвующих в деле лиц, как государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы, которые в случаях, предусмотренных федеральным законом, вправе обратиться в арбитражный суд с исками или заявлениями в защиту публичных интересов. Ни арбитражное процессуальное, никакое иное законодательство не содержит перечня названных органов, правомочных обращаться в арбитражный суд с исками и заявлениями в защиту публичных интересов. В АПК РФ указывается лишь, что эти случаи должны быть предусмотрены федеральным законом.
Статьей 53 АПК установлено, что такой орган, предъявивший исковое или иное заявление, несет процессуальные обязанности и пользуется процессуальными правами истца, но его отказ от предъявленного им иска не лишает истца права требовать рассмотрения дела по существу, если истец участвует в деле. Но здесь нужно специально подчеркнуть, что истцом по делу, возбужденному названным государственным и иным органом в защиту государственных и общественных интересов, остается организация или гражданин-предприниматель, в защиту которого и предъявляется иск и который непосредственно заинтересован в получении положительного решения по делу, т.е. истец — хозяйствующий субъект, а государственный и иной орган лишь несет обязанности и пользуется правами истца. Правда, если этот государственный или иной орган предъявляет в арбитражный суд иск в защиту своих прав и интересов, тут он — полноправный истец.
Пленум Высшего Арбитражного Суда РФ в п. 12 постановления № 11 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации» указал: необходимо иметь в виду, что указанные органы реализуют свои функции как непосредственно, так и через подведомственные им органы и организации. Поэтому представительство органов государственной власти и органов местного самоуправления в арбитражных судах могут осуществлять по специальному поручению подведомственные им органы и организации, а также вышестоящие по отношению к ним органы и организации через лиц, состоящих в штате этих органов и организаций, либо адвокаты. Полномочия таких лиц должны быть подтверждены доверенностью, выданной соответствующим органом или организацией.
Третью группу участников арбитражного процесса, субъектов арбитражно-процессуальных правоотношений составляют участники, обеспечивающие нормальное ведение дела, осуществление правосудия, вынесение правильного решения. Это — свидетели, эксперты, переводчики, помощник судьи и секретарь судебного заседания, каждый из которых законом наделен определенным объемом прав и обязанностей.
Свидетель в арбитражном процессе — лицо, которое располагает сведениями о фактических обстоятельствах, имеющих значение для рассмотрения дела арбитражным судом. Он обязан: явиться в арбитражный суд по его вызову и сообщить известные ему сведения и обстоятельства по существу рассматриваемого дела, которые известны ему лично; давать правдивые показания, отвечать на дополнительные вопросы суда и участвующих в процессе лиц. За дачу заведомо ложных показаний и отказ или уклонение от дачи показаний свидетель несет уголовную ответственность, о чем предупреждается арбитражным судом и дает подписку.
Показания свидетелей являются одним из важных видов доказательств в арбитражном процессе. До принятия АПК РФ свидетели не предупреждались об ответственности за дачу заведомо ложных показаний и отказ от дачи показаний и, естественно, не несли за это по существу ответственности, т.е., по сути, их показания нельзя было рассматривать как доказательства по делу. Ситуация радикально изменилась, и показания свидетеля, как устные, так и письменные, — важное доказательство по делу при условии, что свидетель перед их дачей предупрежден об упомянутой ответственности, а само предупреждение он подтверждает подписью в протоколе судебного заседания. В этом протоколе и фиксируются показания свидетелей, данные в устной форме, правда, не дословно, а в основных чертах.
Свидетель — источник сведений о фактах, лежащих в основе исковых требований или возражений против них; его функции важны при реализации принципа непосредственности в арбитражном процессе. В решении суда дается ссылка на показания свидетеля как на важное доказательство по делу. Но закон прямо указывает, что не являются доказательствами сведения, сообщаемые свидетелем, если он не может указать источник своей осведомленности.
Более того, закон прямо указывает, что не подлежат допросу в качестве свидетелей судьи и иные участвующие в осуществлении правосудия лица об обстоятельствах, которые стали им известны в связи с участием в рассмотрении дела, представители по гражданскому и иному делу — об обстоятельствах, которые стали им известны в связи с исполнением обязанностей представителя, а также лица, которые в силу психических недостатков не способны правильно понимать факты и давать о них показания.
Свидетель имеет право на возмещение расходов, связанных с вызовом в суд, и на получение денежной компенсации в связи с потерей времени, что предусмотрено ст. 56 АПК РФ. В целом сегодня свидетель — полнокровный участник арбитражного процесса. Правда, некоторые проблемы реализации его правомочий в практике оказались нерешенными, например, не ясен коллизионный вопрос об обязанности свидетеля — должностного лица — в своих показаниях раскрыть коммерческую тайну. Вместе с тем в практике в целом действует так называемый свидетельский иммунитет в части освобождения свидетеля от показаний против себя лично, своего супруга и близких родственников, круг которых определяется федеральным законом.
Эксперт в арбитражном процессе — лицо, обладающее специальными знаниями по касающимся рассматриваемого дела вопросам и назначенное судом в случаях и в порядке, предусмотренных АПК РФ. Сама экспертиза в соответствии со ст. 82 АПК назначается арбитражным судом для разъяснения возникающих при рассмотрении дела вопросов, требующих специальных познаний. Экспертиза может быть назначена для разъяснения вопросов, относящихся к любой отрасли науки, техники и ремесла, но не права — вопросы права относятся к исключительной компетенции суда. Важно, что эксперт — самостоятельная процессуальная фигура, лицо, которому судом поручено проведение экспертизы. Оно обязано явиться по вызову арбитражного суда и дать объективное заключение по поставленным вопросам. Но в то же время закон установил, что эксперт не может участвовать в рассмотрении дела и подлежит отводу, если: а) является родственником участвующих в деле лиц или их представителей; б) при предыдущем рассмотрении данного дела участвовал в качестве эксперта, прокурора, помощника судьи, секретаря судебного заседания, переводчика, представителя, свидетеля; в) лично, прямо или косвенно, заинтересован в исходе дела или имеются иные обстоятельства, вызывающие сомнения в его беспристрастности; г) по служебной или иной линии зависим в момент разбирательства дела или в прошлом от участвующих в деле лиц или их представителей; д) делал публичные заявления или давал оценку по существу рассматриваемого дела. Основанием отвода эксперта является также проведение им ревизии или проверки, материалы которых стали поводом для обращения в арбитражный суд или используются при рассмотрении дела.
Кроме того, законом установлено, что эксперт может отказаться от дачи заключения, если представленные ему материалы недостаточны или он не обладает знаниями, необходимыми для выполнения возложенной на него обязанности. Сам же эксперт, если это необходимо ему для дачи заключения, имеет право знакомиться с материалами дела, участвовать в заседании арбитражного суда, задавать вопросы участвующим в деле лицам и свидетелям, заявлять ходатайства о представлении дополнительных материалов. Закон предусмотрел уголовную ответственность эксперта за дачу заведомо ложного заключения или за отказ от дачи заключения.
Переводчик в арбитражном процессе — лицо, свободно владеющее языком, знание которого необходимо для перевода в процессе судопроизводства, и привлеченное арбитражным судом в случаях и в порядке, предусмотренных АПК РФ. К переводчику — в арбитражно-процессуальном смысле — приравнивается и лицо, владеющее навыками сурдо-перевода. Переводчик в арбитражном процессе может быть назначен судом из числа лиц, предложенных участниками арбитражного процесса, но никакой иной участник процесса, кроме переводчика, не вправе принимать на себя обязанности переводчика, хотя бы он и владел необходимыми для перевода языками.
В качестве участника арбитражного процесса переводчик обязан явиться по вызову суда и полно, правильно и своевременно осуществлять перевод. Он вправе задавать присутствующим при переводе лицам вопросы для уточнения перевода, знакомиться с протоколом судебного заседания или отдельного процессуального действия и делать замечания по поводу правильности записи перевода. Переводчик несет уголовную ответственность в случае заведомо неправильного перевода, о чем предупреждается арбитражным судом и дает подписку. Как и эксперт, переводчик обязан заявить самоотвод, если: является родственником участвующих в деле лиц или их представителей; на предыдущем рассмотрении дела участвовал в качестве эксперта, переводчика, прокурора, представителя или свидетеля; лично, прямо или косвенно, заинтересован в исходе дела или имеются иные обстоятельства, вызывающие сомнения в его беспристрастности, и в других случаях.
Помощник судьи в силу ст. 58 АПК оказывает помощь судье в подготовке и организации судебного процесса и не вправе выполнять функции по осуществлению правосудия. Он также может вести протокол судебного заседания и совершает иные процессуальные действия в случаях и в порядке, которые предусмотрены АПК, но не вправе совершать действия, влекущие за собой возникновение, изменение или прекращение прав или обязанностей участвующих в деле лиц и других участников процесса.
Что касается секретаря судебного заседания, то он, как это предусмотрено законом, ведет протокол судебного заседания, где обязан полно и правильно излагать действия и решения суда, а равно действия участников арбитражного процесса в ходе судебного заседания. Кроме того, секретарь судебного заседания по поручению председательствующего проверяет явку в суд лиц, которые должны участвовать в судебном заседании.
В завершение обзора правового положения участников арбитражного процесса третьей группы следует сказать, что они подлежат отводу (равно — самоотводу) по основаниям, установленным законом для отвода судьи (как участника процесса первой группы). Вместе с тем п. 1 ст. 24 АПК предусмотрено, что отвод помощнику судьи, секретарю судебного заседания, переводчику может быть рассмотрен по инициативе суда. В принципе же вопрос об отводе помощника судьи, секретаря судебного заседания, эксперта, переводчика разрешается составом суда, рассматривающего дело.
Таковы три группы участников арбитражного процесса, принципиально отличающиеся друг от друга объемом прав и обязанностей. Если правомочия участников первой группы — правомочия рассматривать дело и выносить по нему решение (на всех стадиях арбитражного судопроизводства), то правомочия участников второй группы — функциональные, и перечень их, закрепленный в АПК РФ и перечисленный выше, внушителен; они должны добросовестно пользоваться всеми принадлежащими им процессуальными правами, не злоупотребляя ими. Правомочия же участников третьей группы процесса нацелены на обеспечение процесса по делу и вынесение правильного решения.
Важно обратить внимание на немаловажную в практике проблему участия в арбитражном процессе по делу, в котором есть сведения, содержащие государственную тайну, лица, у которого нет допуска к такой тайне. Обычно речь идет об адвокате или о другом представителе стороны в процессе.
В определении Конституционного Суда РФ № 2930 по жалобе ОАО «Омский каучук» на нарушение конституционных прав и свобод ст. 21 Закона РФ «О государственной тайне», в которой содержался факт удаления Арбитражным судом Омской области при рассмотрении конкретного дела из зала судебного заседания в первой инстанции и недопущение в судебное заседание в апелляционной инстанции на время исследования секретных материалов дела представителя ответчика в связи с отсутствием у него допуска к государственной тайне. Конституционный Суд РФ в определении указал, что, ст. 21 Закона «О государственной тайне» не может применяться судами, другими органами и должностными лицами в качестве основания для отстранения представителя ответчика от участия в деле арбитражным судом в связи с отсутствием у него допуска к государственной тайне. По мнению Конституционного Суда РФ, арбитражный суд в целях охранения государственной тайны при рассмотрении соответствующих дел вправе применить иные средства и способы обеспечения режима секретности, предусмотренные законодательством: проведение закрытого судебного заседания, предупреждение участников процесса о неразглашении государственной тайны, ставшей им известной в связи с производством по делу, привлечение участников процесса к уголовной ответственности в случае ее разглашения.
Доказывание и доказательства в арбитражном процессе
С одной стороны, умение доказать в суде свою правоту, выстраивать цепочку доказательств, оперировать ими, «играть» на косвенных доказательствах, «разбивать» доказательства процессуального противника и т.п. — свидетельство профессионализма юриста. Но, с другой стороны, построение «дутых» доказательственных конструкций, попытки путем словесной эквилибристики доказать недоказуемое в принципе сколь-нибудь серьезного впечатления на судей арбитражного суда не производят, особенно на опытных судей. Доказывать, работать с доказательствами в арбитражном (и любом ином) процессе следует «по науке».
Согласно определению, сформулированному в ст. 64 АПК РФ, доказательствами по делу являются полученные в соответствии с предусмотренным АПК и другими федеральными законами порядком сведения, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иных обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения спора.
В качестве доказательств, как указывает ст. 64 АПК, допускаются письменные и вещественные доказательства, заключения экспертов, показания свидетелей, объяснения участвующих в деле лиц, аудио и видеозаписи, иные документы и материалы, а также, согласно ст. 89 АПК, материалы фото и киносъемки и иные носители информации, полученные, истребованные и представленные в порядке, установленном законом.
Перечисленные способы установления сведений и можно, по-видимому, рассматривать как виды доказательств в арбитражном процессе, разновидности средств доказывания. Этот перечень можно считать исчерпывающим. Отсюда следует необходимость любые способы фиксации информации (и ее хранения, воспроизведения, копирования, включая самые сверхсовременные) «вмонтировать» в один из приведенных способов; иначе зафиксированная им информация не может считаться доказательством в арбитражном процессе. В п. 3 10 ст. 64 АПК прямо указано: «Не допускается использование доказательств, полученных с нарушением федерального закона».
Рассмотрим отдельно каждый из видов доказательств в арбитражном процессе.
Письменными доказательствами в соответствии со ст. 75 АПК, являются содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, акты, договоры, справки, деловая корреспонденция, иные документы, полученные в форме цифровой, графической записи или иным способом, позволяющим установить достоверность документа; документы, полученные посредством факсимильной, электронной или иной связи, а также документы, подписанные электронной цифровой подписью (по сему вопросу есть специальный федеральный закон) или иным аналогом собственноручной подписи, допускаются в качестве письменных доказательств в случаях и в порядке, которые установлены федеральным законом, иным нормативным правовым актом или договором.
Вообще же требования к форме процессуальных документов, которыми оперирует арбитражный суд, всегда были серьезными. Более того, подчас письменными доказательствами в арбитражном процессе могут быть только подлинные документы. Согласно п. 8 ст. 75 АПК подлинные документы представляются в арбитражный суд, если обстоятельства дела подлежат подтверждению только такими документами, а также по требованию арбитражного суда.
Причины такого подхода законодателя очевидны — современные средства множительной, копировальной и иной электронной техники позволяют убедительно исказить любую «копию» любого документа. Отказ представителей стороны, у которой суд требует подлинник документа, по тем или иным основаниям представить подлинник судом не воспринимается, поскольку в силу закона сами подлинные документы, имеющиеся в деле, по заявлениям представивших их лиц могут быть возвращены им после вступления в законную силу судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела, если документы не подлежат передаче другому лицу. Но одновременно с заявлениями указанные лица представляют надлежащим образом заверенные копии документов или ходатайствуют о засвидетельствовании судом верности копий, остающихся в деле. Кроме того, если арбитражный суд придет к выводу, что возвращение подлинных документов не нанесет ущерб правильному рассмотрению дела, документы могут быть возвращены в процессе производства по делу до вступления судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела, в законную силу.
Известно, сколь широкое развитие в обществе получили качественно новые средства оргтехники, разными способами собирающие, фиксирующие, передающие, принимающие и т.д. разнообразную информацию. И эта информация может оказаться доказательством в арбитражном суде. Является ли она доказательством с точки зрения требований к доказательствам в арбитражном процессе? Может ли она квалифицироваться как письменное доказательство? Определенный ответ может дать Федеральный закон «Об информации, информатизации и защите информации»1, в соответствии с которым полученный из автоматизированной системы документ приобретает юридическую силу после его подписания должностным лицом в порядке, установленном российским законодательством. Подписать же можно только письменный документ. Согласно же ст. 2 Федерального закона «Об участии в международном информационном обмене» документированная информация — зафиксированная на материальном носителе информация с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать.
Таким образом, воспринятая средствами автоматизированных и телекоммуникационных систем и воспроизведенная на бумажных носителях информация может служить доказательством в арбитражном процессе лишь в том случае, если она непосредственно читаема человеческим глазом и подписана должностным лицом в установленном российским законодательством порядке. При определенных обстоятельствах юридическая сила документа, воспроизведенного таким нетрадиционным способом, может подтверждаться электронной цифровой подписью.
Однако информация в машиночитаемом виде не может рассматриваться как письменное доказательство в арбитражном процессе. Сами по себе файлы данных, находящихся как на жестком диске компьютера, так и на дискетах, — материальные объекты, на которых сведения о фактах зафиксированы с помощью знаков, символов, т.е. элементов искусственного или естественного языка, а это с юридической точки зрения позволяет их отнести к документам. Но в качестве доказательства в арбитражном процессе они должны представляться в суд в форме распечатки, подписанной должностным лицом. Нет сомнений в том, что полученные по электронной почте или по факсу документы, рассматриваемые в качестве письменных доказательств, должны оцениваться судом в первую очередь с позиции их соответствия требованию возможности установления источника их происхождения, определения подлинности и соответствия, даже — тождества оригиналу. Иногда в качестве подлинных документов бывают необходимы сами носители информации.
Подлинные документы арбитражному суду нужны для устранения сомнений в правильности копий, если первоначально представлялись копии, а также в иных случаях: суд проверяет правильность составных частей документов, форму их составления, подписи, печати, исходящие и входящие номера и другие реквизиты. Но после такой проверки документы в подлинниках, как сказано выше, по ходатайству представивших их лиц после вступления решения арбитражного суда в силу суд может возвратить. Возврат документов судом полностью согласуется с Законом «Об информации, информатизации и защите информации», в соответствии с которым представившие в обязательном порядке документированную информацию не утрачивают своих прав на эти документы и на использование содержащейся в них информации.
В настоящее время к письменным доказательствам относятся также протоколы судебных заседаний и протоколы совершения отдельных процессуальных действий и приложения к ним. Иногда в качестве письменных доказательств в арбитражном процессе выступают документы на иностранном языке. Здесь закон (п. 5—7 ст. 75 АПК) установил, что к представляемым в арбитражный суд письменным доказательствам, исполненным полностью или в части на иностранном языке, должны быть приложены их надлежащим образом заверенные переводы на русский язык. При этом документ, полученный в иностранном государстве, признается в арбитражном суде письменным доказательством, если легализован в установленном порядке; без такой легализации иностранные официальные документы признаются в арбитражном суде письменными доказательствами лишь в случаях, предусмотренных международным договором РФ.
Вещественными доказательствами в арбитражном процессе ст. 76 АПК РФ считает предметы, которые внешним видом, внутренними свойствами, местом нахождения или иными признаками могут служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела. Конечно, это не исчерпывающее определение. Кроме того, в арбитражно-судебной практике иногда определенная вещь выступает в двух ипостасях — как вещественное доказательство и как предмет исковых требований.
Важно подчеркнуть, что в качестве вещественного доказательства в арбитражном процессе должна выступать вещь, обладающая индивидуальными признаками, качеством незаменимости другой, даже однородной вещью. В некоторых зарубежных судебных системах вещественные доказательства признаются главным, основным доказательством, у нас же они оцениваются наряду с другими доказательствами.
До принятия АПК РФ закон предписывал, что вещественные доказательства хранятся в арбитражном суде, а те вещественные доказательства, которые не могут быть доставлены в арбитражный суд, хранятся в месте их нахождения, и они должны быть подробно описаны, опечатаны, а в случае необходимости засняты на фото или видеопленку. Была установлена обязанность арбитражного суда и хранителя принимать меры к сохранению вещественных доказательств в неизменном состоянии. С принятием АПК РФ акцент в вопросе о месте хранения вещественных доказательств сместился. Теперь ст. 77 АПК провозглашает, что вещественные доказательства хранятся по месту их нахождения. Они должны быть подробно описаны, опечатаны, а в случае необходимости засняты на фото или видеопленку. Вместе с тем вещественные доказательства могут храниться в арбитражном суде, если суд признает это необходимым. Расходы на хранение вещественных доказательств теперь распределяются между сторонами в соответствии с правилами распределения судебных расходов, установленных АПК.
Иначе сформулированы и требования к осмотру и исследованию вещественных (и письменных также) доказательств по месту их нахождения. Бывают случаи, когда вещественное доказательство вообще невозможно или чрезвычайно затруднительно представить в арбитражный суд. Например, когда речь идет об объектах недвижимости либо крупном «движимом» имуществе — морских судах и т.п., либо о предметах (оборудовании) режимно-секретного характера, вынос которого за пределы режимного предприятия воспрещен. Установлено, что арбитражный суд может провести осмотр и исследование письменных и вещественных доказательств по месту их нахождения в случае невозможности или затруднительности доставки в суд, о чем выносится определение. Осмотр и исследование проводятся арбитражным судом с извещением участвующих в деле лиц о месте и времени осмотра и исследования, но неявка надлежащим образом извещенных лиц не препятствует проведению осмотра и исследования. В случае необходимости для участия в осмотре и исследовании письменных и вещественных доказательств арбитражным судом могут быть вызваны эксперты и свидетели, а также осуществлены фотографирование, аудио и видеозапись. Непосредственно в процессе осмотра и исследования письменных и вещественных доказательств по месту их нахождения арбитражным судом составляется протокол, к которому прилагаются составленные или проверенные при осмотре документы, сделанные фотоснимки, аудио и видеозаписи.
Особые требования предъявляются к осмотру и исследованию вещественных доказательств, подвергающихся быстрой порче. Вещественные доказательства, подвергающиеся быстрой порче, немедленно осматриваются и исследуются арбитражным судом по месту их нахождения, после чего подлежат реализации в установленном порядке. О месте и времени осмотра и исследования вещественных доказательств, подвергающихся быстрой порче, лица, участвующие в деле, извещаются арбитражным судом, но неявка надлежащим образом извещенных лиц не препятствует их осмотру и исследованию, которое проводятся в обычном порядке.
Иначе теперь решается вопрос и о распоряжении вещественными доказательствами, находящимися в арбитражном суде. После осмотра и исследования судом они возвращаются лицам, от которых были получены, если не подлежат передаче другим лицам. Арбитражный суд вправе сохранить вещественные доказательства до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела, и возвратить их после вступления указанного судебного акта в законную силу. Предметы, которые согласно федеральному закону не могут находиться во владении отдельных лиц (например, боевое оружие), передаются соответствующим организациям (в частности — полиции).
Экспертное заключение — важное средство доказывания в арбитражном процессе. Цель назначения экспертизы — разъяснение при рассмотрении дела вопросов, требующих специальных знаний. До принятия АПК РФ арбитражный суд был не вправе назначать экспертизу по собственной инициативе.
В настоящее время на основании п. 1 ст. 82 АПК арбитражный суд назначает экспертизу по ходатайству участвующего в деле лица или с согласия участвующих в деле лиц, а в случае, если назначение экспертизы предписано законом или предусмотрено договором либо необходимо для проверки заявления о фальсификации представленного доказательства либо необходимо проведение дополнительной или повторной экспертизы, арбитражный суд может назначить экспертизу по своей инициативе.
Круг и содержание вопросов, по которым должна быть проведена экспертиза, определяются арбитражным судом. В свою очередь, лица, участвующие в деле, вправе представить в арбитражный суд вопросы, которые должны быть разъяснены при проведении экспертизы; ходатайствовать о привлечении в качестве экспертов указанных ими лиц или о проведении экспертизы в конкретном экспертном учреждении, заявлять отвод эксперту; ходатайствовать о внесении в определение о назначении экспертизы дополнительных вопросов, поставленных перед экспертом; давать объяснения эксперту; знакомиться с заключением эксперта или сообщением о невозможности дать заключение; ходатайствовать о проведении дополнительной или повторной экспертизы. Окончательное содержание вопросов, по которым требуется получить заключение экспертов, устанавливается самим арбитражным судом, однако отклонение вопросов, предложенных участвующими в деле лицами, суд обязан мотивировать.
Вообще же правильная постановка вопросов перед экспертом, точная формулировка текста каждого вопроса — дело исключительно важное и во многом способствующее полноте и правильности экспертного заключения, а значит, справедливому решению суда по делу. Поэтому суд не только должен выбирать вопросы из числа предложенных стороной в ходатайстве об экспертизе, но и корректировать их содержание, а также формулировать свои.
Арбитражный суд вправе отклонить ходатайства о назначении экспертизы, о чем выносит мотивированное определение. Да и при назначении экспертизы суд также выносит определение, в котором указываются основания назначения экспертизы; фамилия, имя и отчество эксперта или наименование экспертного учреждения, в котором должна быть проведена экспертиза; вопросы, поставленные перед экспертом; материалы и документы, предоставляемые в распоряжение эксперта; срок, в течение которого должны быть проведена экспертиза и представлено заключение в арбитражный суд, а также указывается на предупреждение эксперта об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения.
Согласно ст. 83 АПК назначенная арбитражным судом экспертиза проводится государственными судебными экспертами по поручению руководителя государственного судебно-экспертного учреждения и иными экспертами из числа лиц, обладающих специальными знаниями, в соответствии с федеральным законом, при этом проведение экспертизы может быть поручено нескольким экспертам. Лица, участвующие в деле, могут присутствовать при экспертизе, за исключением случаев, когда их присутствие способно помешать нормальной работе экспертов, но в любом случае они не вправе вмешиваться в ход исследований. При составлении экспертом заключения и на стадии совещания экспертов и формулирования выводов, если судебная экспертиза проводится комиссией экспертов, присутствие участников процесса не допускается.
Различаются комиссионная и комплексная экспертизы. Комиссионная проводится не менее чем двумя экспертами одной специальности, и сам комиссионный характер экспертизы определяется арбитражным судом. Если по результатам исследований мнения экспертов по поставленным вопросам совпадают, экспертами составляется единое заключение, а в случае возникновения разногласий каждый из экспертов, участвовавших в экспертизе, дает отдельное заключение по вопросам, вызвавшим разногласия экспертов.
Комплексная экспертиза проводится не менее чем двумя экспертами разных специальностей. В заключении экспертов указывается, какие исследования и в каком объеме провел каждый эксперт, какие факты он установил и к каким выводам пришел. Каждый эксперт, участвовавший в комплексной экспертизе, подписывает ту часть заключения, которая содержит описание проведенных им исследований, и несет за нее ответственность. Общий вывод делают эксперты, компетентные в оценке полученных результатов и формулировании данного вывода. В случае возникновения разногласий между экспертами результаты исследований комплексной экспертизы оформляются по правилам проведения комиссионной экспертизы.
Само экспертное заключение должно даваться экспертом в письменной форме и содержать подробное описание проведенных исследовании, сделанные в результате этих исследований выводы и ответы на поставленные арбитражным судом вопросы.
АПК РФ предельно конкретно закрепил требования к экспертному заключению. Так, согласно ст. 86 АПК в заключении эксперта или комиссии экспертов должны быть отражены: время и место проведения судебной экспертизы; основания для проведения судебной экспертизы; сведения о государственном судебно-экспертном учреждении, об эксперте (фамилия, имя, отчество, образование, специальность, стаж работы, ученая степень и ученое звание, занимаемая должность), которым поручена судебная экспертиза; записи о предупреждении эксперта в соответствии с законодательством РФ об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения; вопросы, поставленные перед экспертом или комиссией экспертов; объекты исследований и материалы дела, представленные эксперту для экспертизы; содержание и результаты исследований с указанием примененных методов; оценка результатов исследований, выводы по поставленным вопросам и их обоснование; иные сведения в соответствии с федеральным законом.
Материалы и документы, иллюстрирующие заключение эксперта или комиссии экспертов, прилагаются к заключению и служат его составной частью. Если эксперт при экспертизе установит обстоятельства, имеющие значение для дела, и по поводу этих обстоятельств ему не были поставлены вопросы, он вправе включить выводы об этих обстоятельствах в свое заключение.
Эксперт (группа экспертов) подписывают экспертное заключение. Оно исследуется и оценивается в заседании арбитражного суда наряду с другими доказательствами, а по ходатайству участвующего в деле лица или по инициативе арбитражного суда эксперт может быть вызван в судебное заседание, где после оглашения его заключения он вправе дать необходимые пояснения, а также обязан ответить на дополнительные вопросы участвующих в деле лиц и суда.
Законом предусмотрено, что в случае недостаточной ясности или неполноты заключения эксперта арбитражный суд может по собственной инициативе назначить дополнительную экспертизу, при этом поручить ее проведение как тому же, так и другому эксперту. В случае возникновения сомнений в обоснованности заключения эксперта или при наличии противоречий в выводах эксперта или комиссии экспертов по тем же вопросам может быть назначена повторная экспертиза, проведение которой поручается уже другому эксперту или другой комиссии экспертов. Правовой режим повторной экспертизы не следует путать с правовым режимом дополнительной экспертизы.
Свидетельские показания, как отмечалось выше, стали по-настоящему доказательствами в арбитражном суде. В соответствии со ст. 88 АПК РФ по ходатайству участвующего в деле лица арбитражный суд вызывает свидетеля для участия в арбитражном процессе, при этом лицо, ходатайствующее о вызове свидетеля, обязано указать, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, может подтвердить свидетель, и сообщить суду его фамилию, имя, отчество и место жительства. Но арбитражный суд и по своей инициативе может вызвать в качестве свидетеля, правда, не любого человека, а лицо, участвовавшее в составлении документа, исследуемого судом как письменное доказательство, либо в создании или изменении предмета, исследуемого судом как вещественное доказательство.
В ходе судебного процесса свидетель сообщает арбитражному суду известные ему сведения и обстоятельства устно. И хотя ст. 88 АПК предусматривает право свидетеля по предложению арбитражного суда изложить свои показания не устно, а в письменном виде, это не означает замену устных показаний письменными. Просто речь идет о дополнении письменными показаниями устных, что позволяет свидетелю четче сформулировать свою мысль, изложить показания по существу, конкретно по делу. Показания, изложенные в письменной форме, приобщаются к материалам дела. В любом случае свидетель предупреждается об уголовной ответственности за отказ от дачи показаний и за дачу заведомо ложных показаний. Кроме того, он должен указать источник своей осведомленности, иначе сообщаемые им сведения доказательствами являться не будут.
Объяснения участвующих в деле лиц — тоже вид доказательств в арбитражном процессе. Эти объяснения — об известных участвующему в деле лицу обстоятельствах, имеющих значение для дела, подлежат проверке и оценке наряду с другими доказательствами. Как и свидетель по делу, участвующее в деле лицо (его представитель) по предложению арбитражного суда может изложить свои объяснения в письменной форме, и эти объяснения приобщаются к материалам дела, оглашаются участвующими в деле лицами в судебном заседании, после чего лицо, представившее такое объяснение, вправе дать относительно него необходимые пояснения, а также обязано ответить на вопросы других участвующих в деле лиц и арбитражного суда.
В качестве вида доказательства в арбитражном процессе АПК РФ закрепил иные документы и материалы. Они допускаются в качестве доказательств, если содержат сведения об обстоятельствах, имеющих значение для правильного рассмотрения дела. Как установлено ст. 89 АПК, иные документы и материалы могут содержать сведения, зафиксированные как в письменной, так и в иной форме: материалы фото и киносъемки, аудио и видеозаписи и иные носители информации, полученные, истребованные или представленные в порядке, установленном законом. Эти документы приобщаются к материалам дела и хранятся в арбитражном суде в течение всего срока хранения дела. По ходатайству лица, от которого они были получены, документы или их копии могут быть этому лицу возвращены.
Следует подчеркнуть, что никакое из доказательств любого из перечисленных видов для арбитражного суда заранее не обладает силой, даже имеющее подчас важное значение в арбитражном процессе, нередко определяющее в рассмотрении конкретного спора признание участвующего в деле лица, в ходе дачи объяснения по делу, фактов, на которых другое лицо основывает свои требования или возражения. Зачастую по существу это признание правоты противоборствующей стороны. Но даже такое судебное признание для арбитражного суда не является обязательным. Правда, арбитражный суд может считать признанный факт установленным, если у него нет сомнений в том, что признание соответствует обстоятельствам дела и не совершено под влиянием обмана, насилия, угрозы, заблуждения или с целью сокрытия истины.
Таковы виды доказательств в арбитражном процессе.
Арбитражный суд, рассматривающий дело, в случае невозможности получения доказательств, находящихся на территории другого субъекта Федерации, в порядке, установленном для представления и истребования доказательств, вправе поручить соответствующему арбитражному суду выполнить определенные процессуальные действия, о чем выносится определение, обязательное для арбитражного суда, которому дано поручение, и оно должно быть выполнено не позднее чем в десятидневный срок со дня получения копии определения.
Судебное поручение выполняется в судебном заседании арбитражного суда по правилам, установленным АПК РФ. Лица, участвующие в деле, извещаются о времени и месте судебного заседания, но их неявка не препятствует проведению заседания, если это не противоречит существу поручения. 6 выполнении судебного поручения, в свою очередь, выносится определение, которое со всеми материалами, собранными при выполнении судебного поручения, немедленно пересылается в арбитражный суд, направивший судебное поручение. При невозможности выполнения судебного поручения по причинам, не зависящим от суда, на это указывается в определении. Лица, участвующие в деле, свидетели, эксперты, давшие объяснения, показания или заключения арбитражному суду, выполнявшему судебное поручение, в случае своего участия в судебном заседании арбитражного суда, рассматривающего дело, дают объяснения, показания и заключения в общем порядке.
Доказывание. Что есть понятие доказательства в арбитражном процессе? В чем истинная суть доказательства по делу?
В среде неспециалистов в области права, в первую очередь у предпринимателей новой волны, периодически обращающихся в арбитражный суд, бытует устойчивое мнение, сводящееся к тому, что доказательство по делу — вещь субъективная. Одному человеку для того, чтобы он поверил определенному факту, например, для подтверждения факта убытков от неисполненной сделки, нужны документы, вещи, что-то материальное, объективно свидетельствующее о таком то событии (счета, акты, накладные, фактуры, справки и др.), а другому — достаточно лишь расчета убытков, составленного самим потерпевшим.
Так все-таки в чем суть доказательства и доказывания в арбитражном процессе? Проблема эта — часть проблемы, исследуемой в теории судебного доказывания, вообще часть общей теории доказательств, имеющей многовековую историю. Учеными выработаны несколько концепций судебного доказывания: а) как способ познания фактических обстоятельств дела; б) как деятельность, имеющая целью убедить суд в истинности рассматриваемых им фактов; в) как логико-практическая деятельность участвующих в деле лиц и суда по установлению наличия или отсутствия обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела.
В повседневной арбитражно-судебной практике достаточно рассматривать доказательства в арбитражном процессе в целом как сведения об обстоятельствах, имеющих отношение к рассматриваемому делу (ранее в АПК РФ говорилось не о «сведениях», а о «любых фактических данных»), точнее — сведения о юридически значимых действиях, отношениях и событиях, относящихся к данному делу.
Законом (п. 1 ст. 65 АПК) установлено, что каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. Каждый должен доказывать собственную правоту и неправоту противника. Но из этого правила есть исключение — при рассмотрении споров, где доказываются обстоятельства, послужившие основанием для принятия государственными органами, органами местного самоуправления, иными органами и должностными лицами актов, решений, совершения действия (бездействия), обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для принятия указанных актов, решений, совершения действий, возлагается на орган, должностное лицо, принявшее акт, и т.д. Следовательно, при рассмотрении дел данной категории не истец должен доказывать неправоту органа, издавшего акт, а сам орган, как ответчик по делу, должен доказать законность, правомерность и обоснованность принятого им акта, представить обоснование причин принятия им данного акта. Это в определенной мере антипрезумпция, и нужно отметить, что в некоторых государствах существует презумпция непогрешимости действий должностных лиц — доказывать незаконность, неправильность принятого ими акта от имени государства или муниципалитета должны обратившиеся в суд.
В соответствии со ст. 65 АПК каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений, перед другими участвующими в деле лицами до начала судебного заседания, если иное не установлено АПК РФ. Вообще же участвующие в деле лица вправе ссылаться только на те доказательства, с которыми другие участвующие в деле лица были ознакомлены заблаговременно.
Это новое требование закона чрезвычайно важно. Оно полностью корреспондируется с базовым для арбитражного процесса принципом состязательности, в частности закрепленным в п. 2 ст. 9 АПК положением: «Лица, участвующие в деле, вправе знать об аргументах друг друга до начала судебного разбирательства». Практика применения норм арбитражно-процессуального законодательства до принятия АПК РФ хорошо знача случаи злоупотребления сторонами своими процессуальными правами, когда важные доказательства предъявлялись прямо в судебном заседании, что влекло за собой нарушения конституционного права процессуального противника на судебную защиту, грубо нарушало принцип состязательности арбитражного процесса и часто влекло отложение рассмотрения дела.
Вместе с тем арбитражный суд вправе предложить участвующим в деле лицам (и только им, а не всем органам, организациям и гражданам России и зарубежья) представить до начала судебного заседания дополнительные доказательства, если сочтет невозможным рассмотреть дело на основании имеющихся доказательств и если посчитает, что эти доказательства необходимы для выяснения обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела и принятия законного и обоснованного судебного акта.
Доказательства представляются в арбитражный суд участвующими в деле лицами. Соответственно копии документов, представленных в суд участвующим в деле лицом, направляются им другим лицам, участвующим в деле, если у них эти документы отсутствуют.
В случае изменения обстоятельств, подлежащих доказыванию в связи с изменением истцом основания или предмета иска и предъявлением ответчиком встречного иска, арбитражный суд вправе установить срок представления дополнительных доказательств. Но бывают ситуации, когда они не в состоянии представить необходимые доказательства: зная, где эти доказательства находятся, не имеют возможности по каким-либо причинам их получить. В таком случае они вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.
Закон предписывает, чтобы в ходатайстве было указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, обозначено доказательство, указано его место нахождения и названы причины, препятствующие его получению. При необходимости арбитражный суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится; может также выдать участвующему в деле лицу запрос для получения доказательства. Лицо, у которого находится истребуемое судом доказательство, направляет его непосредственно в суд или выдает на руки лицу, имеющему соответствующий запрос, для передачи суду.
Это максимум, что делает суд в сборе доказательств по делу. Важно еще раз подчеркнуть — суд не собирает сам доказательства. Он лишь способствует в сборе доказательств сторонам, и то по их ходатайству, если оно обоснованно и судом удовлетворено. Правда, в случае непредставления органами государственной власти, органами местного самоуправления, иными органами, должностными лицами доказательств по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, арбитражный суд сам, по своей инициативе, истребует доказательства от этих органов, причем в этом случае данные копии документов направляются уже судом участвующим в деле лицам, если у них эти документы отсутствуют.
Запрос суда о представлении запрашиваемого ходатайства не декларативен. Законом установлено, что если лицо (как участвующее в деле, так и не участвующее в нем, вообще не участник арбитражного процесса по данному делу), от которого арбитражным судом истребуется доказательство, не имеет возможности его представить вообще или представить в установленный судом срок, оно обязано известить об этом суд с указанием причин в пятидневный срок со дня получения копии определения суда. В случае неисполнения этой обязанности по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными, на лицо, от которого судом истребуются доказательства, налагается судебный штраф в размере, рамки которого, весьма дифференцированные, установлены гл. 11 АПК (п. 9 ст. 66 АПК). Наложение штрафа не освобождает лицо, владеющее истребуемым доказательством, от обязанности его представления арбитражному суду, а в случае повторного неисполнения требования суда — и от повторного штрафа и т.д.
Как уже говорилось, закон прямо предусмотрел и осмотр и исследование вещественных доказательств, в том числе подвергающихся быстрой порче, арбитражным судом в месте их нахождения. Но в любом случае речь идет не о выездном заседании арбитражного суда, которые в системе арбитражных судов сегодня не практикуются, а как бы об отрезке этапа непосредственного судебного разбирательства дела. При решении вопроса о необходимости осмотра и исследования доказательств по месту их нахождения большое значение имеет расстояние, организационно-транспортная доступность состава суда к месту нахождения этих доказательств. Альтернативой решению о выезде состава суда в подобных случаях является институт судебных поручений.
Для уяснения сущности понятия доказательств и доказывания в арбитражном процессе важное значение имеет правило об относимости доказательств, в соответствии с которым арбитражный суд принимает только те из них, которые имеют отношение к рассматриваемому делу. Фактически речь идет о том, что лицо, представляющее суду те или иные доказательства, должно убедить суд в том, что каждое из них необходимо для подтверждения того или иного факта, явления, события или значимо в процессуальном смысле.
Далеко не всегда представляющий доказательства это делает, тем более если речь идет не о прямых, а о косвенных доказательствах. Нередко в суд представляют и просят приобщить к делу документы, вообще не являющиеся доказательствами. В законе прямо сказано — арбитражный суд не принимает поступившие в суд документы, содержащие ходатайства о поддержке участвующих в деле лиц, или оценку их деятельности, или иные документы, не имеющие отношения к установлению обстоятельств по рассматриваемому делу, и отказывает в приобщении их к материалам дела.
Весьма значимо в арбитражном процессе правило о допустимости доказательств. Оно гласит: обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться иными доказательствами. Важно подчеркнуть, что когда закон прямо, в императивной форме предписывает форму совершения действия, это значит — непредставление доказательства соблюдения данной формы делает невозможным другим способом доказать совершение этого действия. Например, если нормы ГК РФ предписывают сделку определенного рода заключать в нотариальной форме, любые доказательства заключения сделки, кроме нотариальной надписи, для суда значения иметь не будут. Либо когда закон предписывает форму совершения действий и указывает, что такое-то конкретное доказательство при несоблюдении указанной формы факт совершения действия не докажет. Например, запрещено доказывать факт заключения сделки в простой письменной форме свидетельскими показаниями, но иными видами доказательств — можно.
Наконец, в уяснении сути доказательств в арбитражном процессе важно рассмотрение ситуаций, когда ничего доказывать не нужно. Речь идет о презумпциях и преюдициях.
О презумпциях идет речь, когда обстоятельства дела, признанные арбитражным судом общеизвестными, не нуждаются в доказывании. Эти обстоятельства не нуждаются в каком-либо обосновании участниками спора и исследовании судом. С определенной долей условности общеизвестные факты можно подразделить на всемирно известные, обладающие общероссийской известностью и известные лишь на региональном уровне.
О преюдиции идет речь, когда есть судебное решение по другому делу, установившее конкретный факт, значимый для арбитражного суда как доказательство по делу, им рассматриваемому. Их три группы. Закреплены они в ст. 69 АПК, и в соответствии с требованиями этой статьи: а) обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица (этот момент очень важен для кассационной и надзорной инстанций арбитражного процесса); б) вступившее в законную силу решение суда общей юрисдикции по ранее рассмотренному гражданскому делу обязательно для арбитражного суда, рассматривающего другое дело, по вопросам об обстоятельствах, установленных решением суда общей юрисдикции и 11294 имеющих отношение к лицам, участвующим в деле; в) вступивший в законную силу приговор суда по уголовному делу обязателен для арбитражного суда по вопросам о том, имели ли место определенные действия и совершены ли они определенным лицом.
Важно отметить последнюю группу преюдиций для арбитражного суда: в законе сказано лишь о приговоре суда, вступившем в законную силу. Все юридически безусловно значимые документы преюдициальной силой для арбитражного суда не обладают, однако доказательствами по делу, и достаточно убедительными, могут считаться.
Вообще арбитражный суд оценивает все доказательства по делу по внутреннему убеждению, основанному на их всестороннем, полном и объективном исследовании. Заранее установленной силы они для суда не имеют. В то же время АПК РФ существенно дальше, чем все предыдущее арбитражно-процессуальное законодательство, продвинулся в вопросах освобождения от доказывания обстоятельств, признанных самими спорящими сторонами.
Так, ст. 70 АПК закрепила положение, согласно которому на арбитражные суды первой и апелляционной инстанций на всех стадиях арбитражного процесса возлагается обязанность содействовать достижению сторонами соглашения в оценке обстоятельств в целом или в их отдельных частях, проявлять в этих целях необходимую инициативу, использовать свои процессуальные полномочия и авторитет органа судебной власти. Признанные сторонами в результате достигнутого между ними соглашения фактические обстоятельства принимаются арбитражным судом в качестве фактов, не требующих дальнейшего доказывания. Достигнутое в судебном заседании или вне судебного заседания соглашение сторон по фактическим обстоятельствам удостоверяется их заявлениями в письменной форме и заносится в протокол судебного заседания. Здесь важно, что признание стороной обстоятельств, на которых другая сторона основывает свои требования или возражения, освобождает другую сторону от необходимости доказывания таких обстоятельств. Факт признания сторонами конкретных обстоятельств заносится арбитражным судом в протокол судебного заседания и удостоверяется подписями сторон, а признание, изложенное в письменной форме, приобщается к материалам дела. Обстоятельства, признанные и удостоверенные сторонами в таком порядке, в случае их принятия арбитражным судом не проверяются им в ходе дальнейшего производства по делу.
Вместе с тем арбитражный суд не принимает признание стороной конкретных обстоятельств, если располагает доказательствами, дающими основание полагать, что признание такой стороной конкретных обстоятельств совершено в целях сокрытия фактических обстоятельств или под влиянием обмана, насилия, угрозы, заблуждения, на что арбитражным судом указывается в протоколе судебного заседания. В этом случае данные обстоятельства подлежат доказыванию на общих основаниях.
Статья 72 АПК установила, что участвующие в деле лица, имеющие основания опасаться, что представление в арбитражный суд необходимых доказательств станет невозможным или затруднительным, могут просить арбитражный суд, который принял к производству дело, об обеспечении этих доказательств. Тут важно отметить, что заинтересованная сторона вправе обращаться в арбитражный суд лишь после того, как он принял к производству дело, где будут фигурировать данные доказательства. В заявлении об обеспечении доказательств заинтересованная сторона должна указать: а) доказательства, которые необходимо обеспечить; б) обстоятельства, для подтверждения которых необходимы эти доказательства; в) причины, побудившие заявителя обратиться с просьбой об их обеспечении.
Арбитражный суд, получив это заявление, рассматривает его по правилам, установленным для обеспечения иска. Само же обеспечение доказательств арбитражным судом, т.е. закрепление доказательств как сведений об обстоятельствах, имеющих значение для рассматриваемого судом дела, производится в порядке, установленном АПК РФ и регулирующем деятельность судьи по подготовке дела к судебному разбирательству и деятельность суда по исследованию доказательств в ходе судебного разбирательства.
Существует общепринятая классификация доказательств как:
прямых (имеющих однозначную связь с искомым фактом) и косвенных (имеющих опосредованную связь с искомым фактом);
первоначальных (непосредственно формирующих сведения о фактах) и производных (когда эти сведения получены из вторичных источников);
личностных (непосредственно получаемых от физических лиц) и овеществленных (получаемых от объектов природы).
Как прямо провозглашено в АПК РФ, арбитражный суд оценивает доказательства по внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств; он оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности. При этом доказательство признается арбитражным судом достоверным, если в результате его проверки и исследования выясняется, что содержащиеся в нем сведения соответствуют действительности, а каждое доказательство подлежит оценке арбитражным судом наряду с другими доказательствами и, как уже отмечалось, никакие доказательства не имеют для арбитражного суда заранее установленной силы. Но арбитражный суд не может считать доказанным факт, подтверждаемый только копией документа или иного письменного доказательства, если утрачен или не передан в суд оригинал документа, а копии документа, представленные участвующими в деле лицами, не тождественны между собой и невозможно установить подлинное содержание первоисточника с помощью других доказательств.
Результаты оценки доказательств суд отражает в судебном акте, содержащем мотивы принятия или отказа в принятии доказательств, представленных участвующими в деле лицами, в обоснование своих требований и возражений.
Следует подчеркнуть, что свои подходы к сбору, анализу и оценке доказательств есть практически по каждой категории дел, рассматриваемых арбитражным судом. Доказательства по делу — главный предмет работы суда по делу. Неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела, недоказанность имеющих значение для дела обстоятельств, которые арбитражный суд считал установленными, как и несоответствие выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела служат основаниями к изменению или отмене решения арбитражного суда первой инстанции апелляционной инстанцией либо иными вышестоящими инстанциями.
Судебные расходы
«Себестоимость» разрешения дела арбитражным судом не мала, а иногда достигает весьма больших размеров. Но судебные расходы — не синоним этой «себестоимости». В принципе, видимо, посчитать общую сумму расходов, которые несет суд и в целом общество при рассмотрении дела, невозможно. Поэтому закон в понятие «судебные расходы» не включает расходы, которые приходятся на подготовку и проведение судебного заседания и проч.
Закон делит непосредственные судебные расходы на две части: а) государственную пошлину; б) издержки, связанные с рассмотрением конкретного дела. Это, в частности: денежные суммы, подлежащие выплате экспертам за проведение экспертизы; свидетелям и переводчикам; расходы по осмотру доказательств на месте; расходы на оплату услуг адвокатов и иных лиц, оказывающих юридическую помощь (представителей), и другие расходы, понесенные участвующими в деле лицами в связи с рассмотрением дела в арбитражном суде.
Государственная пошлина — основной вид судебных расходов. Помимо компенсационной функции госпошлина играет роль своеобразного барьера против необоснованных исков, доведения до суда бесспорных дел, и прежде всего против сутяжничества.
Действующим Законом «О государственной пошлине» установлено, что под госпошлиной понимается обязательный и действующий на всей территории России платеж, взимаемый за совершение юридически значимых действий либо выдачу документов уполномоченными на то органами или должностными лицами.
Плательщиками госпошлины являются граждане РФ, иностранные граждане и лица без гражданства, а также юридические лица, обращающиеся за совершением юридически значимых действий или выдачей документов. Госпошлина взимается: с исковых и иных заявлений и жалоб, подаваемых в суды общей юрисдикции, арбитражные суды и Конституционный Суд РФ; за совершение нотариальных действий; государственную регистрацию актов гражданского состояния и т.д. По всем делам, рассматриваемым арбитражными судами в РФ, госпошлина выплачивается или взыскивается исключительно в федеральный бюджет, к арбитражному суду, его финансам и его расчетному счету она никакого отношения не имеет и не может иметь в принципе.
Статьей 102 АПК установлено, что госпошлиной оплачиваются: исковые заявления, иные заявления и жалобы в порядке и в размерах, которые установлены федеральным законом. На практике нередки случаи, когда первоначально подается иск и уплачивается соответствующая госпошлина, а затем истец цену иска увеличивает. Законом установлено, что при увеличении размера исковых требований государственная пошлина уплачивается в соответствии с увеличенной ценой иска, при этом к заявлению об увеличении размера исковых требований прилагается документ, подтверждающий уплату государственной пошлины в установленных порядке и размере. При непредставлении такого документа заявление об увеличении размера исковых требований возвращается.
До принятия АПК РФ такие дела принимались к рассмотрению и разрешались по существу, чем нередко злоупотребляли отдельные предпринимательские структуры — в суд подавали иск на маленькую сумму с соответствующей уплатой госпошлины, а затем в ходе процесса размер требований увеличивали, но госпошлину при этом недоплачивали, и если дело совсем не проигрывали, в итоге по факту от уплаты госпошлины в части увеличенной суммы исковых требований уклонялись. Теперь таким злоупотреблениям законом положен конец.
В свою очередь, если истец уменьшил цену иска против первоначально заявленной с уплатой соответствующей цене иска госпошлины, она истцу не возвращается.
Арбитражный суд, исходя из имущественного положения участвующего в деле лица, вправе отсрочить или рассрочить уплату им государственной пошлины либо уменьшить ее размер, чем обеспечивается право истца на судебную защиту. Но это плохое имущественное положение должно быть подтверждено документально лицом, участвующим в деле и обращающимся в суд с просьбой отсрочить или рассрочить уплату им госпошлины или уменьшить ее размер.
Как того требует п. 4 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ № 6 «О некоторых вопросах применения арбитражными судами законодательства Российской Федерации о государственной пошлине», подобное заявление должно быть подтверждено следующими документами: а) подтвержденным налоговым органом перечнем расчетных и иных счетов, наименованием и адресами банков и других кредитных учреждений, в которых эти счета открыты (включая счета филиалов и представительств юридического лица — заинтересованной стороны); б) подтвержденных банком (банками) данных об отсутствии на соответствующем счете (счетах) денежных средств в размере, необходимом для уплаты госпошлины, а также об общей сумме задолженности владельца счета (счетов) по исполнительным листам и платежным документам; в) к ходатайству об уменьшении размера госпошлины прилагаются документы о находящихся на счете (счетах) денежных средствах. Важно, чтобы эти документы были правильно и надлежащим образом оформлены. Иначе они не могут служить доказательством «безденежья» заявителя.
Законом о госпошлине установлено, что госпошлина по делам, рассматриваемым в арбитражных судах, взимается в следующих размерах: 1) с исковых заявлений имущественного характера при цене иска: до 10 млн. руб. — 5% от цены иска, но не менее минимального размера оплаты труда; свыше 10 млн. руб. до 50 млн. руб. — 500 тыс. руб. + 4% от суммы свыше 10 млн. руб.; свыше 50 млн. руб. до 100 млн. руб. — 2 млн. 100 тыс. руб. + 3% от суммы свыше 50 млн. руб.; свыше 100 млн. руб. до 500 млн. руб. — 3 млн. 600 тыс. руб. + 2% от суммы свыше 100 млн. руб.; свыше 500 млн. руб. до 1 млрд. руб. — 11 млн. 600 тыс. руб. + 1% от суммы свыше 500 млн. руб.; свыше 1 млрд. руб. — 16 млн. 600 тыс. руб. + 0,5% от суммы свыше 1 млрд. руб., но не свыше тысячекратного размера минимального размера оплаты труда. При определении размера госпошлины, установленной в кратном размере от минимального размера оплаты труда, учитывается установленный законом минимальный размер оплаты труда на день уплаты госпошлины.
Что касается исковых заявлений по так называемым преддоговорным спорам, т.е. по спорам, возникающим при заключении, изменении или расторжении договоров, а также по спорам о признании сделок недействительными, то госпошлина выплачивается в сумме, равной двадцатикратному размеру минимального размера оплаты труда.
С исковых заявлений о признании недействительными (как полностью, так и частично) ненормативных актов государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов госпошлина выплачивается в размере: а) 20% от минимального размера оплаты труда — для граждан; б) десятикратного размера минимального размера оплаты труда — для организаций.
С иных исковых заявлений неимущественного характера, в том числе с заявлений о признании права, присуждении к исполнению обязанности в натуре госпошлина подлежит уплате в сумме, составляющей десятикратный размер минимального размера оплаты труда. С заявлений о признании организаций и индивидуальных предпринимателей банкротами — также в сумме десятикратного минимального размера оплаты труды; с заявлений об установлении юридических фактов — в сумме пятикратного минимального размера оплаты труда. С заявлений о вступлении в дело третьих лиц с самостоятельными требованиями на предмет спора пошлина взимается либо как по искам неимущественного характера, либо по размеру госпошлины, исчисленной исходя из оспариваемой третьим лицом суммы. С заявлений о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решений третейского суда — в пятикратном размере минимального размера оплаты труда. Наконец, с апелляционных и кассационных жалоб на решения и постановления арбитражного суда, а также на определения о прекращении производства по делу, об оставлении иска без рассмотрения, о наложении судебных штрафов, о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решений третейского суда и об отказе в выдаче исполнительного листа — в сумме, составляющей 50% от размера госпошлины, взимаемой при подаче искового заявления неимущественного характера, а по спорам имущественного характера — от размера госпошлины, исчисляемой исходя из оспариваемой заявителем суммы.
Цена иска, от которой исчисляется размер госпошлины при обращении в арбитражный суд, в соответствии со ст. 103 АПК определяется: по искам о взыскании денежных средств — исходя из взыскиваемой суммы; по искам о признании не подлежащим исполнению исполнительного или иного документа, по которому взыскание производится в бесспорном (безакцептном) порядке, — исходя из оспариваемой суммы; по искам об истребовании имущества — исходя из стоимости истребуемого имущества; по искам об истребовании земельного участка — исходя из стоимости земельного участка. При этом в цену иска включаются также указанные в исковом заявлении суммы неустойки (штрафа, пени) и проценты.
Согласно ст. 103 АПК цена иска, состоящая из нескольких самостоятельных однородных требований, определяется суммой всех требований. Вообще же цена иска указывается заявителем, а в случае неправильного указания цены иска определяется арбитражным судом. Но в практике довольно распространены случаи, когда в одном исковом заявлении содержатся несколько разнородных требований. В таком случае за исковые заявления, содержащие одновременно требования имущественного и неимущественного характера, взимается одновременно госпошлина, установленная для исковых заявлений имущественного характера и для исковых заявлений неимущественного характера.
Действующим федеральным законодательством предусмотрены льготы по уплате госпошлины при обращении арбитражный суд.
Во-первых, от уплаты госпошлины полностью при обращении в арбитражный суд по делам о несостоятельности (банкротстве) освобождаются граждане (когда они в соответствии с действующим законодательством вправе обращаться в арбитражный суд), являющиеся Героями Советского Союза, Героями Российской Федерации, полными кавалерами ордена Славы, участниками и инвалидами Великой Отечественной войны, а также лица, имеющие право на такую льготу в соответствии с Законом «О социальной защите граждан, подвергшихся воздействию радиации вследствие катастрофы на Чернобыльской АЭС» и рядом иных законов. Вообще же перечень освобождаемых от уплаты госпошлины по делам, рассматриваемым в арбитражных судах, приведенный в п. 33 Инструкции Госналогслужбы РФ № 42 по применению Закона РФ «О государственной пошлине», весьма внушителен.
Во-вторых, от уплаты госпошлины по делам, рассматриваемым в арбитражных делах, освобождаются: 1) прокурор, органы государственной власти, органы местного самоуправления и иные органы, обращающиеся в случаях, предусмотренных законом, в защиту государственных и общественных интересов; 2) общественные организации инвалидов, их учреждения, учебно-производственные органы и объединения; 3) федеральный антимонопольный орган (его территориальные органы) — по искам о взыскании штрафов с хозяйственных субъектов за невыполнение предписаний указанных органов, данных в пределах их компетенции; 4) органы управления и подразделения Государственной противопожарной службы Министерства РФ по делам гражданской обороны, чрезвычайным ситуациям и ликвидации последствий стихийных бедствий при осуществлении своих функций, установленных законодательством РФ, — по искам, связанным с нарушением их прав, за исключением случаев, когда указанные органы являются стороной, не в пользу которой состоялось решение; 5) налоговые, финансовые, таможенные органы и органы по валютному и экспортному контролю, выступающие в качестве истцов и ответчиков, — по искам о взыскании налогов, сборов, пошлин и других обязательных платежей в соответствующий бюджет, о возврате их из соответствующего бюджета, за исключением случаев, когда указанные органы являются стороной, не в пользу которой состоялось решение; 6) государственные учреждения, финансируемые из федерального бюджета, выступающие в качестве истцов и ответчиков; 7) истцы по искам, связанным с нарушением прав и законных интересов ребенка.
Банк России и его учреждения освобождаются от уплаты госпошлины, если они, как это предусмотрено АПК РФ, обращаются в арбитражные суды в соответствии с федеральным законом в защиту государственных и общественных интересов. Например, при предъявлении иска о взыскании санкций: а) указанных в ст. 14 Закона «О валютном регулировании и валютном контроле», с резидентов, включая уполномоченные банки, и нерезидентов, нарушивших положения ст. 2—8 этого Закона; б) установленных ст. 75 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»; в) за нарушение кредитной организацией федеральных законов, иных нормативных актов, за невыполнение в установленный Банком России срок предписаний об устранении этих нарушений и за случаи, когда эти нарушения или совершаемые кредитной организацией операции создали реальную угрозу интересам кредиторов (вкладчиков). Но если Банк России и его учреждения не представят доказательства предъявления иска (подачи жалобы) в защиту государственных и общественных интересов, они должны оплачивать госпошлину в установленных порядке и размере.
В-третьих, арбитражный суд, как отмечено выше, исходя из имущественного положения сторон, вправе рассрочить или отсрочить уплату госпошлины или уменьшить ее размер. Возможности освобождения стороны от уплаты госпошлины арбитражным судом закон не установил. Да и возможность рассрочки, отсрочки уплаты пошлины либо уменьшения ее размера закон прямо связывает с имущественным положением сторон — это единственное основание для применения арбитражным судом льготы по госпошлине.
Что касается порядка уплаты госпошлины, то законом предусмотрено следующее. По делам, рассматриваемым арбитражным судом, она уплачивается до подачи соответствующего заявления, апелляционной или кассационной жалобы в рублях в банки (их филиалы), а также путем перечисления сумм госпошлины со счета плательщика через банки (их филиалы). При этом прием банками (их филиалами) госпошлины осуществляется во всех случаях с выдачей квитанции установленной формы. Госпошлина по делам, рассматриваемым арбитражными судами, зачисляется в доход федерального бюджета по месту нахождения банка (его филиала), принявшего платеж.
Закон предусмотрел случаи возврата — полного или частичного — госпошлины, уплаченной при обращении в арбитражный суд. Так, она возвращается в случаях: а) внесения ее в большем размере, чем требуется по закону (например, из-за арифметической ошибки при подсчете ее размеров или из-за неверного определения предмета иска); б) возвращения или отказа в принятии заявления, жалобы и иного обращения судом; в) прекращения производства по делу или оставления иска без рассмотрения, если спор не подлежит рассмотрению в арбитражном суде, а также когда истцом не соблюден досудебный (претензионный) порядок урегулирования спора с ответчиком (разумеется, если он установлен соответствующими законодательными актами или договором между сторонами) либо когда иск предъявлен недееспособным лицом; г) удовлетворения исковых требований арбитражным судом, если ответчик по закону освобожден от уплаты госпошлины.
Возврат госпошлины, уплаченной в бюджет, осуществляется налоговым органом через банк (его филиал), принявший платеж, в течение года со дня принятия соответствующего решения о возврате госпошлины из бюджета по заявлениям, подаваемым в налоговый орган. При этом сама госпошлина, подлежащая возврату, должна быть выдана гражданину или юридическому лицу в течение одного месяца со дня принятия решения о ее возврате соответствующим финансовым или налоговым органом. В судебном акте арбитражного суда о возврате госпошлины указываются обстоятельства, являющиеся основанием для этого возврата — полного или частичного. В тех случаях, когда госпошлина по заявлениям, апелляционным или кассационным жалобам уплачена, но сами жалобы или заявления в арбитражный суд не поступали или им возвращены, а также если судебными актами предусмотрен полный или частичный возврат госпошлины, пошлина возвращается производится на основании выданной судом справки.
Как и во многих иных случаях, Закон о госпошлине призвана детализировать Инструкция по его применению, изданная Госналогслужбой РФ по согласованию с федеральными Минфином и Минюстом.
В предпринимательской и арбитражно-судебной практике нередки случаи, когда хозяйствующий субъект, не имея возможности уплатить госпошлину при обращении с заявлением в арбитражный суд (например, у него нет на счете денег либо его счет арестован), просит о такой услуге партнера. В таких случаях можно обратиться за помощью в соответствующий государственный орган либо орган местного самоуправления, которые, выступая в защиту публичных интересов в арбитражных судах, госпошлину не уплачивают. Если на счете хозяйствующего субъекта средства есть, но счет арестован арбитражным судом, то хозяйствующий субъект вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об изменении определения о наложении ареста на его счет для уплаты госпошлины.
Вообще же требования к оформлению документов, подтверждающих факт уплаты госпошлины при обращении в арбитражный суд, довольно жестки. Оплата госпошлины может быть оформлена: а) платежным поручением на безналичное перечисление пошлины или б) квитанцией банка о приеме денег в уплату госпошлины. Этот документ (платежное поручение или квитанция) приобщается к исковым и иным заявлениям, апелляционным и кассационным жалобам при обращении в арбитражный суд. Но служить юридически значимым доказательством факта уплаты госпошлины они могут лишь в том случае, если правильно оформлены; а от правильности (грамотности) оформления платежного документа зависит, попадут ли деньги, уплаченные в качестве госпошлины, по адресу, т.е. в доход федерального бюджета.
Арбитражные суды тщательно проверяют правильность оформления документов, подтверждающих уплату госпошлины. Неправильное оформление документа расценивается как непредставление документа, подтверждающего уплату госпошлины в установленном порядке и размере, что влечет за собой возврат искового заявления судьей.
Как платежное поручение, так и квитанция, подтверждающие факт уплаты госпошлины, при обращении в арбитражный суд должны содержать: по строке «Плательщик» — наименование организации или фамилию и инициалы гражданина, обращающегося в арбитражный суд с исковым заявлением, апелляционной или кассационной жалобой; по строке «Банк плательщика» — наименование и реквизиты банка, обслуживающего плательщика по месту его нахождения; по строке «Получатель» — а) «Доходы федерального бюджета раздел, параграф, символ 31» (если владельцем счета являются налоговые органы), б) «Доходы федерального бюджета символ 99» (если владельцем счета являются органы федерального казначейства); по строке «Банк получателя» — наименование и реквизиты банка, обслуживающего владельца счета доходов федерального бюджета по месту нахождения плательщика (владельцем указанного счета являются органы федерального казначейства, а там, где они не созданы, — налоговые органы). Несколько иначе данная строка заполняется, если стороной в споре является иностранная организация или гражданин — в таком случае указываются: наименование и реквизиты банка, обслуживающего владельца счета федерального бюджета по месту нахождения арбитражного суда, в который подаются исковое или иное заявление, апелляционная или кассационная жалоба (органы федерального казначейства, а там, где они не созданы, — налоговые органы); по спорам, разрешаемым Высшим Арбитражным Судом РФ, в этой строке указывается: ОПЕРу Центробанка РФ в г. Москве, МФО 191027, счет 100431; по строке «Назначение платежа» — «Государственная пошлина», по иску к какой организации или за какие действия уплачивается госпошлина, цена иска или обжалуемая сумма. Если госпошлина перечисляется через органы федерального казначейства, в графе указываются также «раздел 10701» Бюджетной классификации Российской Федерации.
Важно также учесть, что в арбитражный суд платежные поручения и квитанции представляются только с подлинной отметкой банка (нередко говорят: «с синей печатью»). Ксерокопии и фотокопии платежных поручений и квитанций на уплату госпошлины не могут служить доказательством ее уплаты.
Кроме того, если госпошлина перечисляется платежным поручением, ответственный исполнитель учреждения банка на лицевой или оборотной стороне экземпляра платежного поручения, выдаваемого плательщику, обязан сделать надпись следующего содержания: «Перечислено в доход бюджетам руб. (прописью)». Эта отметка должна быть заверена главным бухгалтером учреждения банка или его заместителем (а также ответственным исполнителем учреждения банка), поскольку на них возложен контроль за перечислением госпошлины в доход федерального бюджета. Сама же подпись должна быть скреплена круглой печатью учреждения банка.
Но если госпошлина уплачивается путем внесения наличных денег в банк, запись о зачислении денежных средств в федеральный бюджет, заверенная двумя подписями работников банка и его печатью, не требуется.
По-другому определяется размер подлежащей уплате госпошлины по иску хозяйствующего субъекта иного государства СНГ. Этот вопрос регулируется Межгосударственным соглашением «О размере государственной пошлины и порядке ее взыскания при рассмотрении хозяйственных споров между субъектами хозяйствования разных государств», подписанном в г. Ашхабаде главами всех государств СНГ, кроме Украины.
Как известно, ч. 4 ст. 15 Конституции РФ установлено: «Если международным договором Российской Федерации установлены иные правила, чем предусмотренные законом, то применяются правила международного договора». Поэтому в информационном письме Высшего Арбитражного Суда РФ № ОМ376 «О государственной пошлине для хозяйствующих субъектов государств — участников СНГ при обращении в арбитражные суды России» четко сказано: в случае обращения в арбитражный суд России хозяйствующего субъекта другого государства — участника СНГ (кроме Украины) по искам имущественного характера применяется единая ставка госпошлины в размере 10% от суммы иска в валюте иска, предусмотренная ст. 2 названного Соглашения.
Что касается второй группы судебных расходов, то здесь законом, прежде всего АПК РФ, установлены следующие правила.
Относительно свидетелей ст. 107 АПК вопрос решила следующим образом. Установлено, что за работающими гражданами, вызываемыми в арбитражный суд в качестве свидетелей, сохраняется средний заработок по месту работы за время отсутствия в связи с явкой в суд. Свидетели, не состоящие в трудовых отношениях, за отвлечение их от обычных занятий получают компенсацию с учетом фактически затраченного времени, исходя из установленного федеральным законом минимального размера оплаты труда.
Кроме того, свидетелям, как и экспертам, и переводчикам, возмещаются понесенные ими в связи с явкой в арбитражный суд расходы на проезд, наем жилого помещения и выплачиваются суточные. Эксперты получают вознаграждение за работу, выполненную по поручению арбитражного суда, при условии, что эта работа не входит в круг их служебных обязанностей как работников государственных судебно-экспертных учреждений. В этом случае размер вознаграждения эксперту определяется судом по согласованию с участвующими в деле лицами и по соглашению с экспертом. Переводчик также получает вознаграждение за работу, выполненную им по поручению арбитражного суда. Этот размер вознаграждения переводчику определяется судом по соглашению с переводчиком. Расходы на проезд, наем помещения и суточные, которые несут свидетели, эксперты и переводчики, оформляются в режиме командировочных. Что касается размеров вознаграждения экспертам и переводчикам, то они определяются: экспертам — исходя из квалификации эксперта и сложности проведенной им экспертизы по конкретному делу, а переводчикам — по установленным ставкам.
Лицо, участвующее в деле и заявившее арбитражному суду ходатайство о вызове в суд свидетелей или назначении экспертизы, вносит на депозитный счет суда суммы, подлежащие выплате, причем в срок, установленный арбитражным судом. Бывают случаи, когда подобные ходатайства исходят от обеих сторон по делу. В таких ситуациях взносы на депозит суда производят обе стороны в равных долях. Если в установленный арбитражным судом срок на депозитный счет арбитражного суда не были внесены денежные суммы, подлежащие выплате экспертам и свидетелям, суд вправе отклонить ходатайство о назначении экспертизы и вызове свидетелей, если дело может быть рассмотрено и решение принято на основании других представленных сторонами доказательств.
Денежные суммы, причитающихся экспертам, свидетелям и переводчикам, согласно ст. 109 АПК выплачиваются по выполнении ими своих обязанностей, т.е. о предоплате речь идти не может. При этом денежные суммы, причитающиеся экспертам и свидетелям, выплачиваются с депозитного счета арбитражного суда. Оплата услуг переводчика, привлеченного арбитражным судом к участию в арбитражном процессе, выплата этому переводчику суточных и понесенных им расходов в связи с явкой в суд, а также выплата денежных сумм экспертам, свидетелям, если назначение экспертизы, вызов свидетеля осуществлены по инициативе арбитражного суда, производится за счет средств федерального бюджета.
Правило об оплате услуг переводчика за счет средств федерального бюджета не распространяется на возмещение расходов на оплату услуг переводчика, понесенных иностранными лицами и лицами без гражданства, если иное не предусмотрено международным договором РФ.
Судебные расходы распределяются между лицами, участвующими в деле, в основном пропорционально размеру удовлетворенных исковых требований. Если, например, истец был в установленном порядке освобожден от уплаты госпошлины (или иск предъявлялся государственным органом), она взыскивается в доход федерального бюджета с ответчика в размере, пропорциональном удовлетворенным исковым требованиям, разумеется, при условии, что ответчик не освобожден от уплаты госпошлины.
С момента вступления в силу АПК РФ начало действовать важное положение, по которому расходы на оплату услуг представителя, понесенное лицом, в пользу которого вынесен судебный акт, взыскиваются арбитражным судом с другого участвующего в деле лица в разумных пределах. Разумность пределов, точнее — подходы к определению их параметров еще предстоит нарабатывать отечественной судебной практике.
Стороны, участвующие в деле, могут заключить специальное соглашение о распределении судебных расходов. В этом случае арбитражный суд решение о распределении судебных расходов принимает в соответствии с этим соглашением.
Если же дело возникло и дошло до стадии разрешения арбитражным судом вследствие нарушения участвующим в деле лицом обязательного претензионного (досудебного) порядка урегулирования спора, предусмотренного федеральным (именно федеральным, а не субъекта Федерации) законом для данной категории споров, или предусмотренного договором (например, оставление претензии без ответа, невысылка истребованных в ответе на претензию документов), то арбитражный суд вправе отнести на это лицо судебные расходы независимо от исхода дела. Эта практика, правда, сегодня имеет весьма ограниченное распространение.
Важным нововведением АПК является закрепление положения об отнесении судебных расходов на лицо, злоупотребляющее своими процессуальными правами. Арбитражный суд вправе отнести все судебные расходы по делу на лицо, злоупотребляющее процессуальными правами или не выполняющее процессуальных обязанностей, если это привело к срыву судебного заседания, затягиванию судебного процесса, воспрепятствованию рассмотрения дела и принятию законного и обоснованного судебного акта. Но по заявлению участвующего в деле лица, на которое возлагается возмещение судебных расходов, арбитражный суд вправе уменьшить размер возмещения, если этим лицом представлены доказательства их чрезмерности.
Следует отметить и форму решения арбитражным судом вопросов о судебных расходах. Согласно ст. 112 АПК вопросы распределения судебных расходов, отнесения судебных расходов на лицо, злоупотребляющее процессуальными правами, и другие вопросы о судебных расходах разрешаются арбитражным судом, рассматривающим дело, в судебном акте, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, или в определении.
Все сказанное о механизме распределения судебных расходов между лицами, участвующими в деле, в равной мере относится и к судебным расходам в связи с подачей апелляционной и кассационной жалоб, а не только иска. Требования о перераспределении судебных расходов по решению арбитражного суда первой инстанции могут стать предметом рассмотрения в апелляционной, кассационной и надзорной инстанциях при подаче соответствующих жалоб и протестов.
Организационно-правовое обеспечение возбуждения и рассмотрения дела в арбитражном суде
Формальных требований по реальному обеспечению возможностей реализации права на обращение в арбитражный суд в АПК РФ закреплено немало. В совокупности на этом этапе рассматриваются вопросы наличия предпосылок права у истца на обращение с иском (иным заявлением) в арбитражный суд, порядка реализации истцом (заявителем) этого права в совокупности с правом на обеспечение — при необходимости — исковых требований и правомочиях суда относительно полученных им от истца (иного заявителя) исковых материалов.
С принятием АПК РФ арбитражное судопроизводство подразделяется на виды — исковое (разд. АПК), административное (разд. АПК) и упрощенное (гл. 29 АПК).
Традиционно основное внимание в арбитражном процессе уделяется исковой форме защиты прав. Обычно иск определяют как материально-правовое требование истца к ответчику, обращенное через суд. Под иском в материально-правовом смысле понимают требование истца к ответчику, а под иском в процессуальном смысле — обращение истца в суд. Одновременно высказывается мнение о том, что иск — единое понятие, имеющее процессуальную и материально-правовую стороны: требование к суду о защите права составляет процессуальную сторону иска, требование истца к ответчику — материально-правовую сторону.
Как бы то ни было, в законе легального определения иска — в любом его трактовании — нет, само же слово, без сомнения, произошло от слова «искать», и именно искать защиту.
Что касается административного судопроизводства, то включение его в АПК РФ — мера вынужденная и назревшая — нельзя административные дела рассматривать в режиме исковой формы защиты прав. Упрощенное же судопроизводство — давняя мечта арбитражников.
Вернемся к практике, к последовательности действий при обращении в арбитражный суд. Точнее, вначале нужно убедиться, что данный спор подведомствен именно арбитражному, а не иному суду.
Как отмечает Пленум Высшего Арбитражного Суда РФ в п. 2 своего постановления № 11 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации», при принятии исковых и иных заявлений и рассмотрении дел необходимо исходить из того, что арбитражным судам подведомственны дела по экономическим спорам и другие дела, связанные с предпринимательской и иной экономической деятельностью, возникающие из гражданских и иных публичных правоотношений, а также все дела по экономическим спорам и другие дела, связанные с предпринимательской и иной экономической деятельностью, с участием иностранных лиц, дела об оспаривании решений третейских судов и международных коммерческих арбитражей по спорам, возникающим при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности, о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение таких решений, дела о признании и приведении в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений по спорам, возникающим при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности.
Участниками спорных правоотношений могут быть юридические лица, индивидуальные предприниматели, а в случаях, предусмотренных АПК и иными федеральными законами, Российская Федерация, ее субъекты, муниципальные образования, государственные органы, органы местного самоуправления, иные органы, должностные лица, образования, не имеющие статуса юридического лица, и граждане, не имеющие статуса индивидуального предпринимателя.
Кроме этого, Пленум Высшего Арбитражного Суда РФ указал, что к подведомственности арбитражных судов относятся дела об оспаривании нормативных правовых актов и дела об административных правонарушениях, если в соответствии с федеральным законом их рассмотрение отнесено к компетенции арбитражного суда, а также если арбитражный суд прямо назван в федеральном законе в качестве суда, компетентного рассматривать эти дела (см., в частности, ст. 138 Налогового кодекса РФ, ст. 13 Федерального закона «О государственном регулировании тарифов на электрическую и тепловую энергию в Российской Федерации», ст. 43 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»).
Арбитражным судам подведомственны дела о взыскании с организаций и граждан, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, обязательных платежей, санкций, если федеральным законом не предусмотрен иной порядок их взыскания.
Дела специальной подведомственности подлежат рассмотрению в арбитражных судах независимо от того, являются ли участниками правоотношений, из которых возник спор или требование, юридические лица, индивидуальные предприниматели или иные организации и граждане.
В том числе подлежат рассмотрению в арбитражных судах дела о несостоятельности (банкротстве), споры о создании, реорганизации и ликвидации организаций, споры об отказе в государственной регистрации, уклонении от государственной регистрации юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, споры между акционером и акционерным обществом, участниками иных хозяйственных товариществ и обществ, вытекающие из деятельности хозяйственных товариществ и обществ (за исключением трудовых споров), а также дела о защите деловой репутации в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности и другие дела, возникающие при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности, в случаях, предусмотренных федеральным законом.
Арбитражным судам подведомственны дела по спорам о создании, реорганизации и ликвидации юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, об отказе в государственной регистрации, уклонении от государственной регистрации коммерческих организаций, а также иных организаций, деятельность которых связана с предпринимательской и иной экономической деятельностью. Но дела о создании, реорганизации и ликвидации, а также по спорам об отказе в государственной регистрации, уклонении от государственной регистрации других организаций (некоммерческих организаций, в том числе общественных объединений и организаций, политических партий, общественных фондов, религиозных объединений и др.), не имеющих в качестве основной цели своей деятельности извлечение прибыли, не подлежат рассмотрению арбитражными судами.
Пленум Высшего Арбитражного Суда РФ отметил также, что арбитражным судам: подведомственны споры между участником хозяйственного товарищества и общества и хозяйственным товариществом и обществом, вытекающие из деятельности хозяйственных товариществ и обществ и связанные с осуществлением прав и выполнением обязанностей участниками хозяйственных товариществ и обществ. Но споры между участниками хозяйственных товариществ и обществ, если хотя бы один из них является гражданином, не имеющим статуса индивидуального предпринимателя, не подлежат рассмотрению в арбитражном суде, за исключением случаев, когда указанные споры связаны с предпринимательской или иной экономической деятельностью указанных хозяйственных товариществ и обществ.
В названном постановлении Пленума указано, что: арбитражным судам подведомственны споры по искам заинтересованных лиц к держателю реестра акционеров общества или к депозитарию, связанные с осуществляемой ими деятельностью, в том числе по учету прав на акции и иные эмиссионные ценные бумаги общества; арбитражным судам подведомственны споры о признании выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительным, в том числе о признаний недействительными актов государственных и иных органов о регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг общества и отчета об итогах выпуска этих ценных бумаг; дела о защите деловой репутации в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности подлежат рассмотрению в арбитражных судах и в случае привлечения к участию в деле гражданина, не имеющего статуса индивидуального предпринимателя, в том числе автора распространенных (опубликованных) сведений.
Если у истца (заявителя) есть материально и процессуально-правовые предпосылки права на обращение именно в арбитражный суд, т.е. есть основание, собрана доказательственная база и проч., то следует определиться с процессуально-правовыми предпосылками. Прежде всего, в какой именно арбитражный суд ему следует обращаться.
Высший Арбитражный Суд РФ в соответствии со ст. 34 АПК рассматривает в качестве суда первой инстанции: 1) дела об оспаривании нормативных правовых актов Президента России, Правительства РФ, федеральных органов исполнительной власти, затрагивающих права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности (по АПК РФ Высший Арбитражный Суд РФ был этого делать не вправе); 2) дела об оспаривании ненормативных правовых актов Президента России, Совета Федерации и Государственной Думы, Правительства РФ, не соответствующих закону и затрагивающих права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности; 3) экономические споры между Российской Федерацией и ее субъектами, а также между субъектами РФ. Этот перечень — исчерпывающий и расширительному толкованию и применению не подлежит.
Все остальные экономические споры и иные дела арбитражно-судебной подведомственности разрешают (рассматривают) арбитражные суды субъектов Федерации. Какие именно — по отношению к истцу (иному заявителю). По общему правилу, исходя из ст. 35 АПК, иск предъявляется в арбитражный суд субъекта Федерации по месту нахождения или месту жительства ответчика. Но вместе с тем законодатель предусмотрел также подсудность по выбору истца, договорную подсудность и исключительную подсудность.
Подсудность по выбору истца означает, что иск к ответчику, место нахождения или место жительства которого неизвестно, может быть предъявлен в арбитражный суд по месту нахождения его имущества либо по его последнему известному месту нахождения или месту жительства в России. Иск к ответчикам, находящимся или проживающим на территориях разных субъектов Федерации, предъявляется в арбитражный суд по месту нахождения или месту жительства одного из ответчиков. Иск к ответчику, находящемуся или проживающему на территории иностранного государства, может быть предъявлен в арбитражный суд по месту нахождения на территории РФ имущества ответчика. Иск, вытекающий из договора, в котором указано место его исполнения, может быть предъявлен также в арбитражный суд по месту исполнения договора. Иск к юридическому лицу, вытекающий из деятельности его филиала, представительства, расположенных вне места нахождения юридического лица, может быть предъявлен в арбитражный суд по месту нахождения юридического лица или его филиала, представительства. А иски о возмещении убытков, причиненных столкновением судов, о взыскании вознаграждения за оказание помощи и спасание на море могут предъявляться в арбитражный суд по месту нахождения судна ответчика или порта приписки судна ответчика либо месту причинения убытков. Выбор между арбитражными судами, которым в этих случаях подсудно дело, принадлежит истцу. Не вправе на выбор истца в таких случаях влиять и иные участники дела, включая третьих лиц на стороне истца.
Договорная подсудность означает, что подсудность по общему правилу либо по выбору истца может быть изменена по соглашению сторон, но только до принятия арбитражным судом заявления к производству.
Исключительная подсудность означает отсутствие выбора со стороны истца при подаче иска (заявления). По сути дела — это императив. Так, ст. 38 АПК установлено, что: иски о правах на недвижимое имущество предъявляются в арбитражный суд по месту нахождения этого имущества; иски о правах на морские и воздушные суда, суда внутреннего плавания, космические объекты предъявляются в арбитражный суд по месту их государственной регистрации; иск к перевозчику, вытекающий из договора перевозки грузов, пассажиров и их багажа, в том числе, если перевозчик является одним из ответчиков, предъявляется в арбитражный суд по месту нахождения перевозчика; заявление о признании должника банкротом подается в арбитражный суд по месту нахождения должника; заявление об установлении фактов, имеющих юридическое значение, подается в арбитражный суд по месту нахождения или месту жительства заявителя, за исключением заявления об установлении фактов, имеющих юридическое значение для возникновения, изменения или прекращения прав на недвижимое имущество, которое подается в суд по месту нахождения недвижимого имущества; заявление об оспаривании решений и действий (бездействия) судебного пристава-исполнителя подается в арбитражный суд по месту нахождения судебного пристава-исполнителя; заявления по спорам между российскими организациями, осуществляющими деятельность или имеющими имущество на территории иностранного государства подаются в арбитражный суд по месту государственной регистрации на территории России организации-ответчика; заявления по спорам между российскими организациями, осуществляющими деятельность или имеющими имущество на территории иностранного государства и не имеющими государственной регистрации на территории России, подаются в Арбитражный суд Московской области; заявления об оспаривании решения третейского суда и о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда подаются в арбитражный суд субъекта Федерации, на территории которого принято решение третейского суда; заявление о признании и приведении в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений подается стороной, в пользу которой состоялось решение иностранного суда, в арбитражный суд субъекта Федерации по месту нахождения или месту жительства должника либо, если место нахождения или место жительства должника неизвестно, по месту нахождения имущества должника; встречный иск независимо от его подсудности предъявляется в арбитражный суд по месту рассмотрения первоначального иска.
Исключительно важное значение в повседневной арбитражно-судебной практике имеет категорический запрет: а) передача дела в суд общей юрисдикции — в соответствии с ч. 4 ст. 27 АПК РФ заявление, принятое арбитражным судом к производству с соблюдением правил подведомственности, должно быть рассмотрено этим арбитражным судом по существу и в том случае, если в дальнейшем к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, будет привлечен гражданин, не имеющий статуса индивидуального предпринимателя; б) передача дела из одного арбитражного суда в другой, за редкими, четко очерченными исключениями.
Согласно ст. 39 АПК дело, принятое арбитражным судом к производству с соблюдением правил подсудности, должно быть рассмотрено им по существу, хотя бы в дальнейшем оно стало подсудным другому арбитражному суду.
Как исключение установлено, что арбитражный суд передает дело на рассмотрение другого арбитражного суда того же уровня, если: ответчик, место нахождения или место жительства которого не было известно ранее, заявит ходатайство о передаче дела в арбитражный суд по месту его нахождения или месту жительства; обе стороны заявили ходатайство о рассмотрении дела по месту нахождения большинства доказательств; при рассмотрении дела в суде выяснилось, что оно было принято к производству с нарушением правил подсудности; одной из сторон в споре является тот же арбитражный суд; после отвода одного или нескольких судей либо по другим причинам невозможно сформировать состав суда для рассмотрения данного дела.
О передаче дела на рассмотрение другого арбитражного суда выносится определение, а само дело с определением направляется в соответствующий арбитражный суд в пятидневный срок со дня вынесения определения. При этом дело, направленное из одного арбитражного суда в другой, должно быть принято к рассмотрению судом, в который оно направлено, поскольку споры о подсудности между арбитражными судами РФ не допускаются.
Большое значение в арбитражном процессе имеют так называемые обеспечительные меры, которых, кстати, еще лет десять назад экономическое правосудие нашей страны практически не знало.
О чем речь? В отдельных случаях истец может посчитать необходимым поставить перед судом вопрос об обеспечении своих исковых требований. Важно подчеркнуть, что инициатива в этом может исходить как от истца, так и от иного участвующего в деле лица, а иногда — и не участвующего в деле, но не от суда. Однако это — меры срочные и временные.
Процедурно решение вопроса об обеспечительных мерах протекает в рамках, определенных гл. 8 АПК, где сказано, что арбитражный суд по заявлению участвующего в деле лица, а в случаях, предусмотренных АПК РФ, и иного лица может принять срочные временные меры, направленные на обеспечение иска или имущественных интересов заявителя. Эти меры и называют обеспечительными. При этом установлено, что обеспечение иска допускается на любой стадии арбитражного процесса и даже до предъявления иска — это новшество введено в нашей стране с принятием АПК РФ. Но ст. 90 АПК называет и условия, при которых эти обеспечительные меры допускаются: если непринятие этих мер может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта, в том числе если исполнение судебного акта предполагается за пределами РФ, а также в целях предотвращения причинения значительного ущерба заявителю. Поэтому требование истца об обеспечении его имущественных интересов, например, в размере 1000 руб. (дебиторская задолженность) к акционерному обществу в виде запрета проводить общее собрание акционеров с выборами генерального директора будет неправомерным — это собрание, эти выборы практически не сделают невозможным взыскание искомой суммы с ответчика, как и не имеют связи с предотвращением причинения значительного ущерба заявителю.
С принятием АПК РФ по тем же основаниям и в таком же режиме обеспечительные меры могут быть приняты арбитражным судом по заявлению стороны третейского разбирательства по месту нахождения третейского суда либо по месту нахождения или месту жительства должника или месту нахождения имущества должника. В этом случае заявление о принятии обеспечительных мер, подаваемое в арбитражный суд, оплачивается государственной пошлиной в размере, предусмотренном федеральным законом для оплаты заявлений о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда.
И наконец, весьма важным новшеством АПК РФ является возможность принятия предварительных обеспечительных мер — до предъявления в арбитражный суд иска. В практике встречаются случаи, когда задержка с принятием обеспечительных мер даже на несколько часов после того, как в них возникла потребность, может сделать предъявление иска и его удовлетворение бессмысленным. Например, корабль уйдет за пределы территориальных вод России.
Статья 99 АПК установила, что арбитражный суд по заявлению организации или гражданина вправе принять предварительные обеспечительные меры, направленные на обеспечение имущественных интересов заявителя, до предъявления иска. Эти меры принимаются арбитражным судом по общим правилам со следующими особенностями. Так, заявление об обеспечении имущественных интересов подается в арбитражный суд альтернативно: либо по месту нахождения заявителя, либо по месту нахождения денежных средств или иного имущества, в отношении которых заявитель ходатайствует о принятии мер по обеспечению имущественных интересов, либо по месту нарушения прав заявителя. Подача заявления об обеспечении имущественных интересов по месту нахождения заявителя может быть обусловлена необходимостью применения конкретных предварительных обеспечительных мер, когда их непринятие может повлечь за собой неустранимые последствия для должника. Но арбитражный суд вправе отказать в удовлетворении заявления об обеспечении имущественных интересов, поданного по месту нахождения заявителя, если известно место нахождения должника либо его имущества или денежных средств, в отношении которых заявитель ходатайствует о принятии предварительных обеспечительных мер.
В соответствии с ч. 5 ст. 99 АПК в определении об обеспечении имущественных интересов суд устанавливает срок, не превышающий 15 дней со дня вынесения определения, для подачи искового заявления по требованию, в связи с которым судом были приняты меры по обеспечению имущественных интересов заявителя. Если по его истечении заявителем не представлены доказательства подачи искового заявления в суд, арбитражный суд, третейский суд или иной суд, то арбитражный суд, вынесший определение об обеспечении имущественных интересов, отменяет предварительные обеспечительные меры. Доказательством подачи искового заявления могут быть копия судебного акта соответствующего суда о принятии искового заявления к производству или отметка этого суда на копии искового заявления, поданного в суд. Само же исковое заявление подается заявителем в арбитражный суд, который вынес определение об обеспечении имущественных интересов, или иной суд. При этом следует иметь в виду, что исковое заявление подается в арбитражный суд, который вынес определение об обеспечении имущественных интересов, только в том случае, когда дело подсудно этому арбитражному суду в соответствии с положениями АПК РФ, если иное не предусмотрено международным договором.
Одновременно при подаче заявления об обеспечении имущественных интересов заявитель представляет в арбитражный суд документ, подтверждающий произведенное встречное обеспечение в размере указанной в заявлении суммы обеспечения имущественных интересов. В случае же непредставления этого документа арбитражный суд вправе предложить заявителю предоставить встречное обеспечение и оставляет заявление об обеспечении имущественных интересов без движения до представления документа, подтверждающего произведенное встречное обеспечение.
Об обеспечении имущественных интересов арбитражный суд выносит определение, в котором устанавливается срок, не превышающий пятнадцати дней со дня вынесения определения, для подачи искового заявления по требованию, в связи с которым судом приняты меры по обеспечению имущественных интересов заявителя. При этом должник по требованию, в связи с которым арбитражным судом приняты предварительные обеспечительные меры, может ходатайствовать перед судом о замене этих мер встречным обеспечением.
Само исковое заявление подается заявителем в арбитражный суд, который вынес определение об обеспечении имущественных интересов, или в иной суд, о чем заявитель сообщает арбитражному суду, принявшему указанное определение. Если заявителем не было подано исковое заявление в срок, установленный в определении арбитражного суда об обеспечении имущественных интересов, обеспечение отменяется тем же арбитражным судом, о чем также выносится определение, копии которого направляются заявителю и иным заинтересованным лицам не позднее следующего дня после вынесения определения.
В случае подачи заявителем искового заявления по требованию, в связи с которым арбитражным судом приняты меры по обеспечению имущественных интересов заявителя, эти меры действуют как меры по обеспечению иска. Одновременно предусмотрено, что организация или гражданин, которым предварительными обеспечительными мерами причинены убытки, вправе требовать от заявителя их возмещения, если заявителем в установленный судом срок не было подано исковое заявление по требованию, в связи с которым арбитражным судом были приняты меры по обеспечению его имущественных интересов, или вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда в иске отказано.
Пленум Высшего Арбитражного Суда РФ в постановлении № 11 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации» четко указал, что применение предварительных обеспечительных мер допускается, если их непринятие может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта, в том числе когда исполнение судебного акта предполагается за пределами РФ, а также в целях предотвращения причинения значительного ущерба заявителю, и этот перечень оснований является исчерпывающим. Арбитражные суды не должны принимать обеспечительные меры, если заявитель не обосновал причины обращения с заявлением об обеспечении требования конкретными обстоятельствами, подтверждающими необходимость принятия обеспечительных мер, и не представил доказательства, подтверждающие его доводы. Пленум также отметил, что предварительные обеспечительные меры применяются по заявлению организации или гражданина лишь в случае представления доказательств наличия у них имущественных требований. Такими доказательствами могут быть, в частности, сведения о регистрации права собственности, коммерческий контракт, выписки из лицевого счета о перечислении денежных средств и т.д. Заявления, которые не содержат требования имущественного характера, не могут сопровождаться предварительными обеспечительными мерами.
Арест на денежные средства, принадлежащие должнику, налагается не на его счета в кредитных учреждениях, а на имеющиеся на счетах средства в пределах суммы имущественных требований. Предварительные обеспечительные меры в виде запрещения должнику и другим лицам совершать определенные действия, когда эти действия не связаны непосредственным образом с предметом спора, не должны применяться. Оценивая возможные негативные последствия применения предварительных обеспечительных мер, арбитражный суд должен учитывать, что обеспечительные меры и суммы встречного обеспечения должны быть соразмерны и адекватны заявленным имущественным требованиям кредитора.
Обычные обеспечительные меры оформляются и действуют в более простом режиме. Заявление об их применении может быть подано в арбитражный суд одновременно с иском или в процессе производства по делу, но до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу. Оно по форме может быть изложено отдельно и прилагаться к иску либо может быть составной частью искового заявления. Оно рассматривается арбитражным судом, разрешающим спор, не позднее следующего дня после его поступления. По результатам рассмотрения заявления суд выносит определение, которое может быть обжаловано, но подача жалобы не приостанавливает исполнение определения. Кстати, в случае отказа в удовлетворении заявления об обеспечении иска после изменения обстоятельств заявление может быть подано вновь.
В АПК РФ приведен неисчерпывающий перечень мер по обеспечению иска. Это: наложение ареста на денежные средства или иное имущество, принадлежащие ответчику и находящиеся у него или других лиц (важно, что арест на имущество или денежные средства, принадлежащие ответчику, должен налагаться на сумму, не превышающую размер исковых требований, а не вообще на всю сумму, имеющуюся на счете ответчика). При подаче заявления об обеспечении иска путем наложения ареста на денежные средства, принадлежащие ответчику, истец должен представить арбитражному суду аргументированные обоснования своего обращения и доказательства того, что непринятие этих мер может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта.
Нужно учитывать, что наложение ареста на денежные средства, хранящиеся на счете ответчика, одновременно затрагивают охраняемые законом права и интересы третьих лиц (иных кредиторов ответчика). Если при рассмотрении ходатайства суд установил, что на счете ответчика отсутствуют денежные средства, ходатайство истца не удовлетворяется. Разумеется, не может быть наложен арест на сам счет (только — на часть средств или на все средства, находящиеся на нем) ответчика, а также на суммы, которые в будущем поступят на этот счет.
К обеспечительным мерам относятся: запрещение ответчику и другим лицам совершать определенные действия, касающиеся предмета спора; возложение на ответчика обязанности совершить определенные действия в целях предотвращения порчи, ухудшения состояния спорного имущества; передача спорного имущества на хранение истцу или другому лицу; приостановление взыскания по оспариваемому истцом исполнительному или иному документу, взыскание по которому производится в бесспорном (безакцептном) порядке; приостановление реализации имущества в случае предъявления иска об освобождении имущества от ареста; иные меры.
Арбитражным судом в принципе может быть одновременно принято несколько обеспечительных мер, но они также должны быть соразмерны заявленному требованию.
Закон предъявляет жесткие требования к форме заявления об обеспечении иска и к порядку его рассмотрения. Так, в силу ст. 92 АПК в заявлении об обеспечении иска должны быть указаны: наименование арбитражного суда, в который подается заявление; наименования истца и ответчика, их место нахождения или место жительства; предмет спора; размер имущественных требований; обоснование причины обращения с заявлением об обеспечении иска; обеспечительная мера, которую просит принять истец; перечень прилагаемых документов, а также могут быть указаны встречное обеспечение и иные сведения, в том числе номера телефонов, факсов, адреса электронной почты участвующих в деле лиц. Оно подписывается лицом, участвующим в деле, или его представителем. Если заявление включено в текст иска, в нем должно быть указано лишь обоснование причин обращения с заявлением об обеспечении и названа сама обеспечительная мера. К заявлению стороны третейского разбирательства об обеспечении иска прилагаются заверенная председателем постоянно действующего третейского суда копия искового заявления, принятого к рассмотрению третейским судом, или нотариально удостоверенная копия такого заявления и заверенная надлежащим образом копия соглашения о третейском разбирательстве.
Заявление об обеспечении иска рассматривается арбитражным судом (судьей единолично), рассматривающим дело, не позднее следующего дня после дня поступления заявления в суд и без извещения сторон. Если оно не соответствует названным выше требованиям, суд его оставляет без движения, о чем незамедлительно сообщает лицу, подавшему заявление. А после устранения нарушений, указанных судом, оно рассматривается арбитражным судом незамедлительно. В обеспечении иска может быть отказано, если отсутствуют основания для принятия мер по обеспечению иска, но не может быть отказано, если лицо, ходатайствующее об обеспечении иска, предоставило встречное обеспечение.
По результатам рассмотрения заявления арбитражный суд выносит определение либо об обеспечении иска, либо об отказе в обеспечении иска. В первом случае копии определения об обеспечении иска не позднее следующего дня после дня его вынесения направляются участвующим в деле лицам, другим лицам, на которые арбитражным судом возложены обязанности по исполнению обеспечительных мер, а также, в зависимости от вида принятых мер, в государственные органы, осуществляющие государственную регистрацию имущества или прав на него. Во втором случае копия определения об отказе в обеспечении иска направляется лицу, обратившемуся с заявлением об обеспечении иска. В обоих вариантах определение арбитражного суда об обеспечении иска или об отказе в обеспечении иска может быть обжаловано, но подача жалобы на определение об обеспечении иска не приостанавливает его исполнение. Важно отметить, что ходатайство об обеспечении иска, изложенное в исковом заявлении, рассматривается арбитражным судом отдельно от других содержащихся в этом исковом заявлении ходатайств и требований.
АПК РФ ввел институт встречного обеспечения. Суть его состоит в том, что арбитражный суд, допуская обеспечение иска, по ходатайству ответчика может потребовать от обратившегося с заявлением об обеспечении иска лица или предложить ему по собственной инициативе предоставить обеспечение возмещения возможных для ответчика убытков путем внесения на депозитный счет суда денежных средств в размере, предложенном судом, либо предоставления банковской гарантии, поручительства или иного финансового обеспечения на ту же сумму. Размер встречного обеспечения может быть установлен в пределах имущественных требований истца, указанных в его заявлении, а также суммы процентов от этих требований, но не может быть менее половины размера имущественных требований. Встречное обеспечение может быть предоставлено ответчиком взамен мер по обеспечению иска о взыскании денежной суммы путем внесения на депозитный счет арбитражного суда денежных средств в размере требований истца.
Согласно ст. 94 АПК о встречном обеспечении арбитражный суд выносит определение не позднее следующего дня после поступления в суд заявления об обеспечении иска; в определении указываются размер встречного обеспечения и срок его предоставления, причем срок не может превышать пятнадцати дней со дня вынесения определения.
В случае вынесения определения о встречном обеспечении арбитражный суд не рассматривает заявление об обеспечении иска до представления в арбитражный суд документа, подтверждающего встречное обеспечение. Неисполнение лицом, ходатайствующим об обеспечении иска, определения арбитражного суда о встречном обеспечении в срок, указанный в определении, может быть основанием для отказа в обеспечении иска. В свою очередь, представление ответчиком документа, подтверждающего произведенное им встречное обеспечение, является основанием для отказа в обеспечении иска или отмены обеспечения иска.
В принципе допускается замена одного вида обеспечения другим. Вопрос о такой замене разрешается в том же порядке, что и вопрос о самом обеспечении иска, т.е. в арбитражный суд обращается с заявлением лицо, участвующее в деле, и т.д.
Судебное заседание по этому вопросу также проводится не позднее следующего дня после поступления в суд ходатайства о замене одной меры по обеспечению иска другой.
Вынесенное арбитражным судом определение об обеспечении иска исполняется немедленно в порядке, установленном для исполнения решений арбитражного суда, т.е. выдается исполнительный лист и т.д.
Законом установлена ответственность за несоблюдение определенных судом мер по обеспечению иска, т.е. неисполнение определения об обеспечении иска лицом, на которое судом возложены обязанности по исполнению обеспечительных мер. За это данное лицо может быть подвергнуто судом штрафу: граждане — до 25 минимальных размеров оплаты труда, должностные лица — до 50, а организации — до 1 тыс. этих размеров.
Свое действие обеспечительные меры сохраняют до фактического исполнения судебного акта, которым завершено рассмотрение дела по существу. Если в иске отказано, иск отставлен без рассмотрения либо производство по делу прекращено, обеспечительные меры также сохраняют действие до вступления в законную силу судебного акта. После вступления его в силу арбитражный суд по ходатайству участвующего в деле лица выносит определение об отмене мер по обеспечению иска или указывает на это в судебных актах об отказе в удовлетворении иска, оставлении иска без рассмотрения, о прекращении производства по делу.
В практике нередки случаи причинения неисполнением определения об обеспечительных мерах убытков лицу, которое ходатайствовало о применении данных мер. Фактически здесь может иметь место имущественный спор — о возмещении этих убытков, и он подлежит рассмотрению в том же арбитражном суде. Соответственно, убытки могут быть причинены и применением обеспечительных мер. В этом случае ответчик и другие лица, которым обеспечением иска причинены убытки, после вступления в законную силу судебного акта арбитражного суда об отказе в удовлетворении иска вправе требовать от лица, ходатайствующего об обеспечении иска, возмещения убытков путем предъявления иска.
Вопросы отмены обеспечения иска решаются следующим образом. Обеспечение иска может быть по ходатайству участвующего в деле лица отменено арбитражным судом, рассматривающим дело. Этот вопрос разрешается в заседании суда в пятидневный срок со дня поступления заявления в суд в порядке, установленном для рассмотрения заявления об обеспечении иска. В случае представления ответчиком документа, подтверждающего произведенное им встречное обеспечение, вопрос об отмене обеспечения иска рассматривается арбитражным судом не позднее следующего после дня представления указанного документа. По результатам рассмотрения ходатайства об отмене обеспечения иска выносится определение, копии которого направляются участвующим в деле лицам не позднее следующего дня после его вынесения. Копии определения об отмене обеспечения иска в зависимости от вида принятых мер направляются также в государственные органы, иные органы, осуществляющие государственную регистрацию имущества или прав на него. Разумеется, определения арбитражного суда как об отмене обеспечения иска, так и об отказе в отмене обеспечения иска могут быть обжалованы, но отказ в отмене обеспечения иска не препятствует повторному обращению с таким же ходатайством при появлении новых обстоятельств, обосновывающих необходимость отмены обеспечения иска.
Заявление об обеспечении иска при всей его важности все-таки является делом вторичным. К тому же оно подается далеко не всегда. Главное — сам иск, само исковое заявление.
Итак, определившись в вопросе о том, в какой именно арбитражный суд следует обращаться, исковое (иное) заявление должно быть надлежащим образом оформлено. Прежде всего, оно должно быть подано в письменном (не в электронном) виде и должно быть подписано истцом либо его представителем. Статьей 125 АПК установлено, что в исковом заявлении должны быть указаны: наименование арбитражного суда, в который подается исковое заявление; наименование истца, его место нахождения; если истцом является гражданин — его место жительства, дата и место рождения, место работы или дата и место его государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя; наименование ответчика, его место нахождения или место жительства; требования истца к ответчику со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты, а при предъявлении иска к нескольким ответчикам — требования к каждому из них; обстоятельства, на которых основаны исковые требования, и подтверждающие эти обстоятельства доказательства; цена иска, если иск подлежит оценке; расчет взыскиваемой или оспариваемой денежной суммы; сведения о соблюдении истцом претензионного или иного досудебного порядка, если он предусмотрен федеральным законом или договором; сведения о мерах, принятых арбитражным судом по обеспечению имущественных интересов до предъявления иска; перечень прилагаемых документов.
В заявлении могут быть указаны и иные сведения, в том числе номера телефонов, факсов, адреса электронной почты, если они необходимы для правильного и своевременного рассмотрения дела, могут содержаться ходатайства, в том числе об истребовании доказательств от ответчика или других лиц. Кроме того, истец обязан направить другим участвующим в деле лицам копии искового заявления и прилагаемых к нему документов, которые у них отсутствуют, заказным письмом с уведомлением о вручении.
В этом состоит достаточно важное отличие арбитражного процессуального законодательства от гражданского процессуального. Дело в том, что в судах общей юрисдикции действует правило о способе извещения ответчика и иных участвующих в деле лиц — истец сдает в суд столько копий исковых заявлений, сколько лиц участвует в деле на стороне ответчика, а суд сам направляет эти копии ответчику и иным лицам. В арбитражном же суде иное правило — истец при предъявлении иска обязан направить другим участвующим в деле лицам копии искового заявления и приложенных к нему документов, которые у них отсутствуют, и доказательство выполнения этого требования представить суду. Зачастую адвокаты, привыкшие к судопроизводству в судах общей юрисдикции, и при предъявлении иска в арбитражный суд к исковому заявлению прикладывают не доказательства направления копий исков участвующим в деле лицам (это обычно почтовые квитанции, доказывающие факт направления копий иска заказным письмом), а сами копии искового заявления. Кстати, и третье лицо, заявляющее самостоятельные требования, также должно направить копию иска и соответствующие документы, как свидетельство о вступлении его в дело, всем иным участникам, включая истца по основному иску.
Закон четко указывает на то, что должно прилагаться к исковому заявлению. В ст. 126 АПК сказано, что речь идет о следующих документах: уведомление о вручении или иные документы, подтверждающие направление другим участвующим в деле лицам копий искового заявления и приложенных к нему документов, которые у других участвующих в деле лиц отсутствуют (это может быть и расписка ответчика в получении данных документов); документ, подтверждающий уплату государственной пошлины в установленных порядке и в размере или право на получение льготы по уплате государственной пошлины, либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки, об уменьшении размера государственной пошлины; документы, подтверждающие обстоятельства, на которых истец основывает свои требования (т.е. доказательства по делу и проч.); копии свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя; доверенность или иные документы, подтверждающие полномочия на подписание искового заявления; копии определения арбитражного суда об обеспечении имущественных интересов до предъявления иска (разумеется, если оно выносилось); документы, подтверждающие соблюдение истцом претензионного или иного досудебного порядка, если он в данном случае предусмотрен федеральным законом или договором; проект договора, если заявлено требование о понуждении заключить договор. К заявлениям по другим основаниям должны прилагаться иные документы.
Само исковое заявление с необходимыми приложениями сдается в арбитражный суд, который будет рассматривать дело по первой инстанции. Строго говоря, истец (его представитель) может послать это исковое заявление по почте, может сдать его в канцелярию суда, в экспедицию суда и т.д. Главное, чтобы исковые материалы попали в суд и были там зарегистрированы в качестве входящих документов либо как именно исковые заявления — в разных судах действует различная система регистрации.
Арбитражное судопроизводство в первой инстанции
Дела в арбитражном суде в первой инстанции рассматриваются в зависимости от их категорий: в порядке искового производства; в порядке административного судопроизводства; по общим правилам искового производства с конкретными особенностями, установленными для отдельных категорий дел; в порядке, установленном для отдельных категорий дел. По степени процессуальной сложности их рассмотрения арбитражно-процессуальные режимы можно подразделить на: упрощенный, обычный (нормальный, естественный) и сложный.
Так, если требования истца носят бесспорный характер, признаются ответчиком или иск заявлен на незначительную сумму, дело по правилам гл. 29 АПК РФ может быть рассмотрено в порядке упрощенного производства, но только по ходатайству истца при отсутствии возражений ответчика или по предложению арбитражного суда при согласии сторон.
В таком режиме могут быть рассмотрены дела: об имущественных требованиях, основанных на документах, подтверждающих задолженность по оплате за потребленные электрическую энергию, газ, воду, за отопление, услуги связи, по арендной плате и другим расходам, связанным с эксплуатацией помещений, используемых в целях осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности; по искам, основанным на представленных истцом документах, устанавливающих имущественные обязательства ответчика, которые ответчиком признаются, но не исполняются; по искам юридических лиц на сумму до двухсот установленных федеральным законом минимальных размеров оплаты труда; по искам индивидуальных предпринимателей на сумму до двадцати установленных федеральным законом минимальных размеров оплаты труда; и по другим требованиям при наличии ходатайства истца и отсутствии возражений ответчика либо по предложению самого суда при согласии сторон.
Нынешний процессуальный режим арбитражного упрощенного судопроизводства содержит следующие особенности. Дела упрощенного производства рассматриваются судьей единолично в срок, не превышающий месяца со дня поступления искового заявления в арбитражный суд, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения по делу. В самом начале производства по делу в определении о принятии искового заявления к производству арбитражный суд указывает на возможность рассмотрения дела в порядке упрощенного производства и устанавливает пятнадцатидневный срок для представления сторонами возражений в отношении рассмотрения дела в таком порядке, а также для представления отзыва на заявленные требования или других доказательств.
Судебное заседание при рассмотрении дел в порядке упрощенного производства проводится без вызова сторон, а суд исследует только письменные доказательства, а также отзыв, объяснения по существу заявленных требований, представленные в письменной форме, и другие документы. Если должник возражает в отношении заявленных требований, а также если какая-либо сторона возражает в отношении рассмотрения дела в порядке упрощенного производства, арбитражный суд выносит определение о рассмотрении дела по общим правилам искового производства. Установлено также, что решение по результатам рассмотрения дела в порядке упрощенного производства может быть принято только в том случае, если должник не представил возражений по существу заявленных требований в установленный судом срок.
Решение по делу, рассмотренному в порядке упрощенного производства, принимается по общим правилам, установленным АПК РФ; копия решения направляется участвующим в деле лицам не позднее следующего дня после дня его принятия; само же решение может быть обжаловано в месячный срок в арбитражный суд апелляционной инстанции.
В обычном же (нормальном, естественном и т.п.) процессуальном режиме арбитражный суд рассматривает основную массу дел. Его характерная особенность — дела рассматриваются арбитражным судом единолично и без каких-либо процессуально-процедурных «изысков».
Сложный процессуальный режим для арбитражного суда означает, что дела в нем рассматриваются в первой инстанции коллегиально, и обычно с особенностями, установленными арбитражно-процессуальным законодательством (не обязательно АПК РФ, как, например, для дел о банкротстве) для конкретной категории дел.
Строго говоря, арбитражное судопроизводство в первой инстанции начинается в тот момент, когда на столе у судьи лежит зарегистрированный исковой материал (заявление), относительно которого он для себя еще не сформулировал суждение о том, что его нужно принять к производству суда.
Итак, иск (заявление) оказалось в арбитражном суде, его зарегистрировали и по установленным в суде правилам делопроизводства передали конкретному судье.
Вопрос о принятии искового заявления судья решает единолично. Он попросту обязан принять к производству арбитражного суда исковое (иное) заявление, если оно оформлено и подано с соблюдением требований, предусмотренных АПК РФ.
Решая вопрос о принятии искового заявления к производству, судья одновременно выносит два суждения — о принятии (или непринятии) дела и о подготовке к процессу по этому делу, если решил его принять. Поэтому судья выносит два определения — о принятии искового заявления к производству (если таково его мнение) и о подготовке дела к разбирательству в заседании. Но оба суждения в форме двух определений могут быть (и обычно так и делается) «вмонтированы» в одно определение, излагаемое на едином бланке.
Закон четко определил, когда, в каких случаях суд возвращает дело без рассмотрения по существу, а когда оставляет иск без движения. Важно учесть, что с принятием АПК РФ из арбитражного процесса исключен институт отказа в принятии искового заявления. Каждое из названных, ныне закрепленных в законе, действий арбитражного суда с поступившими исковыми материалами влечет для истца весьма серьезные и принципиально различные последствия. Например, истец может, устранив причины оставления иска без движения, обратиться с иском вновь.
В каких случаях арбитражный суд возвращает исковое (иное) заявление без рассмотрения? Ответ с исчерпывающей полнотой содержится в ст. 129 АПК РФ, в соответствии с которой суд возвращает исковое заявление, если при рассмотрении вопроса о принятии заявления установит, что: дело неподсудно данному арбитражному суду; в одном исковом заявлении соединено несколько требований к одному или нескольким ответчикам, если эти требования не связаны между собой; до вынесения определения о принятии искового заявления к производству арбитражного суда от истца поступило ходатайство о возвращении заявления; не устранены обстоятельства, послужившие основаниями для оставления искового заявления без движения, в срок, установленный в определении суда; отклонено ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки уплаты государственной пошлины, об уменьшении ее размера.
О возвращении искового заявления арбитражный суд выносит определение, в котором указываются основания возвращения заявления, решается вопрос о возврате государственной пошлины из федерального бюджета, а копия этого определения направляется истцу не позднее следующего дня после вынесения определения или после истечения срока, установленного судом, для устранения обстоятельств, послуживших основанием для оставления заявления без движения, вместе с заявлением и прилагаемыми к нему документами. Определение арбитражного суда о возвращении искового заявления может быть обжаловано, и в случае отмены определения исковое заявление считается поданным в день первоначального обращения в арбитражный суд. Одновременно возвращение искового заявления не препятствует повторному обращению с таким же требованием в арбитражный суд в общем порядке после устранения обстоятельств, послуживших основанием для его возвращения.
Что касается причин (оснований) оставления искового (иного) заявления без движения, то речь здесь идет о нарушениях правил оформления иска (иного заявления) и предъявления его в арбитражный суд, т.е. относительно формы и содержания заявления и приложений к нему.
Здесь судья руководствуется дополнительно сложившейся судебной практикой. Так, в постановлении Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ № 11 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Арбитражного процессуального: кодекса Российской Федерации» сказано, что, обращаясь с исковые заявлением в арбитражный суд, истец обязан направить другим участвующим деле лицам копии искового заявления и прилагаемых к нему документов заказным письмом с уведомлением о вручении; согласно п. 1 ст. 126 АПК к исковому заявлению должны быть приложены уведомление о вручении или иные документы, подтверждающие такое направление. При отсутствии уведомления о вручении направление искового заявления и приложенных к нему документов подтверждается другими документами — это может быть почтовая квитанция, свидетельствующая о направлении копии искового заявления с уведомлением о вручении, а если копии искового заявления и приложенных к нему документов доставлены или вручены ответчику и другим участвующим в деле лицам непосредственно истцом или нарочным, — расписка соответствующего лица в получении направленных (врученных) ему документов, а также иные документы, подтверждающие направление искового заявления и приложенных к нему документов.
Вынося определение об оставлении заявления без движения, судья указывает срок, в течение которого заявитель должен устранить обстоятельства, послужившие основанием для оставления заявления без движения. При определении продолжительности этого срока должно учитываться время, необходимое для устранения упомянутых обстоятельств, а также на доставку почтовой корреспонденции. После поступления в арбитражный суд сведений об устранении всех обстоятельств, послуживших основанием для оставления заявления без движения, заявление или жалоба принимаются к производству арбитражного суда и считаются поданными в день первоначального обращения. Время, в течение которого заявление или жалоба оставалось без движения, не учитывается для определения срока совершения судом процессуальных действий, связанных с рассмотрением заявления, в том числе срока на совершение действий по подготовке дела к судебному разбирательству (ст. 135 АПК) и т.д.
Течение такого срока начинается со дня вынесения определения о принятии заявления или жалобы к производству арбитражного суда. Но если указанные обстоятельства не будут устранены в срок, установленный в определении, арбитражный суд возвращает исковое заявление и прилагаемые к нему документы заявителю.
Однако здесь есть определенное исключение из правил. Поскольку специальные нормы имеют приоритет над общими, п. 1 ст. 44 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», в соответствии с которым заявление о признании должника банкротом, признанное не соответствующим требованиям ст. 37—41 этого Закона, возвращается арбитражным судом, обладает приоритетом по отношению к АПК РФ, так как в соответствии с ч. 1 ст. 223 АПК дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражными судами по правилам АПК РФ с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).
Оба перечня случаев — оставление искового (иного) заявления и возвращение его без рассмотрения по существу — исчерпывающие. Поэтому нельзя, например, возвратить иск или отказать в его приеме по тому лишь основанию, что у истца истек срок исковой давности на обращение с иском.
В предпринимательской жизни, судебной практике нередки ситуации, когда обе стороны договорного обязательства предъявляют требования друг другу. При обращении с иском в арбитражный суд одной из сторон в такой ситуации вторая вправе обратиться со встречным иском. Возможен встречный иск и во внедоговорных отношениях.
Предусмотрев такие ситуации, законодатель установил, что ответчик вправе до принятия решения по делу (точнее — судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу) предъявить к истцу встречный иск для рассмотрения его совместно с первоначальным, при этом встречный иск предъявляется по общим правилам предъявления исков. Но встречный иск принимается не всегда, а только: если встречное требование направлено к зачету первоначального требования; если удовлетворение встречного иска исключает полностью или в части удовлетворение первоначального иска; если между встречным и первоначальным исками имеется взаимная связи и их совместное рассмотрение приведет к более быстрому и правила! ному рассмотрению спора.
В юридической литературе встречный иск характеризуют в качестве одного из важнейших процессуальных средств ответчика как в защите от первоначального иска, так и в одновременном удовлетворении собственных требований к истцу. Поскольку дела, возникающий из административных и иных публичных правоотношений, рассматриваются по общим правилам искового производства (с установленными разд. АПК РФ особенностями и если иные правила административного судопроизводства не установлены федеральным! законом), то на вопрос о возможности предъявления встречного заявления (требования) по правилам предъявления встречного иска еле’ дует ответить положительно.
Жизненные коллизии, интересы дела и иные обстоятельства иногда побуждают истца, а равно и арбитражный суд рассмотреть вопрос о соединении и разъединении нескольких исковых требований, по каким-либо признакам. Это можно сделать лишь до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в первой инстанции, и с соблюдением следующих закрепленных законом правил: истец вправе соединить в одном исковом заявлении несколько требований, связанных между собой по основаниям возникновения или представленным доказательствам (до принятия АПК РФ такое правило закреплялось п. 7 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ № 13); арбитражный суд первой инстанции вправе объединить несколько однородных дел, в которых участвуют одни и те же лица, в одно производство для совместного рассмотрения (практика считает однородными дела, в которых наличествует одинаковая правовая ситуация, например одни и те же требования по разным счетам, накладным).
Арбитражный суд первой инстанции также вправе выделить одно или несколько соединенных требований в отдельное производство, если признает целесообразным раздельное рассмотрение требований. Как об объединении дел, так и о выделении требований в отдельное производство арбитражный суд выносит определение, копии которого направляются участникам дела. Важно отметить, что решение по этому вопросу принимает судья, у которого находится дело (дела), а не руководители суда.
Сразу же по принятии дела к производству судье следует вынести второе суждение — какие действия он должен совершить по подготовке дела к судебному разбирательству. Эти действия, как и назначение дела к слушанию, указание о месте и времени судебного разбирательства, он также оформляет определением. В копиях оно направляется участвующим в деле лицам заказным письмом с уведомлением о вручении.
Получив копию искового заявления, ответчик (как и другие лица, участвующие в деле) должен на него реагировать. Первая реакция — направление в суд отзыва на иск. Раньше, когда хозяйственные споры разрешали органы государственного арбитража, направление отзыва (на иск было обязанностью ответчика, а на отдельных исторических этапах эта обязанность подкреплялась даже установлением штрафных санкций, взыскиваемых в доход союзного бюджета за непредставление отзыва на иск (и некоторых иных процессуальных документов). В АПК РФ это было уже правом, а не обязанностью участвующих в деле лиц.
Сегодня же представление отзыва на иск ответчиком также своеобразная обязанность, но санкциями не обеспеченная и вытекающая из действия принципа диспозитивности в арбитражном процессе. В соответствии со ст. 131 АПК ответчик направляет или представляет в арбитражный суд отзыв на исковое заявление с приложением доку ментов, которые подтверждают возражения относительно иска, а также документов, которые подтверждают направление копий отзыва и прилагаемых к нему документов истцу и другим участвующим в деле к лицам. Этот отзыв направляется в суд и участвующим в деле лицам заказным письмом с уведомлением о вручении в срок, обеспечивающий возможность ознакомления с ним до начала судебного заседания. Вместе с тем в случаях и в порядке, установленных АПК, иные участвующие в деле лица вправе (это уже не обязанность) направить в арбитражный суд и другим участвующим в деле лицам отзыв в письменной форме на исковое заявление. В отзыве указываются: наименование истца, его место нахождения или место жительства; наименование ответчика, его место нахождения; если ответчиком является гражданин — его место жительства, дата и место его рождения, место работы или дата и место государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя; возражения по существу заявленных требований со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты, а также на доказательства, обосновывающие возражения; перечень прилагаемых к отзыву документов, а также могут быть указаны номера телефонов, факсов, адреса электронной почты и иные сведения, необходимые для правильного и своевременного рассмотрения дела. Отзыв подписывается ответчиком или его представителем (в этом случае к отзыву прилагается доверенность или иной документ, подтверждающие полномочия представителя на подписание отзыва).
Теоретически будет правильно рассматривать период с момента, когда судья выносит определение о подготовке дела к судебному разбирательству, и до начала непосредственного, но пока предварительного судебного разбирательства в качестве самостоятельной стадии судебного процесса. В законе этот срок равен двум месяцам: от поступления заявления в суд до проведения предварительного заседания.
АПК РФ указал, что при подготовке дела к судебному разбирательству судья выполняет следующие действия: вызывает стороны (их представителей) и проводит с ними собеседование в целях выяснения обстоятельств, касающихся существа заявленных требований и возражений; предлагает раскрыть подтверждающие их доказательства (это крайне важная и с далеко идущими последствиями новелла), и представить при необходимости дополнительные доказательства в определенный срок; разъясняет сторонам их права и обязанности, последствия совершения или несовершения процессуальных действий в установленный срок; определяет по согласованию со сторонами сроки представления необходимых доказательств и проведения предварительного судебного заседания; разъясняет сторонам их право на рассмотрение дела с участием арбитражных заседателей, право передать спор на разрешение третейского суда, обратиться за содействием к посреднику в целях урегулирования спора и последствия совершения таких действий, принимает меры для заключения сторонами мирового соглашения, содействует примирению сторон; содействует сторонам в получении необходимых доказательств, истребует по ходатайству сторон, а в случаях, предусмотренных АПК РФ, — по своей инициативе необходимые доказательства, разрешает вопросы о назначении экспертизы, вызове в судебное заседание экспертов, свидетелей, привлечении переводчика, необходимости осмотра на месте письменных и вещественных доказательств, а также принимает иные меры для представления сторонами доказательств; по ходатайству сторон разрешает вопросы об обеспечении иска, о предоставлении встречного обеспечения, а также об обеспечении доказательств, направляет судебные поручения; рассматривает вопросы о вступлении в дело других лиц, замене ненадлежащего ответчика, соединении и разъединении нескольких требований, принятии встречного иска, возможности выездного судебного заседания; совершает иные направленные на обеспечение правильного и своевременного рассмотрения дела действия.
От того, как судья подготовится на этой стадии к судебному разбирательству, во многом зависит, как будет рассматриваться дело, какое будет вынесено решение. Недоработка на этой стадии может привести к необходимости переноса даты рассмотрения дела, вынесения нового обязывающего поручения и проч. Весьма значимо здесь и оптимальное определение срока заседания суда. Выбор даты определяется рядом факторов, в том числе временем пробега почтовой корреспонденции, графиком рассмотрения по делу у данного судьи. Основной же задачей подготовки дела к судебному разбирательству является со стороны суда примирение сторон и содействие участвующим в деле лицам в представлении доказательств. Важны также определение характера спорного правоотношения, подлежащего применению законодательства, обстоятельства, имеющих значение для правильного рассмотрения дела. Здесь же судья разрешает вопрос об участниках процесса и т.д.
Одной из обязанностей лиц, участвующих в арбитражном процессе, служит необходимость сообщать арбитражному суду об изменении своего адреса во время производства по делу. Эта обязанность прямо предусмотрена ст. 124 АПК. Дело в том, что процессуальные документы арбитражный суд рассылает участвующим в деле лицам по адресам, имеющимся в деле. А одним из оснований отмены решения (постановления) суда низшей инстанции (первой или апелляционной) является нарушение норм процессуального права, выразившееся в том, что дело рассмотрено арбитражным судом в отсутствие какого-либо из участвующих в деле лиц, не извещенных надлежащим образом о времени и месте заседания.
Статья 124 АПК говорит, что при отсутствии сообщения арбитражному суду со стороны участвующего в деле лица о перемене своего адреса во время производства по делу арбитражный суд направляет процессуальные документы по последнему известному арбитражному суду и они считаются доставленными, если даже адресат по этому адресу более не проживает. А это означает, что ссылка в жалобах на решение (постановление) арбитражного суда участника дела в том, что он не получал процессуальные документы, не знал о месте и времени судебного разбирательства, не давал согласия на рассмотрение спора без его участия, заочно и т.д., несостоятельна и не служит основанием к отмене решения (постановления).
Вопрос о правильности, своевременности и форме судебных извещений в арбитражном процессе заслуживает более подробного освещения в силу процессуальной значимости. АПК РФ установил, что участвующие в деле лица и иные участники арбитражного процесса извещаются арбитражным судом о времени и Месте судебного заседания или проведения отдельного процессуального действия путем направления копии судебного акта не позднее чем за пятнадцать дней до начала судебного заседания или проведения процессуального действия, если иное не предусмотрено самим АПК. В случаях, не терпящих отлагательства, арбитражный суд может известить или вызвать участвующих в деле лиц и иных участников арбитражного процесса телефонограммой, телеграммой, по факсимильной связи или электронной почте либо с использованием иных средств связи. Сами же извещения направляются арбитражным судом по адресу, указанному участвующим в деле лицом, либо по месту нахождения организации (филиала, представительства юридического лица, если иск возник из их деятельности) или по месту жительства гражданина. При этом место нахождения организации определяется местом ее государственной регистрации, если в соответствии с федеральным законом в учредительных документах не установлено иное. Иностранные лица извещаются арбитражным судом по этим же правилам, если иное не предусмотрено законом или международным договором РФ.
Статья 122 АПК установила порядок направления арбитражным судом копий судебных актов. Так, копия судебного акта направляется арбитражным судом по почте заказным письмом с уведомлением о вручении или путем вручения адресату непосредственно в арбитражном суде либо по месту нахождения адресата, а в случаях, не терпящих отлагательства, направлением телефонограммы, телеграммы, по факсимильной связи или электронной почте либо с использованием иных средств связи. Если копия судебного акта вручается адресату или его представителю непосредственно в арбитражном суде или по месту их нахождения, такое вручение осуществляется под расписку. Если же копия судебного акта направляется адресату телефонограммой, телеграммой, по факсимильной связи или электронной почте либо с использованием иных средств связи, на копии переданного текста, остающейся в арбитражном суде, указываются фамилия лица, передавшего этот текст, дата и время его передачи, а также фамилия лица, его принявшего. Если адресат отказался принять, получить копию судебного акта, лицо, ее доставляющее или вручающее, должно зафиксировать отказ путем отметки об этом на уведомлении о вручении или на копии судебного акта, которые подлежат возврату в арбитражный суд. Документы, подтверждающие направление арбитражным судом копий судебных актов и их получение адресатом (уведомление о вручении, расписка, иные документы), приобщаются к материалам дела.
Лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса считаются извещенными надлежащим образом, если к началу судебного заседания, проведения отдельного процессуального действия арбитражный суд располагает сведениями о получении адресатом направленной ему копии судебного акта. При этом они также считаются извещенными надлежащим образом арбитражным судом, если: адресат отказался от получения копии судебного акта и отказ зафиксирован; несмотря на почтовое извещение, адресат не явился за получением копии судебного акта, направленной арбитражным судом в установленном порядке, о чем орган связи проинформировал арбитражный суд; копия судебного акта, направленная арбитражным судом по последнему известному суду месту нахождения организации, месту жительства гражданина, не вручена в связи с отсутствием адресата по указанному адресу, о чем орган связи проинформировал арбитражный суд.
Как бы то ни было, в силу ст. 124 АПК участвующие в деле лица обязаны сообщить арбитражному суду об изменении своего адреса во время производства по делу. Кроме того, если лицо, участвующее в деле, сообщало арбитражному суду номера телефонов и факсов, адреса электронной почты или иную аналогичную информацию, оно должно проинформировать арбитражный суд об их изменении во время производства по делу.
В стадии подготовки дела к судебному разбирательству особо важное место с принятием АПК РФ отводится собеседованию судьи с представителями сторон с целью выяснения точных обстоятельств, касающихся существа заявленных требований и возражений на них.
Итак, подошло время, назначенное определением арбитражного суда, для предварительного судебного заседания. В нем дело рассматривается единолично судьей с извещением сторон и других заинтересованных лиц о времени и месте его проведения. При неявке в предварительное судебное заседание надлежащим образом извещенных истца и (или) ответчика, других заинтересованных лиц, которые могут быть привлечены к участию в деле, заседание проводится в их отсутствие.
В ходе предварительного судебного заседания суд: разрешает ходатайства сторон; определяет достаточность представленных доказательств, доводит до сведения сторон, какие доказательства имеются в деле; выносит на рассмотрение вопросы, разрешаемые при подготовке дела к судебному разбирательству, и совершает иные процессуальные действия. Важно, что в предварительном судебном заседании стороны вправе представлять доказательства, заявлять ходатайства, излагать свои доводы по всем возникающим в заседании вопросам.
Суд по ходатайству участвующих в деле лиц вправе объявить перерыв в предварительном судебном заседании на срок не более пяти дней для представления ими дополнительных доказательств. После рассмотрения всех вынесенных в предварительное судебное заседание вопросов арбитражный суд с учетом мнения сторон и привлекаемых к участию в деле третьих лиц решает вопрос о готовности дела к судебному разбирательству. Признав дело подготовленным, судья выносит определение о назначении его к судебному разбирательству. В определении указывается на окончание подготовки дела к судебному разбирательству и разрешение вопросов о привлечении к делу третьих лиц, принятие встречного иска, соединение или разъединение нескольких требований, привлечение арбитражных заседателей, а также на разрешение других вопросов, если по ним не были вынесены соответствующие определения, время и место проведения судебного заседания в арбитражном суде первой инстанции. Копии определения направляются лицам, участвующим в деле.
Исключительно важным является следующее положение: если в предварительном судебном заседании присутствуют участвующие в деле лица и они не возражают против продолжения рассмотрения дела в судебном заседании арбитражного суда первой инстанции, суд завершает предварительное заседание и открывает судебное заседание в первой инстанции, за исключением случаев, если в соответствии с АПК РФ требуется коллегиальное рассмотрение данного дела. В любом случае дело должно быть рассмотрено арбитражным судом первой инстанции и решение принято в срок, не превышающий одного месяца со дня вынесения определения суда о назначении дела к судебному (уже непосредственному) разбирательству, если АПК не установил иное.
Следующей стадией арбитражного судопроизводства в первой инстанции является непосредственное заседание арбитражного суда. АПК закреплен месячный срок для рассмотрения дела и принятия решения, исчисляемый со дня вынесения определения о назначении дела к судебному разбирательству (есть исключения), само разбирательство начинается в день, время и в месте, указанном в определении суда. Формально речь идет о разбирательстве дела, которое происходит в этом заседании суда. АПК РФ регулирует достаточно подробно определенные судебные процедуры проведения заседания суда; кое-что более детально «прописано» в Регламенте арбитражных судов России. Важно, что разбирательство дело в заседании осуществляется с обязательным извещением участвующих в деле лиц о времени и месте заседания.
В соответствии со ст. 153 АПК судья, председательствующий в коллегиальном заседании (в делах, рассматриваемых судьей арбитражного суда единолично, председательствующим является этот единственный судья), совершает следующие действия: открывает заседание арбитражного суда и объявляет, какое дело подлежит рассмотрению; проверяет явку участвующих в деле лиц, представителей и иных участников арбитражного процесса, устанавливает их личность и проверяет полномочия, устанавливает, извещены ли надлежащим образом липа, не явившиеся в заседание, и какие имеются сведения о причинах их неявки; выясняет вопрос о возможности слушания дела; объявляет состав суда, сообщает, кто ведет протокол судебного заседания, кто участвует в качестве эксперта, переводчика, и разъясняет участвующим в деле лицам их право заявлять отводы; разъясняет участвующим в деле лицам и иным участникам арбитражного процесса их процессуальные права и обязанности; удаляет из зала судебного заседания явившихся свидетелей до начала их допроса; предупреждает переводчика об уголовной ответственности за заведомо неправильный перевод, эксперта — за дачу заведомо ложного заключения, свидетелей — за дачу заведомо ложных показаний и отказ или уклонение от дачи показаний; определяет с учетом мнений участвующих в деле лиц последовательность процессуальных действий; руководит судебным заседанием, обеспечивает условия для всестороннего и полного исследования доказательств и обстоятельств дела, рассмотрение заявлений и ходатайств; принимает меры по обеспечению в судебном заседании надлежащего порядка; выясняет, поддерживает ли истец иск, признает ли иск ответчик, не хотят ли стороны закончить дело мировым соглашением, о чем делаются соответствующие записи в протоколе заседания.
В случае нарушения порядка во время заседания председательствующий от имени арбитражного суда делает предупреждение лицу, допустившему нарушение, и при повторном нарушении порядка указанное лицо может быть удалено из зала заседания по распоряжению председательствующего и подвергнуто штрафу.
В принципе вопрос о штрафах, налагаемых арбитражным судом, заслуживает определенного освещения. Главой 11 АПК РФ определено, что судебные штрафы налагаются арбитражным судом в случаях, предусмотренных АПК; размер штрафа, налагаемого на граждан, не может превышать двадцати пяти установленных федеральным законом минимальных размеров оплаты труда, на должностных лиц — пятидесяти установленных федеральным законом минимальных размеров оплаты труда, на организации — тысячи установленных федеральным законом минимальных размеров оплаты труда.
Арбитражный суд вправе наложить судебный штраф на участвующих в деле лиц и иных присутствующих в зале судебного заседания лиц за проявленное ими неуважение к арбитражному суду. Судебный штраф за неуважение к суду налагается, если совершенные действия не влекут за собой уголовной ответственности. Важно, что судебные штрафы, наложенные арбитражным судом на должностных лиц государственных органов, органов местного самоуправления и других органов, организаций, взыскиваются из их личных средств, причем взыскиваются не в пользу суда, а в доход федерального бюджета.
АПК РФ установил следующий порядок рассмотрения вопроса о наложении судебного штрафа. Вопрос о наложении судебного штрафа на лицо, присутствующее в судебном заседании, разрешается в том же судебном заседании. А вопрос о наложении судебного штрафа на лицо, не присутствующее в судебном заседании, разрешается в другом судебном заседании. Лицо, в отношении которого рассматривается вопрос о наложении судебного штрафа, извещается о времени и месте судебного заседания с указанием оснований проведения судебного заседания, но неявка надлежащим образом извещенного лица не препятствует рассмотрению вопроса о наложении судебного штрафа. По результатам рассмотрения этого вопроса арбитражный суд выносит определение, копия которого направляется лицу, на которое наложен штраф, в пятидневный срок со дня вынесения определения.
Определение о наложении судебного штрафа приводится в исполнение немедленно в порядке, установленном для исполнения решения арбитражного суда — исполнительный лист направляется арбитражным судом судебному приставу-исполнителю по месту жительства или месту нахождения лица, на которое наложен судебный штраф. Определение арбитражного суда о наложении судебного штрафа может быть обжаловано в десятидневный срок со дня получения лицом, на которое наложен судебный штраф, копии определения, но подача жалобы не приостанавливает исполнение определения.
Вообще же в силу ст. 154 АПК судебное заседание проводится в условиях, обеспечивающих нормальную работу суда и безопасность участников арбитражного процесса. Действия лиц, присутствующих в зале судебного заседания и осуществляющих разрешенную судом кино и фотосъемку, видеозапись, трансляцию судебного заседания по радио и телевидению, не должны мешать порядку в судебном заседании. Эти действия могут быть ограничены судом во времени.
Сам процесс судебного заседания можно разбить на две части: а) непосредственное рассмотрение дела по существу и б) постановление и оглашение решения по делу.
В ходе первой части судебного заседания арбитражный суд исследует доказательства по делу: заслушивает объяснения участвующих в деле лиц, показания свидетелей, заключения экспертов, знакомится с письменными доказательствами, осматривает и оценивает вещественные доказательства. При этом, как указывалось, строго соблюдаются два основополагающих принципа арбитражного процесса — непосредственность и непрерывность, т.е. разбирательство дела осуществляется при неизменном составе суда, а в случае замены одного из судей в процессе разбирательства дела оно должно быть произведено с самого начала. Разбирательство по каждому делу происходит непрерывно, кроме времени, назначенного для отдыха, а в исключительных случаях арбитражный суд вправе объявить перерыв в заседании на срок не более трех дней. До принятия решения по делу или до отложения его рассмотрения арбитражный суд не вправе рассматривать другие дела.
В судебной практике нередки случаи, когда на заседание арбитражного суда не является кто-либо из участников дела (их представителей), не поступил отзыв на иск, не представлены запрошенные судом дополнительные документы и т.д.
На вопрос о том, можно ли продолжать судебное заседание по делу, если в самом его начале выясняется такая ситуация, АПК РФ дает альтернативный ответ, т.е. указывает, при каких условиях можно, а при каких — нельзя рассматривать дальше дело.
В первом случае само по себе непредставление отзыва на исковое заявление или дополнительных доказательств, которые судья предложил представить лицам, участвующим в деле, не препятствует рассмотрению дела по имеющимся в нем материалам. Непредставление отзыва на исковое заявление или дополнительных доказательств, которые арбитражный суд предложил представить участвующим в деле лицам, не препятствует рассмотрению дела по имеющимся в деле доказательствам. Стороны вообще вправе известить арбитражный суд о возможности рассмотрения дела в их отсутствие. При неявке в судебное заседание арбитражного суда истца и (или) ответчика, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, суд вправе рассмотреть дело в их отсутствие. Если же в судебное заседание не явились участвующие в деле лица, а их явка была признана обязательной арбитражным судом, суд может наложить на указанных лиц судебный штраф. При неявке в судебное заседание иных участвующих в деле лиц, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, суд рассматривает дело в их отсутствие.
Но при неявке в судебное заседание экспертов, свидетелей, переводчиков, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного заседания, арбитражный суд выносит определение об отложении судебного разбирательства, если стороны не заявили ходатайство о рассмотрении дела в отсутствие указанных лиц. Если вызванные в судебное заседание эксперт, свидетель, переводчик не явились в суд по причинам, признанным судом неуважительными, суд может наложить на них судебный штраф.
Во втором случае арбитражный суд откладывает рассмотрение дела, если оно не может быть рассмотрено в данном заседании. Кроме того, арбитражный суд откладывает судебное разбирательство в случаях, предусмотренных АПК РФ, а он это делает также в случае неявки в судебное заседание лица, участвующего в деле, если в отношении этого лица у суда отсутствуют сведения об извещении его о времени и месте судебного разбирательства.
Вместе с тем арбитражный суд может отложить судебное разбирательство по ходатайству обеих сторон в случае их обращения за содействием к суду или к посреднику в целях урегулирования спора. Установлено также, что если лицо, участвующее в деле и извещенное надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, заявило ходатайство об отложении судебного разбирательства с обоснованием причины неявки в судебное заседание, суд может отложить судебное разбирательство, если признает причины его неявки уважительными.
Суд может отложить судебное разбирательство и по ходатайству лица, участвующего в деле, в связи с неявкой в судебное заседание его представителя по уважительной причине. Но самое важное — арбитражный суд может отложить судебное разбирательство, если признает, что оно не может быть рассмотрено в данном судебном заседании, в том числе вследствие неявки кого-либо из участвующих в деле лиц, других участников арбитражного процесса, а также при удовлетворении ходатайства стороны об отложении судебного разбирательства в связи с необходимостью представления ею дополнительных доказательств, при совершении иных процессуальных действий. Однако при отложении судебного разбирательства арбитражный суд вправе допросить явившихся свидетелей, если в судебном заседании присутствуют стороны, и показания этих свидетелей оглашаются в новом судебном заседании, в связи с чем повторный вызов этих свидетелей в новое судебное заседание допускается только в случаях необходимости.
В целом же судебное разбирательство может быть отложено на срок, необходимый для устранения обстоятельств, послуживших основанием для отложения, но не более чем на один месяц. Об отложении судебного разбирательства арбитражный суд выносит определение, а о времени и месте нового судебного заседания арбитражный суд извещает участвующих в деле лиц и других участников арбитражного процесса; лица, явившиеся в судебное заседание, извещаются о времени и месте нового заседания непосредственно в судебном заседании под расписку в протоколе судебного заседания. В новом судебном заседании судебное разбирательство возобновляется с того момента, с которого оно было отложено. Повторное рассмотрение доказательств, исследованных до отложения судебного разбирательства, не производится.
Уже отмечалось, что председательствующий в самом начале заседания определяет порядок ведения заседания и исследования доказательств. Но последовательность отдельных процессуальных действий в ходе судебного заседания определяется также законом. Так, заявления и ходатайства участвующих в деле лиц о достигнутых ими соглашениях по обстоятельствам дела, существу заявленных требований и возражений, об истребовании новых доказательств и по всем другим вопросам, связанным с разбирательством дела, обосновываются участвующими в деле лицами и подаются в письменной форме или заносятся в протокол судебного заседания и разрешаются арбитражным судом после заслушивания мнений других лиц, участвующих в деле. По результатам рассмотрения заявлений и ходатайств арбитражный суд выносит определения. Лицо, которому отказано в удовлетворении ходатайства, в том числе при подготовке дела к судебному разбирательству, в предварительном заседании, вправе заявить его вновь в ходе дальнейшего судебного разбирательства.
Протокол судебного заседания (протокол составляется и при совершении отдельных процессуальных действий вне судебного заседания) — важный документ. В отличие от протокола судебного заседания, составляемого в судах общей юрисдикции, в арбитражном суде протокол составлялся в усеченном виде, в нем лишь указывались самые главные моменты судебного заседания. С принятием АПК РФ он составляется практически в полностью развернутом виде.
Статья 155 АПК указывает, что в протоколе судебного заседания в арбитражном суде указываются: год, месяц, число и место проведения судебного заседания; время начала и окончания судебного заседания; наименование арбитражного суда, рассматривающего, дело, состав суда; наименование и номер дела; сведения о явке участвующих в деле лиц и иных участников арбитражного процесса; сведения о представленных суду и предъявленных для обозрения документах, удостоверяющих личность и подтверждающих надлежащие полномочия участвующих в деле лиц и их представителей; сведения о разъяснении лицам, участвующим в деле, и иным участникам арбитражного процесса их процессуальных прав и обязанностей; сведения о предупреждении об уголовной ответственности переводчика за заведомо неправильный перевод, свидетелей за дачу заведомо ложных показаний и отказ от дачи показаний, эксперта за дачу заведомо ложного заключения; устные заявления и ходатайства участвующих в деле лиц (это чрезвычайно важные для хода судебного заседания моменты); соглашения сторон по фактическим обстоятельствам дела и заявленным требованиям и возражениям; объяснения участвующих в деле лиц, показания свидетелей, пояснения экспертов по своим заключениям; определения, вынесенные судом без удаления из зала судебного заседания; результаты проведенных в судебном заседании осмотров и других действий по исследованию доказательств; дата составления протокола. В протоколе о совершении отдельного процессуального действия указываются также сведения, полученные в результате совершения этого процессуального действия.
Как отметил Пленум Высшего Арбитражного Суда РФ в постановлении № 11 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации», в соответствии со ст. 155 АПК РФ в ходе каждого судебного заседания, а также при совершении отдельных процессуальных действий ведется протокол. Ведение протокола в предварительном судебном заседании и при рассмотрении дела в порядке кассационного производства в Кодексе не предусмотрено. Тем не менее все заявления и ходатайства участвующих в деле лиц и результаты их рассмотрения должны содержаться в материалах дела и отражены в определении или постановлении арбитражного суда либо в протоколе о совершении отдельного процессуального действия.
Сам протокол, как указывает АПК РФ, ведет судья, рассматривающий дело, либо секретарь судебного заседания или помощник судьи, но обычно это делает помощник судьи. Протокол составляется в письменной форме, причем он может быть написан от руки, или напечатан на машинке, или составлен с использованием компьютера; подписывается председательствующим в судебном заседании и секретарем судебного заседания или помощником судьи, который вел протокол судебного заседания, не позднее следующего дня после дня окончания судебного заседания, а протокол о совершении отдельного процессуального действия — непосредственно после совершения такого действия. Если арбитражным судом проводится стенографическая запись, а также аудио и (или) видеозапись судебного заседания, в протоколе, составленном в письменной форме, должны быть указаны перечисленные выше сведения, а также сделана отметка об использовании технических средств записи судебного заседания, а сами материальные носители аудио и видеозаписи приобщаются к протоколу судебного заседания.
Участвующие в деле лица имеют право знакомиться с протоколами судебного заседания и отдельных процессуальных действий и представлять замечания относительно полноты и правильности их составления в трехдневный срок после подписания соответствующего протокола, причем к замечаниям могут быть приложены материальные носители проведенной участвующим в деле лицом аудиозаписи и (или) видеозаписи судебного заседания. Но замечания на протокол, представленные в арбитражный суд по истечении трехдневного срока, судом не рассматриваются и возвращаются лицу, их представившему. О принятии или об отклонении замечаний на протокол арбитражный суд выносит определение не позднее следующего дня после поступления этих замечаний в суд, сами же замечания на протокол и определение суда приобщаются к протоколу. По изложенному в письменной форме ходатайству участвующего в деле лица и за его счет может быть изготовлена копия протокола, однако система оказания в арбитражных судах подобных платных услуг не отлажена.
Весьма серьезной новеллой АПК РФ является институт рассмотрения дела в раздельных заседаниях арбитражного суда. Если в одном заявлении соединены требование об установлении оснований ответственности ответчика и связанное с ним требование о применении мер ответственности, арбитражный суд вправе с согласия сторон рассмотреть такие требования в раздельных судебных заседаниях, о чем выносится определение. Но при отказе в удовлетворении требования об установлении оснований ответственности ответчика арбитражный суд не рассматривает связанное с ним требование о применении мер ответственности и второго судебного заседания не проводит.
В случае удовлетворения требования об установлении оснований ответственности ответчика арбитражный суд сразу же или после перерыва, срок которого не может превышать пяти дней, вправе провести второе судебное заседание и в этом заседании рассмотреть требование о применении мер ответственности, в том числе определить размер взыскиваемой суммы, и по результатам рассмотрения принять решение по всем заявленным требованиям. В том случае, когда в судебном заседании объявлялся перерыв, во время которого стороны достигли договоренности или урегулировали спор в части требований о применении мер ответственности, арбитражный суд не рассматривает эти требования и прекращает производство по делу в части требований о применении мер ответственности, при условии, что истец обратился с отказом в письменной форме от иска или стороны заключили мировое соглашение в этой части требований и отказ принят либо мировое соглашение утверждено судом, на что указывается в судебном акте арбитражного суда.
Если лицо, участвующее в деле, обратится в арбитражный суд с заявлением в письменной форме о фальсификации доказательства, 14 представленного другим участвующим в деле лицом, суд: разъясняет уголовно-правовые последствия такого заявления; исключает оспариваемое доказательство с согласия лица, его представившего, из числа доказательств по делу; проверяет обоснованность заявления о фальсификации доказательства, если лицо, представившее это доказательство, заявило возражения относительно его исключения из числа доказательств по делу. И в этом случае арбитражный суд принимает предусмотренные федеральным законом меры для проверки достоверности заявления о фальсификации доказательства, в том числе назначает экспертизу, истребует другие доказательства или принимает иные меры. Результаты рассмотрения заявления о фальсификации доказательства арбитражный суд отражает в протоколе судебного заседания.
Арбитражный суд непосредственно исследует доказательства по делу следующими способами: знакомится с письменными доказательствами, осматривает вещественные доказательства, заслушивает объяснения участвующих в деле лиц, показания свидетелей, заключения экспертов, а также оглашает их объяснения, показания, заключения, представленные в письменной форме. Воспроизведение аудио и видеозаписей проводится арбитражным судом в зале судебного заседания или в ином специально оборудованном для этой цели помещении, и факт такого воспроизведения отражается в протоколе судебного заседания. При исследовании доказательств арбитражный суд оглашает соглашения участвующих в деле лиц о достигнутых договоренностях по обстоятельствам дела. Лицо, участвующее в деле, вправе дать арбитражному суду пояснения о представленных им доказательствах и доказательствах истребованных судом по его ходатайству, а также задать вопросы вызванным в судебное заседание экспертам и свидетелям. При этом первым задает вопросы лицо, по ходатайству которого были вызваны эксперты и свидетели.
Обычно судебное заседание в арбитражном суде длится не более часа, исключения редки, но встречаются, и иногда возникает необходимость в перерыве в судебном заседании. Установлено, что арбитражный суд по ходатайству участвующего в деле лица или по своей инициативе может объявить перерыв в судебном заседании на срок, не превышающий пяти дней. На перерыв в пределах дня судебного заседания и время, когда заседание будет продолжено, указывается в протоколе судебного заседания, а о перерыве на более длительный срок арбитражный суд выносит определение, которое заносится в протокол судебного заседания, в котором указываются время и место продолжения заседания. После окончания перерыва судебное заседание продолжается, при этом исследованные до перерыва доказательства повторно не рассматриваются, в том числе при замене представителей участвующих в деле лиц. Важно учесть, что в соответствии с законом участвующие в деле лица и присутствовавшие в зале судебного заседания до объявления перерыва считаются надлежащим образом извещенными о времени и месте судебного заседания и их неявка в судебное заседание после окончания перерыва не препятствует его продолжению.
После завершения исследования всех доказательств председательствующий в судебном заседании выясняет у участвующих в деле лиц, не желают ли они чем-либо дополнить материалы дела. При отсутствии таких заявлений председательствующий объявляет исследование доказательств законченным и суд переходит к судебным прениям. Они состоят из устных выступлений участвующих в деле лиц и их представителей, в которых они обосновывают свою позицию по делу.
В судебных прениях первыми выступают истец и (или) его представитель, затем — третье лицо, заявляющее самостоятельные требования относительно предмета спора, ответчик и (или) его представитель. Третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора, выступает после истца или ответчика, на стороне которого оно участвует в деле. Прокурор, представитель государственного органа, органа местного самоуправления и иного органа, обратившиеся в арбитражный суд в рамках своей компетенции, выступают в судебных прениях первыми. Важно отметить, что участники судебных прений не вправе ссылаться на обстоятельства, которые судом не выяснялись, и на доказательства, которые не исследовались в судебном заседании или признаны судом недопустимыми. После выступления всех участников судебных прений каждый из них вправе выступить с репликами, причем право последней реплики всегда принадлежит ответчику и (или) его представителю.
Наконец, после исследования доказательств по делу и судебных прений председательствующий в судебном заседании объявляет рассмотрение дела по существу законченным и арбитражный суд удаляется для принятия решения, о чем объявляется присутствующим в зале судебного заседания.
Судебное заседание по конкретному арбитражному делу не всегда оканчивается вынесением решения по делу. Здесь возможны варианты.
Во-первых, стороны могут заключить мировое соглашение — о прекращении спора, т.е. путем заключения между ними соглашения договориться об окончании данного судебного процесса посредством достижения взаимной определенности в отношениях между ними на основе их собственного волеизъявления.
Вообще же АПК РФ настоятельно требует от арбитражного суда принятия мер для примирения сторон, содействия им в урегулировании спора. Согласно ч. 2 ст. 138 АПК стороны могут урегулировать спор, заключив мировое соглашение или используя другие примирительные процедуры, если это не противоречит федеральному закону. Мировое соглашение может быть заключено сторонами на любой стадии арбитражного процесса и при исполнении судебного акта, оно может быть заключено по любому делу, если иное не предусмотрено законом, но не может нарушать права и законные интересы других лиц и противоречить закону.
Мировое соглашение заключается в письменной форме (т.е. по телефону или электронной почтой его оформить нельзя) и подписывается сторонами или их представителями при наличии у них полномочий на заключение мирового соглашения, специально предусмотренных в доверенности или ином документе, подтверждающих полномочия представителя. Оно должно содержать согласованные сторонами сведения об условиях, о размере и сроках исполнения обязательств друг перед другом или одной стороной перед другой. Также в нем могут содержаться условия об отсрочке или о рассрочке исполнения обязательств ответчиком, об уступке прав требования, о полном или частичном прощении либо признании долга, распределении судебных расходов и иные условия, не противоречащие федеральному закону. Если в нем отсутствует условие о распределении судебных расходов, арбитражный суд разрешает этот вопрос при утверждении мирового соглашения в общем порядке. Составляется и подписывается мировое соглашение в количестве экземпляров, превышающем на один экземпляр количество лиц, заключивших мировое соглашение; один из этих экземпляров приобщается арбитражным судом, утвердившим его, к материалам дела.
Составленное и подписанное представителями сторон мировое соглашение таковым формально еще не является. Оно обязательно утверждается арбитражным судом, в производстве которого находится дело, а если оно заключено в процессе исполнения судебного акта, то представляется на утверждение арбитражного суда первой инстанции по месту исполнения судебного акта или в арбитражный суд, принявший указанный судебный акт. Вопрос об утверждении мирового соглашения рассматривается арбитражным судом в судебном заседании, с извещением участвующих в деле лиц о времени и месте заседания. В случае неявки в судебное заседание лиц, заключивших мировое соглашение и извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, вопрос об утверждении мирового соглашения не рассматривается арбитражным судом, если от этих лиц не поступило заявление о рассмотрении данного вопроса в их отсутствие.
Вопрос об утверждении мирового соглашения, заключаемого в процессе исполнения судебного акта, рассматривается арбитражным судом в срок, не превышающий месяца со дня поступления в суд заявления о его утверждении. По результатам рассмотрения вопроса об утверждении мирового соглашения арбитражный суд выносит определение, в котором указывается на: утверждение мирового соглашения или отказ в утверждении; условия мирового соглашения; возвращение истцу из федерального бюджета половины уплаченной им государственной пошлины, за исключением случаев, если мировое соглашение заключено в процессе исполнения судебного акта арбитражного суда; распределение судебных расходов; в определении об утверждении мирового соглашения, заключенного в процессе исполнения судебного акта арбитражного суда, должно быть также указано, что этот судебный акт не подлежит исполнению. Арбитражный суд не утверждает мировое соглашение, если оно противоречит закону или нарушает права и законные интересы других лиц.
Определение об утверждении мирового соглашения подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной (не в апелляционной) инстанции в течение месяца со дня вынесения определения. Оно исполняется лицами, его заключившими, добровольно в порядке и в. сроки, предусмотренные соглашением. Не исполненное добровольно, оно подлежит принудительному исполнению по правилам АПК РФ на основании исполнительного листа, выдаваемого арбитражным судом, по ходатайству лица, заключившего мировое соглашение.
Об отказе в утверждении мирового соглашения арбитражный суд выносит определение, которое также может быть обжаловано. Строго говоря, мировое соглашение сторон, утвержденное арбитражным судом, — одна из форм прекращения производства по делу, приравненная к судебному решению, т.е. при его неисполнении стороной добровольно оно подлежит принудительному исполнению.
Во-вторых, в процессе рассмотрения дела арбитражный суд может, а в ряде случаев — просто обязан приостановить производство по делу. Так, в силу ст. 143 АПК суд обязан это сделать в случаях: невозможности рассмотрения данного дела до разрешения другого дела, рассматриваемого Конституционным Судом РФ, конституционным (уставным) судом субъекта Федерации, судом общей юрисдикции, арбитражным судом; пребывания гражданина-ответчика в действующей части Вооруженных Сил РФ или ходатайства гражданина-истца, находящегося в действующей части Вооруженных Сил РФ; смерти гражданина, являющегося стороной в деле, если спорное правоотношение допускает правопреемство; утраты гражданином, являющимся стороной в деле, дееспособности; и в иных предусмотренных федеральным законом случаях.
Арбитражный суд вправе приостановить производство по делу в случае: назначения арбитражным судом экспертизы; реорганизации организации, являющейся участвующим в деле лицом; привлечения гражданина, являющегося участвующим в деле лицом, для выполнения государственной обязанности; нахождения гражданина, являющегося участвующим в деле лицом, в лечебном учреждении или длительной служебной командировке; рассмотрения международным судом, судом иностранного государства другого дела, решение по которому может иметь значение для рассмотрения данного дела, например, когда в международном суде рассматривается заявление о толковании норм международного права, прекращении или признании недействительным соглашения, на котором основано требование по рассматриваемому российским арбитражным судом делу, либо когда в Европейском Суде по правам человека рассматривается дело, связанное с делом, рассматриваемым российским арбитражным судом.
Производство по делу судом приостанавливается на срок, когда препятствие, являющееся основанием и причиной этого приостановления, устраняется. А возобновляется оно арбитражным судом по заявлению участвующих в деле лиц или по своей инициативе после устранения обстоятельств, вызвавших его приостановление, либо до их устранения по заявлению лица, по ходатайству которого производство по делу было приостановлено.
О приостановлении производства по делу и его возобновлении арбитражный суд выносит определение, копии которого направляются участвующим в деле лицам. Само же определение арбитражного суда как о приостановлении производства по делу, так и об отказе в возобновлении производства по делу может быть обжаловано.
Перечень случаев и оснований, когда арбитражный суд может или обязан приостановить производство по делу, исчерпывающий и расширительному толкованию не подлежит. Вместе с тем следует отметить, что не всегда с очевидностью ясно, вписывается ли конкретная ситуация в то или иное основание.
В-третьих, в процессе рассмотрения дела арбитражный суд может оставить иск без рассмотрения. Это означает, что процесс по делу пошел, но арбитражным судом он заканчивается без вынесения решения по существу спора. Другими словами, оставление иска без рассмотрения — одна из форм окончания производства арбитражным судом по делу без вынесения решения (выносится определение) по существу спора.
Закон четко перечислил основания, по которым арбитражный суд оставляет иск без рассмотрения. Это делается, если после его принятия к производству суд установит, что: в производстве арбитражного суда, суда обшей юрисдикции, третейского суда имеется дело по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям; истцом не соблюден претензионный или иной досудебный порядок урегулирования спора с ответчиком, если это предусмотрено федеральным законом или договором; при рассмотрении заявления об установлении фактов, имеющих юридическое значение, выясняется, что возник спор о праве; заявлено требование, которое в соответствии с федеральным законом должно быть рассмотрено в деле о банкротстве, что связано с серьезными особенностями рассмотрения этой категории дел; имеется соглашение сторон о рассмотрении данного спора третейским судом, если любая из сторон не позднее представления своего первого заявления (при более поздних ходатайствах арбитражная оговорка о третейском разбирательстве могущего возникнуть между сторонами экономического спора считается погашенной, что соответствует п. 3 ст. 11 Нью-Йоркской Конвенции о признании и приведении в исполнение арбитражных решений) по существу спора в арбитражном суде первой инстанции заявит по этому основанию возражение в отношении рассмотрения дела в арбитражном суде, за исключением случаев, когда арбитражный суд установит, что это соглашение недействительно, утратило силу или не может быть исполнено; стороны заключили соглашение о передаче спора на разрешение третейского суда во время судебного разбирательства до принятия судебного акта, которым завершается рассмотрение дела по существу, если любая из сторон заявит по этому основанию возражение в отношении рассмотрения дела в арбитражном суде, за исключением случаев, когда арбитражный суд установит, что это соглашение недействительно, утратило силу или не может быть исполнено; исковое заявление не подписано или подписано лицом, не имеющим права его подписывать, либо лицом, должностное положение которого не указано. Любопытно, что теперь в числе оснований оставления иска без рассмотрения нет содержащегося в АПК РФ такого основания, как неявка истца в судебное заседание и незаявлениеим о рассмотрении дела в его отсутствие.
Статья 149 АПК РФ провозглашает, что в случае оставления искового заявления без рассмотрения производство по делу заканчивается вынесением определения, в котором суд также решает вопрос о возврате государственной пошлины из федерального бюджета в случае несоблюдения истцом претензионного порядка урегулирования спора, когда по закону или договору это нужно было сделать. Копии определения направляются участвующим в деле лицам, само же определение может быть обжаловано. Но в то же время оставление искового заявления без рассмотрения не лишает истца права вновь обратиться в арбитражный суд с заявлением в общем порядке после устранения обстоятельств, послуживших основанием оставления заявления без рассмотрения. Это означает, что вместе с определением об оставлении иска без рассмотрения арбитражный суд возвращает истцу приложенные им к исковому заявлению документы.
В-четвертых, в процессе производства по делу арбитражный суд может прекратить это производство. Это означает, что второй раз обратиться в арбитражный суд по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям невозможно. Таким образом, прекращение производства по делу арбитражным судом означает завершение дела без вынесения решения по существу спора. Арбитражный суд выносит здесь определение, которое может быть обжаловано в апелляционной, кассационной и надзорной инстанциях. Перечень оснований прекращения производства по делу, приведенный в АПК РФ, исчерпывающий и расширительному толкованию не подлежит. Речь идет как о случаях, когда арбитражный суд не должен был принимать иск к рассмотрению и сделал это ошибочно, а прекращая производство по делу, эту ошибку устраняет, так и о случаях, когда арбитражный суд правильно принял дело к производству, но в процессе его рассмотрения выяснилось, что дальнейшее рассмотрение бессмысленно.
Это следующие основания: спор не подлежит рассмотрению в арбитражном суде; имеется вступивший в законную силу принятый по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям судебный акт суда общей юрисдикции, арбитражного суда или компетентного суда иностранного государства, за исключением случаев, когда российский арбитражный суд отказал в признании и приведении в исполнение решения иностранного суда; имеется принятое по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям решение третейского суда, за исключением случаев, когда арбитражный суд отказал в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда; организация, участвующая в деле, ликвидирована; после смерти гражданина, являющегося стороной в деле, спорное правоотношение не допускает правопреемства; истец отказался от иска и отказ принят арбитражным судом; заключено мировое соглашение и оно утверждено арбитражным судом; имеется вступившее в законную силу решение суда по ранее рассмотренному делу, проверившего по тем же основаниям соответствие оспариваемого акта иному нормативному правовому акту, имеющему большую юридическую силу (это, конечно, не исковое производство). Следует отметить, что перечень оснований для прекращения производства по делу является закрытым.
Вынося определение о прекращении производства по делу, арбитражный суд может разрешить вопросы: а) о распределении между участвующими в деле лицами судебных расходов; б) о возврате государственной пошлины из бюджета.
Вообще же во всех приведенных случаях, когда дело заканчивается до вынесения решения по существу или приостанавливается производством, и в других случаях — об отложении дела, обеспечении иска и проч., т.е. когда есть процессуальная возможность обжалования определения отдельно от обжалования судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, арбитражный суд выносит определение в виде отдельного письменного акта.
Закон предъявляет определенные требования к нему, в частности, в нем должны быть указаны: наименование арбитражного суда, наименование и номер дела, дата и место вынесения определения, состав суда, фамилия лица, которое вело протокол судебного заседания, предмет спора; наименование лиц, участвующих в деле; вопрос, по которому выносится определение; мотивы, по котором арбитражный суд пришел к своим выводам, принял или отклонил доводы участвующих в деле лиц, со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты; вывод по результатам рассмотрения судом вопроса.
Копии определения направляются участвующим в деле лицам и другим лицам, которых оно касается, заказным письмом с уведомлением о вручении в пятидневный срок после вынесения или вручается под расписку.
Одновременно при рассмотрении дела в судебном заседании арбитражный суд вправе вынести определение без оформления в виде отдельного акта по вопросам, требующим разрешения в ходе судебного разбирательства, т.е. по текущим вопросам. В этом случае определение объявляется устно и заносится в протокол судебного заседания, оно так и именуется — протокольное определение. В нем указываются вопрос, по которому оно выносится, мотивы, по которым суд пришел к своим выводам, и вывод по рассматриваемому вопросу.
С процедурной точки зрения важно отметить, что определение в виде отдельного судебного акта арбитражный суд выносит в условиях, обеспечивающих тайну совещания судей, по правилам, установленным для принятия решения. Протокольное определение может быть вынесено судом без удаления из зала судебного заседания и даже в случае, если дело рассматривается в коллегиальном составе, судьи совещаются по вопросам, связанным с вынесением такого определения, на месте, в зале судебного заседания.
Определения обоих видов исполняются немедленно, если иное не установлено АПК РФ либо судом в самом определении. Важно указать на то, что определение арбитражного суда может быть обжаловано, обычно в месячный срок (есть исключения), отдельно от обжалования судебного акта, которым завершается рассмотрение дела по существу, в двух случаях: когда в соответствии с АПК предусмотрено обжалование этого определения, а также когда это определение препятствует дальнейшему движению дела. В отношении же определения, обжалование которого не предусмотрено АПК, а также в отношении протокольного определения могут быть заявлены лишь возражения при обжаловании самого судебного акта, которым завершается рассмотрение дела по существу. А такого института, как частное определение арбитражного суда, в АПК РФ теперь нет совсем.
Обычно дело в арбитражном суде продолжается без прекращения, приостановления и т.п. В конце судебного разбирательства, ходе последних реплик стороны обычно подводят итог своим выступлениям в процессе, анализируют ситуацию. Истец доказывает факты, подтверждающие существование либо, наоборот, отсутствие спорного правоотношения, а также нарушение его прав. Ответчик же доказывает факты, обосновывающие выдвинутые им возражения против иска.
Председательствующий объявляет исследование дела законченным, после чего арбитражный суд (председательствующий в единственном лице) удаляется для принятия решения.
Здесь уже начинается вторая часть данной стадии. В тех судах, где по техническим причинам совещательных комнат нет или их недостает, из зала заседания удаляются все присутствующие, а остается суд (судья).
Предусмотрено, что арбитражный суд может признать во время совещания необходимым дополнительно исследовать доказательства или продолжить выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела, и поэтому возобновляет разбирательство дела. И уже после окончания возобновленного разбирательства дела суд окончательно удаляется (или удаляет присутствующих) для принятия решения.
Еще раз следует подчеркнуть, что решение арбитражным судом принимается: а) при рассмотрении дела по первой инстанции; б) при разрешении спора по существу; в) на основе доказательств, которые были исследованы в деле; г) решение должно быть законным и обоснованным; д) после окончания разбирательства дела в судебном заседании.
Во время принятия решения в комнате (зале) могут находиться лишь судьи, входящие в состав арбитражного суда, рассматривающего дело, либо, при единоличном разрешении дела единственный судья, без помощника, специалиста и кого бы то ни было; при коллегиальном рассмотрении дела решение арбитражного суда принимается большинством голосов.
Вообще же момент вынесения арбитражным судом решения по Делу следует расценивать как апофеоз судебного заседания, кульминацию всего судебного процесса по делу. Именно в совещательной комнате происходит святое таинство отправления правосудия. Судьи арбитражного суда вообще по закону не вправе сообщать кому бы то ни было сведения о содержании обсуждения при принятии судебного акта, о позиции отдельных судей, входивших в состав суда, и иным способом раскрывать тайну совещания судей. Кстати, тайна совещательной комнаты обеспечивается не только тем, что в помещении, в котором арбитражный суд проводит совещание и принимает судебный акт, могут находиться только лица, входящие в состав суда, и запретом доступа в это помещение других лиц, но и запретом на иные способы общения с лицами, входящими в состав суда.
Процедура вынесения решения по делу арбитражным судом имеет определенные, установленные законом направления. Так, при вынесении решения по делу арбитражный суд разрешает следующие вопросы: оценивает доказательства и доводы, приведенные участвующими в деле лицами в обоснование своих требований и возражений; определяет, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены и какие обстоятельства не установлены, какие законы и иные нормативные правовые акты следует применить по данному делу; устанавливает права и обязанности участвующих в деле лиц; решает, подлежит ли иск удовлетворению; решает вопросы о сохранении действия мер по обеспечению иска или об отмене обеспечения иска либо об обеспечении исполнения решения; при необходимости устанавливает порядок и срок исполнения решения; определяет дальнейшую судьбу вещественных доказательств, распределяет судебные расходы, а также решает иные вопросы, возникшие в ходе судебного разбирательства.
Решение по делу, рассмотренному арбитражным судом, оформляется в письменном виде. Оно принимается арбитражным судом именем Российской Федерации, что в целом для системы арбитражных судов является делом сравнительно новым — госарбитражи этим правом не обладали. Будучи изложенным в письменном виде, оно подписывается судьей (всеми судьями, участвующими в заседании). Как отмечалось, при коллегиальном разрешении спора судья, не согласный с решением двух других судей, также обязан подписать решение и может свое особое мнение изложить письменно. Это особое мнение приобщается к делу, но при оглашении решения не объявляется и участвующих в деле лиц с ним не знакомят. Само решение является подлинником, поэтому выполняется в единственном экземпляре, приобщается к делу, а исправления в нем должны быть оговорены и удостоверены подписями всех судей еще в совещательной комнате, до объявления решения.
Как установлено ст. 170 АПК РФ, решение арбитражного суда состоит из вводной, описательной, мотивировочной и резолютивной частей. АПК РФ четко определил, что в какой части решения должно быть изложено. Так, вводная часть решения должна содержать наименование арбитражного суда, принявшего решение, состав суда, фамилию лица, которое вело протокол судебного заседания; номер дела, дату и место принятия решения; предмет спора; наименования участвующих в деле лиц; фамилии лиц, присутствовавших в судебном заседании, с указанием их полномочий. Описательная часть решения должна содержать краткое изложение заявленных требований и возражений, объяснений, заявлений и ходатайств участвующих в деле лиц. В мотивировочной части решения должны быть указаны: фактические и иные обстоятельства дела, установленные арбитражным судом; доказательства, на которых основаны выводы суда об обстоятельствах дела, и доводы в пользу принятого решения; мотивы, по которым суд отверг те или иные доказательства, принял или отклонил приведенные в обоснование своих требований и возражений доводы участвующих в деле лиц; законы и иные нормативные правовые акты, которыми руководствовался суд при принятии решения, и мотивы, по которым суд не применил законы и иные нормативные правовые акты, на которые ссылались участвующие в деде лица; обоснования принятых судом решений и обоснования по вопросам, изложенным в резолютивной части решения. В случае признания иска ответчиком в мотивировочной части решения может быть указано только на признание иска ответчиком и принятие его судом. Важно отметить, что в мотивировочной части решения могут содержаться и ссылки на постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ по вопросам судебной практики. Что касается главной, резолютивной части решения, то она должна содержать выводы об удовлетворении или отказе в удовлетворении полностью или в части каждого из заявленных требований, указание на распределение между сторонами судебных расходов, срок и порядок обжалования решения. При полном или частичном удовлетворении первоначального и встречного исков в резолютивной части решения указывается денежная сумма, подлежащая взысканию в результате зачета. Если арбитражный суд установил порядок исполнения решения или принял меры по обеспечению его исполнения, на это указывается в резолютивной части решения.
Поскольку сами по себе категории арбитражных дел достаточно сильно разнятся, естественно, различаются и требования к содержанию решений, вынесенных в результате рассмотрения судом этих дел. Так, АПК РФ закрепил, что при удовлетворении требования о взыскании денежных средств в резолютивной части решения арбитражный суд указывает общий размер подлежащих взысканию денежных сумм с раздельным определением основной задолженности, убытков, неустойки (штрафа, пени) и процентов, а при присуждении имущества суд указывает наименование имущества, подлежащего передаче истцу, его стоимость и место нахождения. При удовлетворении требования относительно спора о признании не подлежащим исполнению исполнительного или иного документа, по которому взыскание производится в бесспорном (безакцептном) порядке, в том числе на основании исполнительной надписи нотариуса, в резолютивной части решения арбитражный суд указывает наименование, номер, дату выдачи документа, не подлежащего исполнению, и денежную сумму, не подлежащую списанию. По спору, возникшему при заключении или изменении договора, в резолютивной части решения указывается вывод арбитражного суда по каждому спорному условию договора, а по спору о понуждении заключить договор указываются условия, на которых стороны обязаны заключить договор. При принятии решения, обязывающего ответчика совершить определенные действия, не связанные со взысканием денежных средств или с передачей имущества, арбитражный суд в резолютивной части решения указывает лицо, обязанное совершить эти действия, а также место и срок их совершения. При принятии решения, обязывающего организацию совершить определенные действия, не связанные со взысканием денежных средств или с передачей имущества, суд в резолютивной части решения может указать руководителя или иное лицо, на которых возлагается исполнение решения, а также срок исполнения. При этом суд может указать в решении, что истец вправе осуществить соответствующие действия за счет ответчика со взысканием с него необходимых расходов, если ответчик не исполнит решение в течение установленного срока. В тех делах, где есть несколько истцов и ответчиков, вопрос решается следующим образом. При принятии решения в пользу нескольких истцов арбитражный суд указывает, в какой части (доле) оно относится к каждому из них, или указывает, что право требования является солидарным. При принятии решения против нескольких ответчиков арбитражный суд указывает, в какой части (доле) каждый из ответчиков должен выполнить решение, или указывает, что их ответственность является солидарной.
Непосредственно после принятия судом решения по делу оно объявляется председательствующим при коллегиальном рассмотрении дела либо судьей — при единоличном рассмотрении дела; но ни в коем случае не может объявляться помощником судьи, секретарем судебного заседания и иными сотрудниками суда — не судьей, причем объявляется в том же заседании, в котором рассматривалось дело.
Но бывают дела столь сложные и запутанные, что составление решения в полном объеме, особенно это касается мотивировочной части решения, весьма затруднительно и может занять много времени. АПК РФ это предусматривает (стоит отметить, что в АПК допускалась возможность отложения на срок до трех дней мотивированного решения лишь в исключительных случаях по особо сложным делам) и указывает, что составление мотивированного решения в полном объеме может быть отложено на срок не более пяти дней, но резолютивная часть решения объявляется в том же заседании, в котором закончилось разбирательство дела, при этом дата изготовления решения в полном объеме считается датой принятия решения, т.е. срок на обжалование решения по АПК РФ исчисляется со дня изготовления решения в полном объеме, а не с даты оглашения судом резолютивной части решения, как было раньше.
Одновременно с оглашением резолютивной части решения председательствующий объявляет, когда участвующие в деле лица могут ознакомиться с мотивированным решением. Важно отметить, что объявленная резолютивная часть решения должна быть подписана всеми судьями и приобщена к делу — это свидетельство тождественности объявленной части решения тому, которое будет составлено позже, в пятидневный срок.
Копии решения суд направляет участвующим в деле лицам в пятидневный срок со дня принятия решения заказным письмом с уведомлением о вручении или вручает им под расписку, а в случаях и в порядке, предусмотренных АПК РФ, суд направляет копии решения и иным лицам. Что касается повторной выдачи копий решения и других судебных актов участвующим в деле лицам, то это допустимо, но такие действия оплачиваются государственной пошлиной.
Иногда, в том числе по причине собственной ошибки, арбитражный суд, приняв решение по делу, вынужден — по собственной инициативе или по заявлению участника дела — принимать дополнительное решение. Это делается в случаях: а) если по какому-либо требованию, по которому участвующие в деле лица представили доказательства, не было принято решение; б) если суд, разрешив вопрос о праве, не указал размера присужденной суммы, подлежащего передаче имущества или действия, которые обязан совершить ответчик; в) если не разрешен вопрос о судебных расходах. Вопрос о принятии дополнительного решения может быть поставлен до вступления решения в законную силу и разрешается в заседании. При этом участвующие в деле лица извещаются о времени и месте заседания заказным письмом с уведомлением о вручении, а их неявка не препятствует рассмотрению вопроса. В случае отказа в принятии дополнительного решения выносится определение, которое может быть обжаловано, как и само дополнительное решение.
В случаях неясности решения арбитражный суд, разрешивший спор, вправе по заявлению участвующего в деле лица разъяснить решение, не изменяя его содержания, а также по заявлению участвующего в деле лица или по своей инициативе исправить допущенные описки, опечатки и арифметические ошибки, не затрагивая существа решения. В этом случае также выносится определение, которое может быть обжаловано.
Важен вопрос о вступлении в законную силу решения арбитражного суда по делу, рассмотренному по первой инстанции. Частично этот вопрос освещался выше. В более полном виде ответ на него определен ст. 180 АПК РФ: решение арбитражного суда вступает в законную силу по истечении месячного срока после его принятия, а решения Высшего Арбитражного Суда РФ и решения по делам об оспаривании нормативных правовых актов вступают в силу с момента их принятия. Есть и иные исключения. Но в случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено, вступает в законную силу с момента вынесения постановления апелляционной инстанцией. Решение арбитражного суда приводится в исполнение после вступления его в законную силу, однако немедленному исполнению подлежат решения суда по делам об оспаривании недействительными ненормативных актов органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, а также решения по делам об оспаривании решений и действий (бездействия) этих органов.
Кроме того, арбитражный суд по заявлению истца вправе обратить решение к немедленному исполнению, если вследствие особых обстоятельств замедление его исполнения может привести к значительному ущербу для взыскателя или сделать исполнение невозможным. Так, немедленное исполнение решения допускается при предоставлении взыскателем обеспечения поворота исполнения на случай отмены решения суда (встречного обеспечения) путем внесения на депозитный 1 счет арбитражного суда денежных средств в размере присужденной Я суммы либо предоставления банковской гарантии, поручительства щ или иного финансового обеспечения на ту же сумму. Но вопрос об обращении решения к немедленному исполнению рассматривается в я судебном заседании с извещением участвующих в деле лиц о времени Я и месте судебного заседания. Однако неявка лиц, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, не препятствует разрешению вопроса о немедленном исполнении решения арбитражного суда.
По результатам рассмотрения вопроса об обращении решения к немедленному исполнению арбитражный суд выносит определение, которое может быть обжаловано, а копии его направляются участвующим в деле лицам не позднее следующего дня после дня его вынесения. Определение об обращении решения к немедленному исполнению подлежит немедленному исполнению, а его обжалование не приостанавливает его исполнения.
Достаточно важной новеллой АПК РФ является положение об индексации присужденных денежных сумм. Статья 183 АПК установила, что арбитражный суд первой инстанции, рассмотревший дело, производит по заявлению взыскателя индексацию присужденных судом денежных сумм на день исполнения решения суда в случаях и размерах, предусмотренных федеральным законом или договором. Такое заявление рассматривается в судебном заседании в десятидневный срок со дня поступления заявления в суд с извещением участвующих в деле лиц о времени и месте судебного заседания, но неявка надлежащим образом извещенных участвующих в деле лиц не препятствует рассмотрению данного заявления. Определение арбитражного суда об индексации присужденных денежных сумм или об « отказе в индексации также может быть обжаловано.
АПК РФ регламентировал особенности — в форме лишь 3 «куцых» статей» — производства в первой инстанции по двум отдельным категориям дел — об установлении юридических фактов и о банкротстве (да и то в отношении последней дело ограничивалось отсылкой к федеральному закону о банкротстве). Можно сказать, что каким-либо дифференцированным процессуально-правовым регулированием — в зависимости от категорий арбитражных дел — арбитражные суды вооружены не были, что ни единству арбитражно-судебной практики, ни эффективности экономического правосудия не способствовало.
Помимо рассмотренного выше искового производства, АПК регламентирует особенности судопроизводства: по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений; по отдельным категориям дел — об установлении юридических фактов, о банкротстве, в порядке упрощенного производства, по делам третейских судов и по делам о признании и приведении в исполнение решений иностранных государств и иностранных арбитражных решений (разд. V) и по делам с участием иностранных лиц (разд. V).
Итак, какие особенности рассмотрения арбитражных дел — по категориям и группам — установил АПК РФ?
Прежде всего стоит повторить, что новое арбитражное процессуальное законодательство России ввело дифференциацию производств по отдельным категориям и группам дел. Если АПК РФ регламентировал только исковое производство (за редчайшим и несодержательным исключением) и в этом был преемником Правил рассмотрения хозяйственных споров Госарбитражем, то АПК РФ предусмотрел, что дела, возникающие из административных и иных публичных правоотношений, рассматриваются в порядке административного судопроизводства.
АПК РФ по существу регулирует такое производство, определяя его через общие правила искового производства с особенностями, установленными как самим АПК, так и иными федеральными законами. В числе этих особенностей — распределение бремени доказывания, сроки рассмотрения дел, вступления решения в силу и его обжалования и т.д. Без сомнения, административно-процессуальная составляющая в арбитражном процессуальном законодательстве получила лишь начальный импульс и в будущем будет динамично развиваться.
В соответствии с нормами АПК РФ заявления по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, подаются в арбитражный суд по общим правилам подсудности, если в самом АПК не установлено иное. При этом обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для принятия оспариваемого акта, законности оспариваемых решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, возлагается на органы и лиц, которые приняли оспариваемый акт, решение, совершили оспариваемые действия (бездействие). Важно также, что экономические споры, возникающие из административных и иных публичных правоотношений, могут быть урегулированы сторонами по общим правилам путем заключения соглашения или с использованием других примирительных процедур, если иное не установлено федеральным законом.
АПК РФ установил порядок рассмотрения следующих категорий дел, возникающих из административных и иных публичных правоотношений: об оспаривании нормативных правовых актов, ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц; об административных правонарушениях; о взыскании обязательных платежей и санкций.
Особенностью рассмотрения дел об оспаривании нормативных правовых актов (качественно новая для арбитражного суда категория) является то, что производство по этим делам возбуждается на основании заявлений заинтересованных лиц, обратившихся с требованием о признании такого акта недействующим, а сами дела рассматриваются в арбитражном суде, если их рассмотрение в соответствии с федеральным законом отнесено к компетенции именно арбитражных судов.
Граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействующим нормативного правового акта, принятого государственным органом, органом местного самоуправления, иным органом, должностным лицом, если полагают, что оспариваемый нормативный правовой акт или отдельные его положения не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту, имеющим большую юридическую силу, и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие либо обязанности или создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.
В свою очередь, прокурор, а также государственные органы, органы местного самоуправления, иные органы вправе обратиться в арбитражный суд в рамках своей компетенции с заявлениями о признании нормативных правовых актов недействующими, если полагают, что такой оспариваемый акт или отдельные его положения не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту, имеющим большую юридическую силу, и нарушают права и законные интересы граждан, организаций, иных лиц в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.
При этом обращение заинтересованного лица в вышестоящий в порядке подчиненности орган или к должностному лицу не является обязательным условием для подачи заявления в арбитражный суд, если федеральным законом не установлено иное.
Следует отметить, что нормативным правовым актом, как определил Пленум Верховного Суда РФ, является изданный в действующем порядке акт управомоченного на то органа государственной власти, органа местного самоуправления, иного органа или должностного лица, устанавливающего правовые нормы (правила поведения), обязательные для неопределенного круга лиц, рассчитанные на неоднократное применение, действующие независимо от того, возникли или прекратились конкретные правоотношения, предусмотренные актом.
Эти дела рассматриваются коллегиальным составом судей в двухмесячный срок, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения по делу, с извещением о времени и месте судебного заседания заявителя, органа, принявшего оспариваемый акт, а также иных заинтересованных лиц, но их неявка не препятствует рассмотрению дела, если суд не признал их явку обязательной. Но арбитражный суд может признать обязательной явку в судебное заседание представителей государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, принявших оспариваемый акт, и вызвать их в судебное заседание для дачи объяснений.
В судебном заседании арбитражный суд проверяет оспариваемый акт или его отдельное положение, устанавливает соответствие его федеральному конституционному закону, федеральному закону и иному нормативному правовому акту, имеющему большую юридическую силу, а также полномочия органа или лица, принявших оспариваемый нормативный правовой акт. При этом суд не связан доводами, содержащимися в заявлении об оспаривании нормативного правового акта, и проверяет оспариваемое положение в полном объеме. Важно, что обязанность доказывания соответствия оспариваемого акта федеральному конституционному закону, федеральному закону и иному нормативному правовому акту, имеющим большую юридическую силу, а также наличия у органа или должностного лица надлежащих полномочий на принятие оспариваемого акта, как и обстоятельств, послуживших основанием для его принятия, возлагается на орган, должностное лицо, которые приняли акт. Важно и то, что отказ заинтересованного лица, обратившегося в арбитражный суд с заявлением об оспаривании нормативного правового акта, от своего требования, признание требования органом или лицом, которые приняли оспариваемый акт, не препятствует рассмотрению судом дела по существу.
По результатам рассмотрения такого дела арбитражный суд принимает одно из следующих решений: о признании оспариваемого акта или отдельных его положений соответствующими иному нормативному правовому акту, имеющему большую юридическую силу; о признании оспариваемого нормативного правового акта или отдельных его положений не соответствующими иному нормативному правовому
акту, имеющему большую юридическую силу, и не действующими полностью или в части. В резолютивной части решения должны содержаться: наименование органа или лица, которые приняли оспариваемый акт, его название, номер, дата принятия акта; название нормативного правового акта, который имеет большую юридическую силу и на соответствие которому проверен оспариваемый акт; указание на признание оспариваемого акта соответствующим нормативному правовому акту, имеющему большую юридическую силу, и на отказ в удовлетворении заявленного требования или на признание оспариваемого акта не соответствующим нормативному правовому акту, имеющему большую юридическую силу, и не действующим полностью или в части.
Решение вступает в законную силу немедленно после его принятия, но может быть, за исключением решения Высшего Арбитражного Суда РФ, обжаловано в месячный срок в кассационную (не апелляционную) инстанцию, а нормативный правовой акт или отдельные его положения, признанные арбитражным судом недействующими, не подлежат применению с момента вступления в законную силу решения суда и должны быть приведены органом или лицом, принявшими оспариваемый акт, в соответствие с законом или иным нормативным правовым актом, имеющими большую юридическую силу. Копии решения суда в срок, не превышающий десяти дней со дня его принятия, направляются лицам, участвующим в деле, а также — это внове — в арбитражные суды в РФ (где приходится — в силу большого потока получаемых решений по этой категории дел — открывать специальные наряды), Конституционный Суд РФ, Верховный Суд РФ, Президенту РФ, в Правительство РФ, Генеральному прокурору РФ, Уполномоченному по правам человека в РФ, в Министерство юстиции РФ и могут быть направлены также в иные органы и иным лицам. Кроме того, вступившее в законную силу решение по такому делу направляется арбитражным судом в официальные издания государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, в которых был опубликован оспариваемый акт, и подлежит незамедлительному опубликованию указанными изданиями. И наконец, такое решение арбитражного суда по делу об оспаривании нормативного правового акта публикуется в «Вестнике Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации» и при необходимости — в иных изданиях.
Почему предусмотрено столь широкое оповещение об арбитражно-судебном решении по конкретному делу? Именно потому, что речь идет о законе, ином обязательном нормативном правовом предписании — круг исполнителей их не ограничен. Поэтому, кстати, возможна, несмотря на широкую рассылку решения, ситуация, когда уже какой-либо иной суд рассмотрел дело по данному акту. АПК РФ предусмотрел, что в случае, если есть вступившее в законную силу решение суда по ранее рассмотренному делу, проверившее по тем же основаниям соответствие оспариваемого акта иному нормативному правовому акту, имеющему большую юридическую силу, арбитражный суд прекращает производство по делу.
В числе особенностей рассмотрения дел об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц следует указать прежде всего на то, что производство по ним возбуждается на основании заявления заинтересованного лица, обратившегося в арбитражный суд с требованием о признании недействительными ненормативных правовых актов или о признании незаконными решений и действий (бездействия) указанных органов и лиц.
При этом сами нормативные правовые акты, как это следует из п. 48 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ № 5 «О некоторых вопросах применения части первой Налогового кодекса Российской Федерации», имеют форму письменного документа того или иного наименования: приказа, распоряжения, постановления, письма и т.д.
АПК РФ установлено, что граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности. В свою очередь прокурор, а также государственные органы, органы местного самоуправления, иные органы вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой, акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают права и законные интересы граждан, организаций, иных лиц в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности. Но подобные заявления рассматриваются в арбитражном суде, если их рассмотрение не отнесено к компетенции других судов.
В отдельных случаях федеральным законодательством может быть предусмотрен обязательный досудебный порядок обжалования решений или действий (бездействия) в вышестоящий по отношению к издавшему решение, совершившему действие (бездействие) органу, лицу.
Заявление в рассматриваемом режиме может быть подано в арбитражный суд в течение трех месяцев со дня, когда гражданину, организации стало известно о нарушении их прав и законных интересов, если иное не установлено федеральным законом. Правда, пропущенный по уважительной причине срок подачи заявления может быть восстановлен судом.
Дела данной категории рассматриваются судьей единолично в двухмесячный срок, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения по делу, если иной срок не установлен федеральным законом. Дела об оспаривании решений и действий (бездействия) судебного пристава-исполнителя рассматриваются в десятидневный срок со дня поступления заявления в суд, также включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения по делу. Суд извещает о времени и месте судебного заседания заявителя, а также орган или должностное лицо, которые приняли оспариваемый акт, решение или совершили оспариваемые действия (бездействие), и иных заинтересованных лиц, но их неявка не препятствует рассмотрению дела, если суд не признал их явку обязательной. Однако арбитражный суд может признать обязательной явку в судебное заседание представителей государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, принявших оспариваемый акт, решение или совершивших оспариваемые действия (бездействие), и вызвать их в судебное заседание.
При рассмотрении дел этой категории арбитражный суд в судебном заседании проверяет оспариваемый акт или его отдельные положения, оспариваемые решения и действия (бездействия) и устанавливает их соответствие закону или иному нормативному правовому акту, устанавливает наличие полномочий у органа или лица, которые приняли оспариваемый акт, решение или совершили оспариваемые действия (бездействие), а также устанавливает, нарушают ли оспариваемый акт, решение и действие (бездействие) права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.
Обязанность доказывания соответствия оспариваемого ненормативного, правового акта закону или иному нормативному правовому акту, законности принятия оспариваемого решения, совершения оспариваемых действий (бездействия), наличия у органа или лица надлежащих полномочий на принятие оспариваемого акта, решения, совершения оспариваемых действий (бездействия), а также обстоятельств, послуживших основанием для принятия оспариваемого акта, решения, совершения оспариваемых действий (бездействия), законом возлагается на орган или лицо, которые приняли акт, решение или совершили действия (бездействие). В случае непредставления органом или лицом, которые приняли оспариваемый акт, решение или совершили оспариваемые действия (бездействие), доказательств, необходимых для рассмотрения дела и принятия решения, арбитражный суд может истребовать их по своей инициативе.
При вынесении решения арбитражный суд, установив, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, принимает решение о признании ненормативного правового акта недействительным, решений и действий (бездействия) незаконными, и в резолютивной части решения арбитражный суд может указать на необходимость сообщения суду соответствующими органом или лицом об исполнении решения суда. Если арбитражный суд установит, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решения и действия (бездействие) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и не нарушают права и законные интересы заявителя, он принимает решение об отказе в удовлетворении заявленного требования.
Решения арбитражного суда по таким делам подлежат немедленному исполнению, если иные сроки не установлены в решении судом. Указанный акт или отдельные его положения со дня принятия не подлежат применению. Копия же решения направляется в пятидневный срок заявителю, в государственный орган, орган местного самоуправления, в иные органы, должностным лицам, которые приняли оспариваемый акт, решение или совершили оспариваемые действия (бездействие); суд может направить копию решения в вышестоящий в порядке подчиненности орган или вышестоящему в порядке подчиненности лицу, прокурору, другим заинтересованным лицам.
Что касается особенностей рассмотрения дел о взыскании обязательных платежей и санкций, то такие дела возбуждаются в арбитражном суде на основании заявлений государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, осуществляющих контрольные функции, (контрольные органы), с требованием о взыскании с лиц, имеющих задолженность по обязательным платежам, денежных сумм в счет их уплаты и санкций, если федеральным законом не предусмотрен иной порядок их взыскания. Заявление о взыскании подается в арбитражный суд, если не исполнено требование заявителя об уплате взыскиваемой суммы в добровольном порядке или пропущен указанный в таком требовании срок уплаты.
Арбитражные суды рассматривают эту категорию дел, когда взыскание налогов и иных обязательных платежей невозможно произвести в бесспорном порядке и когда взыскание санкций через арбитражный суд прямо предусмотрено законом (Налоговым кодексом РФ, законами «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках», «О товарных биржах и биржевой торговле», «О рынке ценных бумаг» и др.).
Дела данной категории рассматриваются судьей единолично в двухмесячный срок со дня поступления соответствующего заявления в арбитражный суд, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения по делу, с извещением о времени и месте судебного заседания участвующих в деле лиц по их неявка не препятствует рассмотрению дела, если суд не признал их явку обязательной. Арбитражный суд может признать обязательной явку в судебное заседание участвующих в деле лиц и вызвать их в судебное заседание для дачи объяснений. Важно, что обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для взыскания обязательных платежей и санкций, возлагается на заявителя, и в случае непредставления заявителем доказательств, необходимых для рассмотрения дела и принятия решения, арбитражный суд может истребовать их по своей инициативе. При рассмотрении дел данной категории арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имеются ли основания для взыскания суммы задолженности, полномочия органа, обратившегося с требованием о взыскании, проверяет правильность расчета, размера взыскиваемой суммы.
Дела об административных правонарушениях, разрешаемые ныне в арбитражных судах, делятся на две группы: о привлечении к административной ответственности и об оспаривании решений административной ответственности.
Следует отметить, что в силу ст. 23.3—23.61 КоАП РФ в арбитражно-судебном порядке рассматриваются лишь некоторые дела этой категории — прямо в силу закона (ч. 3 ст. 23.1 КоАП): производство либо оборот этилового спирта, алкогольной или спиртосодержащей продукции, не соответствующей требованиям государственных стандартов, санитарным правилам и гигиеническим нормативам; осуществление предпринимательской деятельности без госрегистрации или без специального разрешения; незаконное использование товарного знака и т.д.
Особенностью дел о привлечении к административной ответственности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей в связи с осуществлением ими предпринимательской и иной экономической деятельности, отнесенных федеральным законом к подведомственности арбитражных судов, является то, что они рассматриваются по общим правилам искового производства, с особенностями, установленными в АПК РФ и в КоАП.
Производство по этим делам возбуждается на основании заявлений органов и должностных лиц, уполномоченных в соответствии с федеральным законом составлять протоколы об административных правонарушениях (т.е. административные органы), и обратившихся с требованием о привлечении к административной ответственности лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность.
Заявление подается в арбитражный суд по месту нахождения или месту жительства лица, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, а дела рассматриваются в судебном заседании судьей единолично в пятидневный срок со дня поступления в арбитражный суд заявления о привлечении к административной ответственности, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения по делу (если иной срок рассмотрения не установлен КоАП). В то же время арбитражный суд вправе продлить этот срок, но не более чем на месяц, по ходатайству участвующих в деле лиц или в случае необходимости в дополнительном выяснении обстоятельств дела, о чем выносится определение. О времени и месте судебного заседания арбитражный суд извещает участвующих в деле лиц, но их неявка не препятствует рассмотрению дела, если суд не признал их явку обязательной. Однако суд может признать обязательной явку в судебное заседание административного органа (его должностных лиц), а также лица, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, и вызвать их в судебное заседание для дачи объяснений.
По делам данной категории обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для составления протокола об административном правонарушении (основа для данной категории дел), не может быть возложена на лицо, привлекаемое к административной ответственности, и в случае непредставления административным органом, составившим протокол, доказательств, необходимых для рассмотрения дела и принятия решения, арбитражный суд может истребовать доказательства от указанного органа по своей инициативе.
При рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелись ли событие административного правонарушения и факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол, основания для составления протокола, а также устанавливает полномочия административного органа, составившего протокол; предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол определяет меры административной ответственности.
По результатам рассмотрения заявления арбитражный суд принимает решение о привлечении к административной ответственности или об отказе в удовлетворении требования административного органа о привлечении к административной ответственности. Решение вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба, а в случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не изменено или не отменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражным судом апелляционной инстанции. Копия решения направляется арбитражным судом в трехдневный срок со дня его принятия лицам, участвующим в деле, а также может быть направлена в вышестоящий в порядке подчиненности административный орган.
Особенности рассмотрения дел об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности сводятся к следующему: дела об оспаривании решений государственных органов, иных органов, должностных лиц, уполномоченных в соответствии с федеральным законом рассматривать дела об административных правонарушениях (административных органов), о привлечении к административной ответственности лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, рассматриваются арбитражным судом по общим правилам искового производства, с особенностями, установленными в АПК РФ и КоАП. Производство по делам данной категории возбуждается на основании заявлений юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, привлеченных к административной ответственности в связи с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности, об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности. Это заявление, не облагаемое государственной пошлиной, подается в арбитражный суд по месту нахождения или месту жительства заявителя в течение десяти дней со дня получения копии оспариваемого решения, если иной срок не установлен федеральным законом, но в случае пропуска указанного срока он может быть восстановлен судом по ходатайству заявителя. Важно, что по ходатайству заявителя арбитражный суд может приостановить исполнение оспариваемого решения.
Дела данной категории рассматриваются судьей единолично в десятидневный срок со дня поступления в арбитражный суд заявления, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения по делу, если иные сроки не установлены федеральным законом (ст. 30.3 КоАП также установила 10суточный срок подачи жалобы на постановление по делу об административном правонарушении, исчисляемого со дня вручения или получения копии постановления), с извещением о времени и месте судебного заседания участвующих в деле лиц и других заинтересованных лиц. Однако их неявка не препятствует рассмотрению дела, если суд не признал их явку обязательной.
Вместе с тем арбитражный суд может признать обязательной явку представителя административного органа, принявшего оспариваемое решение, и лица, обратившегося в суд с заявлением, и вызвать их в судебное заседание для дачи объяснений. Дело в том, что по делам этой категории обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение. И в случае непредставления административными органами доказательств, необходимых для рассмотрения дела и принятия решения, арбитражный суд может истребовать доказательства от указанных органов по своей инициативе.
При рассмотрении таких дел арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела. При этом суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме.
Если арбитражный суд установит, что оспариваемое решение или порядок его принятия не соответствуют закону, либо отсутствуют основания для привлечения к административной ответственности или применения конкретной меры ответственности, либо оспариваемое решение принято органом или должностным лицом с превышением их полномочий, суд принимает решение о признании незаконным и об отмене оспариваемого решения полностью или в части либо об изменении решения. Если же при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что это решение законно и обоснованно, суд принимает решение об отказе в удовлетворении требования заявителя. Решение вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба, а в случае ее подачи решение, если оно не изменено или не отменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражным судом апелляционной инстанции. Копия решения направляется арбитражным судом в трехдневный срок со дня его принятия лицам, участвующим в деле, но суд также может направить копию решения в вышестоящий в порядке подчиненности административный орган.
Важнейшей особенностью рассмотрения дел об установлении фактов, имеющих юридическое значение (юридических фактов), является то, что в таких делах есть истец, но нет ответчика, т.е. отсутствуют спорящие стороны, да, собственно, нет и спора о праве, поскольку отсутствует материально-правовое требование данного лица к другому. Эти дела рассматриваются арбитражным судом по общим правилам искового производства с особенностями, предусмотренными в АПК РФ. Производство возбуждается в арбитражном суде на основании заявлений, но если при рассмотрении дела выясняется, что возник спор о праве, арбитражный суд оставляет заявление об установлении юридических фактов без рассмотрения, о чем выносит определение, в котором заявителю и другим заинтересованным лицам разъясняется их право разрешить спор в порядке искового производства.
Цель подачи иска по этим делам состоит в том, что арбитражный суд устанавливает факты, имеющие юридическое значение для возникновения, изменения или прекращения прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.
Арбитражный суд рассматривает дела об установлении: факта владения и пользования юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем недвижимым имуществом как собственным; факта государственной регистрации юридического лица или индивидуального предпринимателя в определенное время и в определенном месте; факта принадлежности правоустанавливающего документа, действующего в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, юридическому лицу или индивидуальному предпринимателю, если наименование юридического лица, имя, отчество или фамилия индивидуального предпринимателя, указанные в документе, не совпадают с наименованием юридического лица по его учредительному документу, именем, отчеством или фамилией индивидуального предпринимателя по его паспорту или свидетельству о рождении; других фактов, порождающих юридические последствия в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.
Вместе с тем закон содержит ограничение на обращение в арбитражный суд с иском об установлении юридических фактов. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением об установлении юридических фактов, если у заявителя отсутствует возможность получить или восстановить надлежащие документы, удостоверяющие эти факты, и если федеральным законом или иным нормативным правовым актом не предусмотрен иной, внесудебный порядок установления соответствующих фактов. Заявление по делам данной категории подается в арбитражный суд по месту нахождения или месту жительства заявителя, за исключением заявлений об установлении фактов владения, пользования и распоряжения недвижимым имуществом и других фактов, имеющих юридическое значение для возникновения, изменения или прекращения прав на недвижимое имущество, которые обязательно подаются в арбитражный суд по месту нахождения недвижимого имущества.
АПК РФ установил и дополнительные требования к содержанию заявления об установлении юридических фактов. В нем, кроме обычных позиций, должны быть также указаны: факт, об установлении которого ходатайствует заявитель; нормы закона, предусматривающего, что данный факт порождает юридические последствия в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности; обоснование необходимости установления данного факта; доказательства, подтверждающие невозможность получения заявителем надлежащих доказательств или восстановления утраченных документов.
Дела этой категории рассматриваются судьей единолично в судебном заседании с участием заявителя и других заинтересованных лиц, но к их рассмотрению не могут привлекаться арбитражные заседатели. При подготовке дела к судебному разбирательству судья определяет круг заинтересованных по делу лиц, права которых может затронуть решение об установлении юридического факта, извещает этих лиц о производстве по делу, рассматривает вопрос о привлечении их к участию в деле, извещает о времени и месте судебного заседания.
При рассмотрении дела арбитражный суд в судебном заседании проверяет, не предусмотрен ли законом или иным нормативным правовым актом иной, внесудебный порядок установления данного факта, имелась ли у заявителя другая возможность получить или восстановить необходимые документы; устанавливает, порождает ли данный факт юридически значимые последствия для заявителя в связи с осуществлением им предпринимательской или иной экономической деятельности; выясняет, не затрагивает ли права других лиц установление требуемого факта, не возник ли спор о праве.
При удовлетворении судом заявления в резолютивной части решения указывается на наличие факта, имеющего юридическое значение, и излагается сам установленный факт. Решение арбитражного суда является основанием для регистрации такого факта или оформления прав, которые возникают в связи с установленным фактом соответствующими органами (оно для этих органов обязательно), но не заменяет собой документов, выдаваемых этими органами.
Основной особенностью рассмотрения дел о несостоятельности (банкротстве) является то, что арбитражные процессуальные нормы здесь в основном сосредоточены не в АПК РФ, а в федеральных законах, регулирующих вопросы несостоятельности (банкротства). Важно, что эти дела рассматриваются коллегиальным составом судей, если иное не предусмотрено федеральным законом, регулирующим вопросы Несостоятельности (банкротства), но к рассмотрению таких дел не могут привлекаться арбитражные заседатели. Другой особенностью рассмотрения дел этой категории является то, что определения, которые выносятся арбитражным судом при рассмотрении дел о несостоятельности (банкротстве) и обжалование которых предусмотрено АПК и иными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства), отдельно от судебного акта, которым завершается рассмотрение дела по существу, могут быть обжалованы в арбитражный суд апелляционной инстанции в течение десяти дней со дня их вынесения (в отличие от АПК РФ, где был закреплен общий, месячный срок).
С заявлением о признании должника банкротом в арбитражный суд по месту нахождения должника вправе обратиться должник, кредиторы и иные заинтересованные лица в соответствии с федеральным законом, регулирующим вопросы несостоятельности (банкротства). По делам данной категории может быть заключено мировое соглашение, а также допускаются иные примирительные процедуры.
В настоящее время основным законом, в котором закреплены нормы о рассмотрении арбитражными судами дел о банкротстве, являются федеральный закон от 26 октября 2002 г. «О несостоятельности (банкротстве)». Этот Закон распространяется на все юридические лица (за исключением казенных предприятий, учреждений, политических партий и религиозных организаций) и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей. Регулируют отношения по банкротству также ГК РФ и Федеральные законы «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций», «Об особенностях несостоятельности (банкротстве) субъектов естественных монополий топливно-энергетического комплекса».
Третейские суды не могут рассматривать дела о банкротстве. Арбитражные же суды принимают заявления о признании должника банкротом, если требования к должнику — юридическому лицу в совокупности составляют не менее 100 тыс. руб., к должнику-гражданину — не менее чем десять тысяч руб., и указанные требования не исполнены в течение трех месяцев с даты, когда они должны были быть исполнены.
Дела о банкротстве юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, рассматривает арбитражный суд по месту нахождения должника — юридического лица или по месту жительства гражданина. Федеральное законодательство различает: лиц, участвующих в деле о банкротстве (должник; арбитражный управляющий; конкурсные кредиторы; уполномоченные органы; федеральные органы исполнительной власти, а также органы исполнительной власти субъектов РФ и органы местного самоуправления по месту нахождения должника в случаях, предусмотренных законом; лицо, предоставившее обеспечение для проведения финансового оздоровления) и лиц, участвующих в арбитражном процессе по делу о банкротстве (представитель работников должника; представитель собственника имущества должника — унитарного предприятия; представитель учредителей (участников) должника; представитель собрания кредиторов или представитель комитета кредиторов; иные лица в случаях, предусмотренных законом).
Представителями граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, и организаций, являющихся лицами, участвующими в деле о банкротстве, или лицами, участвующими в арбитражном процессе по делу о банкротстве, могут выступать любые дееспособные граждане, имеющие надлежащим образом оформленные полномочия на ведение дела о банкротстве, в том числе аудиторы, оценщики, экономисты и иные специалисты. При этом полномочия руководителей организаций, действующих от имени организаций в пределах полномочий, предусмотренных федеральным законом, иным нормативным правовым актом или учредительными документами, подтверждаются представляемыми ими суду документами, удостоверяющими их служебное положение, а также учредительными и иными документами. Полномочия законных представителей подтверждаются представленными суду документами, удостоверяющими их статус и полномочия. Полномочия других представителей на ведение дела о банкротстве в арбитражном суде должны быть выражены в доверенности, выданной и оформленной в соответствии с федеральным законом, а в случаях, предусмотренных международным договором РФ или федеральным законом, — в ином документе.
Правом на обращение в арбитражный суд с заявлением о признании должника банкротом обладают должник, конкурсный кредитор, уполномоченные органы. Должник вправе подать в арбитражный суд заявление в случае предвидения банкротства при наличии обстоятельств, очевидно свидетельствующих о том, что он не в состоянии будет исполнить денежные обязательства и (или) обязанность по уплате обязательных платежей в установленный срок. Право на обращение в арбитражный суд возникает у конкурсного кредитора, уполномоченного органа по денежным обязательствам по истечении тридцати дней с даты направления (предъявления к исполнению) исполнительного документа в службу судебных приставов и его копии — должнику.
Арбитражный суд по заявлению лица, участвующего в деле о банкротстве, вправе принять меры по обеспечению заявленных требований кредиторов в соответствии с нормами АПК РФ, а также после введения наблюдения вправе запретить совершать без согласия арбитражного управляющего определенные сделки, связанные с отчуждением имущества. Эти меры действуют до даты вынесения арбитражным судом определения о введении наблюдения, об отказе в принятии заявления, о возвращении заявления без рассмотрения или о прекращении производства по делу о банкротстве. Но также арбитражный суд по ходатайству участвующих в деле лиц вправе отменить эти меры и до вынесения такого определения. Само определение о принятии мер по обеспечению требований кредиторов подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано, что не приостанавливает исполнения указанного определения суда.
Судебное заседание арбитражного суда по проверке обоснованности требований заявителя к должнику проводится судьей арбитражного суда в общем порядке, с особенностями, установленными названным Законом о банкротстве. Так, о времени и месте судебного заседания судья арбитражного суда уведомляет заинтересованных лиц, неявка которых не препятствует рассмотрению вопроса о введении наблюдения.
По результатам рассмотрения обоснованности требований заявителя к должнику арбитражный суд выносит одно из следующих определений: о признании требований заявителя обоснованными и введении наблюдения; об отказе во введении наблюдения и об оставлении заявления без рассмотрения; об отказе во введении наблюдения и о прекращении производства по делу о банкротстве. В определении арбитражного суда о введении наблюдения должны содержаться указания на: признание требований заявителя обоснованными и введение наблюдения; утверждение временного управляющего; размер вознаграждения временного управляющего и источник его выплаты. Если при вынесении определения о введении наблюдения невозможно определить кандидатуру временного управляющего, арбитражный суд выносит определение об отложении рассмотрения вопроса на срок не более пятнадцати дней с даты вынесения определения о введении наблюдения. Само же определение о введении наблюдения, а также определение об утверждении временного управляющего подлежат немедленному исполнению.
Подготовка дела о банкротстве к непосредственному судебному разбирательству по существу проводится судьей арбитражного суда в порядке, предусмотренном АПК РФ, со следующими особенностями. Так, при подготовке дела к судебному разбирательству арбитражный суд рассматривает заявления, жалобы и ходатайства лиц, участвующих в деле о банкротстве, устанавливает обоснованность требований кредиторов, осуществляет иные полномочия, а также по ходатайству лиц, участвующих в деле о банкротстве, арбитражный суд может назначить экспертизу в целях выявления признаков фиктивного или преднамеренного банкротства. Кроме того, судья при подготовке дела к судебному разбирательству может принять меры для примирения сторон, но их осуществление не может быть основанием для приостановления производства по делу о банкротстве.
В соответствии с законом дело о банкротстве должно быть рассмотрено в заседании арбитражного суда в срок, не превышающий семи месяцев с даты поступления заявления о признании должника банкротом в арбитражный суд.
По результатам рассмотрения дела о банкротстве арбитражный суд принимает один из следующих судебных актов: решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства; об отказе в признании должника банкротом; определения о введении финансового оздоровления; внешнего управления, о прекращении производства по делу о банкротстве, об оставлении заявления о признании должника банкротом без рассмотрения, об утверждении мирового соглашения. Каждый из этих судебных актов подлежит немедленному исполнению.
Решение арбитражного суда об отказе в признании должника банкротом принимается в случае: отсутствия признаков банкротства; установления фиктивного банкротства; в иных предусмотренных законом случаях. Такое решение служит основанием для прекращения действия всех ограничений, предусмотренных законом и являющихся последствиями принятия заявления о признании должника банкротом и (или) введения наблюдения.
Но законом также установлено, что арбитражный суд прекращает производство по делу о банкротстве в случае: восстановления платежеспособности должника в ходе финансового оздоровления, внешнего управления; заключения мирового соглашения; признания в ходе наблюдения требований заявителя, послуживших основанием для возбуждения дела о банкротстве, необоснованными при отсутствии заявленных и признанных в установленном порядке требований кредиторов; отказа всех кредиторов, участвующих в деле о банкротстве, от заявленных требований или требования о признании должника банкротом; удовлетворения всех требований кредиторов, включенных в реестр требований кредиторов, в ходе любой процедуры банкротства; завершения конкурсного производства; в иных предусмотренных законом случаях.
Большое место в деятельности арбитражных судов по делам о банкротстве занимает рассмотрение разногласий, заявлений, ходатайств и жалоб. Заявления и ходатайства арбитражного управляющего, в том числе о разногласиях, возникших между ним и кредиторами, а в случаях, предусмотренных законом, между ним и должником, жалобы кредиторов о нарушении их прав и законных интересов рассматриваются в заседании арбитражного суда не позднее чем через месяц с даты получения указанных заявлений, ходатайств и жалоб, если иное не установлено законом.
Указанные заявления, ходатайства и жалобы рассматриваются судьей единолично и по рассмотрении арбитражным судом выносится определение, которое может быть обжаловано. В таком же порядке и в те же сроки рассматриваются разногласия между арбитражным управляющим и гражданами, в пользу которых вынесен судебный акт о взыскании ущерба, причиненного жизни или здоровью, а также между арбитражным управляющим и представителем работников должника. Таким же образом рассматриваются жалобы представителя учредителей (участников) должника, представителя собственника имущества должника — унитарного предприятия, иных лиц, участвующих в арбитражном процессе по делу о банкротстве, на действия арбитражного управляющего, решения собрания кредиторов или комитета кредиторов, нарушающие права и законные интересы учредителей (участников) должника, собственника имущества должника — унитарного предприятия.
Законом о несостоятельности (банкротстве) предусмотрены особенности банкротства градообразующих организаций (когда, в частности, лицами, участвующими в деле, признается соответствующий орган местного самоуправления), сельскохозяйственных организаций (когда в случае их ликвидации принадлежащие им земельные участки могут отчуждаться или переходить другому лицу в той мере, в какой их оборот допускается земельным законодательством), финансовых организаций, страховых организаций, стратегических предприятий и организаций, субъектов естественных монополий, профессиональных участников рынка ценных бумаг, гражданина, индивидуальных предпринимателей, крестьянского (фермерского) хозяйства, а также упрощенные процедуры банкротства: ликвидируемого должника и отсутствующего должника.
Производство по делам третейских судов также делится на два вида: производство по делам об оспаривании решений третейских судов (качественно новое явление) и производство по делам о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решений третейских судов. Важно отметить, что правила, применяемые в обоих видах производств, распространяются при рассмотрении арбитражным судом заявлений об оспаривании решений третейских судов, действующих на основании Федерального закона «О третейских судах в Российской Федерации», и международных коммерческих арбитражей, принятых на территории РФ, действующих на основании Закона «О международном коммерческом арбитраже».
Оспаривание в арбитражном суде решений третейских судов по спорам, возникающим из гражданских правоотношений при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности, может быть осуществлено участвующими в третейском разбирательстве лицами путем подачи заявления в арбитражный суд об отмене решения третейского суда. Оно подается в арбитражный суд субъекта Федерации, на территории которого принято решение третейского суда, в срок, не превышающий трех месяцев со дня получения оспариваемого решения стороной, обратившейся с заявлением, если иное не установлено международным договором РФ или федеральным за коном. Такое заявление оплачивается государственной пошлиной. В предусмотренных международным договором РФ случаях может быть оспорено иностранное арбитражное решение, при принятии которого применен закон РФ, путем подачи заявления об отмене такого решения в арбитражный суд субъекта Федерации по месту нахождения или месту жительства должника либо, если место нахождения или место жительства должника неизвестно, по месту нахождения имущества должника — стороны третейского разбирательства.
В соответствии со ст. 232 АПК заявление об отмене решения третейского суда рассматривается судьей единолично в месячный срок, включая время на подготовку дела к судебному разбирательству, и при подготовке дела к судебному разбирательству по ходатайству обеих сторон третейского разбирательства судья может истребовать из третейского суда материалы дела, решение по которому оспаривается в арбитражном суде. Стороны третейского разбирательства извещаются арбитражным судом о времени и месте судебного заседания, но их неявка не препятствует рассмотрению дела.
При рассмотрении дела арбитражный суд в судебном заседании устанавливает наличие или отсутствие оснований для отмены решения третейского суда путем исследования представленных в суд доказательств в обоснование заявленных требований и возражений. Решение третейского суда может быть отменено только в случаях, если сторона, обратившаяся в арбитражный суд с заявлением, представит арбитражному суду доказательства того, что: третейское соглашение недействительно по основаниям, предусмотренным федеральным законом; сторона не была должным образом уведомлена об избрании (назначении) третейских судей или о третейском разбирательстве, в том числе о времени и месте заседания третейского суда, или по другим уважительным причинам не могла представить третейскому суду свои объяснения; решение третейского суда вынесено по спору, не предусмотренному третейским соглашением или не подпадающему под его условия, либо содержит постановления по вопросам, выходящим за пределы третейского соглашения (если постановления по вопросам, охватываемым третейским соглашением, могут быть отделены от тех, которые не охватываются таким соглашением, арбитражный суд может отменить только ту часть решения третейского суда, которая содержит постановления по вопросам, не охватываемым соглашением о передаче спора на рассмотрение третейского суда); состав третейского суда или процедура третейского разбирательства не соответствовали соглашению сторон или федеральному закону.
Безоговорочно арбитражный суд отменяет решение третейского суда, если установит, что: спор, рассмотренный третейским судом, не может быть предметом третейского разбирательства в соответствии с федеральным законом; решение третейского суда нарушает основополагающие принципы российского права. Этот перечень — исчерпывающий.
Отмена решения третейского суда не препятствует сторонам третейского разбирательства повторно обратиться в третейский суд, если возможность обращения в третейский суд не утрачена, либо в арбитражный суд по общим правилам, в частности, если решение третейского суда отменено арбитражным судом полностью либо в части вследствие недействительности соглашения о третейском разбирательстве, или оно было принято по спору, не предусмотренному третейским соглашением, или не подпадает под его условия, или содержит постановления по вопросам, не охватываемым соглашением о третейском разбирательстве.
Такое определение арбитражного суда по делу об оспаривании решения третейского суда может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной (не апелляционной) инстанции в течение месяца со дня вынесения определения.
В несколько отличном порядке арбитражным судом рассматриваются заявления по вопросу компетенции третейского суда. В случаях, предусмотренных международным договором РФ и федеральным законом (в частности, ст. 17 Закона «О третейских судах в Российской Федерации»), любая сторона третейского разбирательства может обратиться в арбитражный суд с заявлением об отмене постановления третейского суда предварительного характера о наличии у него компетенции. Это заявление может быть подано в течение месяца после получения стороной уведомления о постановлении третейского суда. Арбитражный суд рассматривает его по общим правилам и по результатам рассмотрения выносит определение об отмене постановления третейского суда о наличии у него компетенции или об отказе в удовлетворении требования заявителя.
Что касается производства по делам о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда (чего не было в АПК РФ), то вопрос о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда по спору, возникшему из гражданских правоотношений при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности, рассматривается арбитражным судом по заявлению стороны третейского разбирательства, в пользу которой вынесено решение третейского суда. Заявление подается в арбитражный суд субъекта Федерации по месту нахождения или месту жительства должника либо, если место нахождения или место жительства неизвестно, по месту нахождения имущества должника — стороны третейского разбирательства. К заявлению, помимо иных общеизвестных документов, должны быть приложены: надлежащим образом заверенное подлинное решение третейского суда или его надлежащим образом заверенная копия, а также подлинное соглашение о третейском разбирательстве или его надлежащим образом заверенная копия.
Заявление рассматривается судьей единолично в месячный срок, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству, и при подготовке дела к судебному разбирательству по ходатайству участвующих в деле лиц судья может истребовать из третейского суда материалы дела о выдаче исполнительного листа, о принудительном исполнении решения по которому ходатайствует заявитель.
Стороны третейского разбирательства извещаются арбитражным судом о времени и месте судебного заседания, но их неявка не препятствует рассмотрению дела. При рассмотрении дела арбитражный суд в судебном заседании устанавливает наличие или отсутствие оснований для выдачи исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда путем исследования представленных в суд доказательств обоснования заявленных требований и возражений. Если в каком-либо суде находится на рассмотрении заявление об отмене или приостановлении исполнения решения третейского суда, то арбитражный суд, в котором рассматривается заявление о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение этого решения, может, если признает целесообразным, отложить рассмотрение заявления о выдаче исполнительного листа и может по ходатайству стороны, обратившейся с заявлением о выдаче исполнительного листа, обязать другую сторону предоставить надлежащее обеспечение по общим правилам.
Арбитражный суд может отказать в выдаче исполнительного листа, если сторона третейского разбирательства, против которой вынесено решение третейского суда, представит доказательства того, что: третейское соглашение недействительно по основаниям, предусмотренным федеральным законом; сторона не была должным образом уведомлена об избрании (назначении) третейских судей или о третейском разбирательстве, в том числе о времени и месте заседания третейского суда, либо по другим уважительным причинам не могла представить третейскому суду свои объяснения; решение третейского суда вынесено по спору, не предусмотренному третейским соглашением или не подпадающему под его условия, либо содержит постановления по вопросам, выходящим за пределы третейского соглашения (если в решении третейского суда постановления по вопросам, охватываемым третейским соглашением, могут быть отделены от тех, которые не охватываются таким соглашением, арбитражный суд может выдать исполнительный лист только на ту часть решения третейского суда, которая содержит постановления по вопросам, охватываемым третейским соглашением); состав третейского суда или процедура третейского разбирательства не соответствовали соглашению сторон или федеральному закону; решение еще не стало обязательным для сторон третейского разбирательства, или было отменено, либо его исполнение было приостановлено арбитражным судом или иным судом в РФ либо судом другого государства, на территории которых это решение было принято, или государства, закон которого применяется.
Арбитражный суд отказывает в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда, если установит, что: спор, рассмотренный третейским судом, не может быть предметом третейского разбирательства в соответствии с федеральным законом; решение третейского суда нарушает основополагающие принципы российского права. Арбитражный суд может отказать в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения международного коммерческого арбитража по основаниям, предусмотренным международным договором РФ и Законом 6 международном коммерческом арбитраже.
Отказ в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда не препятствует повторному обращению в третейский суд, если возможность обращения в третейский суд не утрачена, или в арбитражный суд по общим правилам — если в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда отказано арбитражным судом полностью или в части вследствие недействительности соглашения о третейском разбирательстве либо решение было принято по спору, не предусмотренному третейским соглашением, либо решение не подпадает под условия третейского соглашения, либо содержит постановления по вопросам, не охватываемым третейским соглашением. Определение арбитражного суда по делу о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной (не апелляционной) инстанции в течение месяца со дня его вынесения.
Производство по делам о признании и приведении в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений. Эта категория дела является новой для арбитражно-судебной системы страны. Действовавший до принятия АПК РФ Указ Президиума
Верховного Совета СССР «О признании и исполнении в СССР решений иностранных судов и арбитражей» предусматривал здесь судебную юрисдикцию, но поскольку арбитражных судов не существовали, в вопросе о подведомственности таких дел существовали два противоположных мнения. Ситуация стала бесспорной с принятием АПК РФ.
В настоящее время решения судов иностранных государств, принятые ими по спорам и иным делам, возникающим при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности (решения иностранных судов), решения третейских судов и международных коммерческих арбитражей, принятые ими на территории иностранных государств по спорам и иным делам, возникающим при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности (иностранные арбитражные решения), признаются и приводятся в исполнение в России арбитражными судами, если признание и приведение в исполнение таких решений предусмотрено международным договором РФ и федеральным законом. Вопросы признания и приведения в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения разрешаются арбитражным судом по заявлению стороны в споре, рассмотренном иностранным судом, или стороны третейского разбирательства.
Заявление о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения подается стороной в споре, в пользу которой состоялось решение (взыскателем), в арбитражный суд субъекта Федерации по месту нахождения или месту жительства должника либо, если место нахождения или место жительства должника неизвестно, по месту нахождения имущества должника.
Помимо общепринятых документов (это можно рассматривать как особенность судопроизводств данной категории дел) к заявлению о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда должны прилагаться: копия решения иностранного суда или иностранного арбитражного решения, о признании и приведении в исполнение которого ходатайствует взыскатель, удостоверенная надлежащим образом; документ, удостоверенный надлежащим образом и подтверждающий вступление решения иностранного суда в законную силу, если это не указано в тексте самого решения; заверенный надлежащим образом перевод прилагаемых документов на русский язык.
К заявлению о признании и приведении в исполнение иностранного арбитражного решения, если международным договором РФ не предусмотрено иное, прилагаются: надлежащим образом заверенное подлинное иностранное арбитражное решение или его надлежащим образом заверенная копия; подлинное соглашение о третейском разбирательстве или его надлежащим образом заверенная копия; надлежащим образом заверенный перевод на русский язык этих документов.
Заявления по делам данной категории рассматриваются в судебном заседании судьей единолично в месячный срок (если иное не предусмотрено международным договором РФ) с извещением участвующих в деле лиц о времени и месте судебного заседания. Их неявка не препятствует рассмотрению дела. При рассмотрении дела арбитражный суд в судебном заседании устанавливает наличие или отсутствие оснований для признания и приведения в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения путем исследования представленных в арбитражный суд доказательств, обоснования заявленных требований и возражений. Но при рассмотрении дела российский арбитражный суд не вправе пересматривать решение иностранного суда по существу.
В соответствии со ст. 244 АПК РФ арбитражный суд отказывает в признании и приведении в исполнение решения иностранного суда полностью или в части, если: решение по закону государства, на территории которого оно принято, не вступило в законную силу; сторона, против которой принято решение, не была своевременно и надлежащим образом извещена о времени и месте рассмотрения дела или по другим причинам не могла представить в суд свои объяснения; рассмотрение дела в соответствии международным договором РФ или с федеральным законом относится к исключительной компетенции суда в России; имеется вступившее в законную силу решение суда в России, принятое по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям; на рассмотрении суда в России находится дело по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям, производство по которому возбуждено до возбуждения производства по делу в иностранном суде, или суд в России первым принял к своему производству заявление по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям; истек срок давности приведения решения иностранного суда к принудительному исполнению и этот срок не восстановлен арбитражным судом; исполнение решения иностранного суда противоречило бы публичному порядку РФ. В признании и приведении в исполнение полностью или в части иностранного арбитражного решения арбитражный суд отказывает по основаниям его противоречия публичному порядку РФ или по основаниям, предусмотренным международным договором РФ и федеральным законом о международном коммерческом арбитраже.
Определение арбитражного суда по делу о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда или иностранного арбитражного решения может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной (не апелляционной) инстанции в течение месяца со дня его вынесения.
Принудительное исполнение решения иностранного суда или иностранного арбитражного решения производится на основании исполнительного листа, выдаваемого арбитражным судом, вынесшим определение о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда или иностранного арбитражного решения, в порядке, предусмотренном Федеральным законом об исполнительном производстве. При этом решение иностранного суда или иностранное арбитражное решение может быть предъявлено к принудительному исполнению в срок, не превышающий трех лет со дня вступления его в силу, правда, в случае пропуска указанного срока он может быть восстановлен арбитражным судом по ходатайству взыскателя по общим правилам.
Но это общий порядок арбитражного судопроизводства по делам о признании и приведении в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений. Двусторонними и многосторонними международными договорами и соглашениями, в которых участвует Россия, могут устанавливаться и иные процедуры. В рамках СНГ действует Соглашение о порядке взаимного исполнения решений арбитражных, хозяйственных и экономических судов на территории государств — участников Содружества, заключенное в г. Москве.
Исполнительные документы, подписанные судьей и скрепленные гербовой печатью компетентного суда, представляются на русском языке и не требуют легализации. Исполнительный документ на взыскание денежных средств направляется взыскателем непосредственно в банк или иную кредитную организацию, обслуживающую должника, если взыскатель располагает сведениями об имеющихся там счетах должника и о наличии на них денежных средств. Банк или иная кредитная организация на основании исполнительного документа списывает присужденную сумму со счета должника в таком же порядке, что и при получении указанных документов от организации, находящейся с таким банком или кредитной организацией на территории одного государства. Если взыскатель такими сведениями не располагает или на счете должника недостаточно средств для погашения всей присужденной суммы долга, а также в иных случаях исполнительный документ направляется взыскателем (или по его указанию банком либо иной кредитной организацией) судебному приставу-исполнителю (судебному исполнителю) для исполнения в соответствии с законодательством стороны, на территории которой необходимо произвести исполнение.
Особенности арбитражного судопроизводства по делам с участием иностранных лиц. Арбитражные суды в России в настоящее время рассматривают не все дела, в которых участвуют иностранные лица, а лишь дела по экономическим спорам и иные связанные с предпринимательской и иной экономической деятельностью дела с участием иностранных организаций, международных организаций, иностранных граждан, лиц без гражданства, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность (если лицо имеет двойное гражданство: российское и иное, оно не считается иностранным), и то лишь в случае, если: ответчик находится или проживает на территории России либо на ее территории находится имущество ответчика; орган управления, филиал или представительство иностранного лица находится на территории России; спор возник из договора, по которому исполнение должно иметь место или имело место на территории России; требование возникло из причинения вреда имуществу действием или иным обстоятельством, имевшими место на территории России или при наступлении вреда на ее территории; спор возник из неосновательного обогащения, имевшего место на территории России; истец по делу о защите деловой репутации находится в России; спор возник из отношений, связанных с обращением ценных бумаг, выпуск которых имел место на территории России; заявитель по делу об установлении факта, имеющего юридическое значение, указывает на наличие этого факта на территории России; спор возник из отношений, связанных с государственной регистрацией имен и других объектов и оказанием услуг в международной ассоциации сетей Интернет на территории России; в других случаях при наличии тесной связи спорного правоотношения с территорией России.
В жизни нередки случаи, когда в силу каких-либо обстоятельств (например, изменилось место жительства участника спора) дело, правильно принятое к производству российского арбитражного суда, становится входящим в компетенцию иностранного суда. Российский законодатель здесь императивен — в силу ст. 247 АПК РФ в этом случае дело должно быть рассмотрено по существу российским арбитражным судом, принявшим его к производству. Таков и институт неизменной компетенции суда в международном процессе.
В вопросах компетенции российских арбитражных судов законодатель последователен. Так, к их исключительной компетенции по делам с участием иностранных лиц он отнес дела: по спорам в отношении находящегося в государственной собственности России имущества, в том числе по спорам, связанным с приватизацией государственного имущества и принудительным отчуждением имущества для государственных нужд; по спорам, предметом которых являются недвижимое имущество, если оно (или права на него) находится на территории России; по спорам, связанным с регистрацией или выдачей патентов, регистрацией и выдачей свидетельств на товарные знаки, промышленные образцы, полезные модели или регистрацией других прав на результаты интеллектуальной деятельности, которые требуют регистрации или выдачи патента либо свидетельства в РФ; по спорам о признании недействительными записей в государственные реестры (регистры, кадастры), произведенных компетентным органом РФ, ведущим такой реестр (регистр, кадастр); по спорам, связанным с учреждением, ликвидацией или регистрацией на территории России юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, а также с оспариванием решений органов этих юридических лиц; возникающие из административных и иных публичных правоотношений; если стороны, хотя бы одна из которых является иностранным лицом, заключили в письменной форме соглашение, в котором определили, что арбитражный суд в РФ обладает компетенцией по рассмотрению возникшего или могущего возникнуть спора, связанного с осуществлением ими предпринимательской и иной экономической деятельности, при условии, что такое соглашение не изменяет исключительную компетенцию иностранного суда. Соответственно, арбитражные суды в РФ обладают и компетенцией по применению обеспечительных мер по делам с участием иностранных лиц.
Однако и иностранное государство (не иностранные граждане, не иностранные фирмы и т.д.), выступающее в качестве носителя власти, обладает судебным иммунитетом по отношению к предъявленному к нему иску в арбитражном суде в России, привлечению его к участию в деле в качестве третьего лица, наложению ареста на имущество, принадлежащее иностранному государству и находящееся на территории РФ, и принятию по отношению к нему судом мер по обеспечению иска и имущественных интересов. Обращение взыскания на это имущество в порядке принудительного исполнения судебного акта арбитражного суда допускается только с согласия компетентных органов соответствующего государства, если иное не предусмотрено международным договором РФ или федеральным законом. Что касается судебного иммунитета международных и межправительственных организаций, то он определяется международным договором РФ и федеральным законом. Отказ от судебного иммунитета возможен в порядке, предусмотренном законом иностранного государства или правилами международной организации (обычно это прерогатива высшего должностного лица организации), и в этом случае арбитражный суд рассматривает дело в общем порядке.
Российский арбитражный суд оставляет иск без рассмотрения, если в производстве иностранного суда находится на рассмотрении дело по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям, при условии, что рассмотрение данного дела не относится к исключительной компетенции арбитражного суда в РФ. Российский арбитражный суд прекращает производство по делу, если имеется вступившее в законную силу решение иностранного суда, принятое по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям, при условии, что рассмотрение данного дела не относится к исключительной компетенции арбитражного суда РФ или это решение не подлежит признанию и приведению в исполнение в РФ.
Сами же дела с участием иностранных лиц рассматриваются российским арбитражным судом по общим правилам со следующими особенностями (но при условии, если международным договором РФ не предусмотрено иное). Дела с участием иностранных лиц, если эти лица или их органы управления, филиалы, представительства либо их представители, уполномоченные на ведение дела, находятся или проживают на территории РФ, рассматриваются в общие сроки, установленные АПК РФ. Но если иностранные участвующие в деле лица находятся или проживают вне пределов России, такое лицо извещается о судебном разбирательстве определением арбитражного суда путем направления поручения в учреждение юстиции или другой компетентный орган (обычной почтой, либо через консульские учреждения, либо, как исключение, через дипломатические учреждения) иностранного государства. И здесь срок рассмотрения дела продлевается арбитражным судом на срок, установленный договором о правовой помощи для направления поручений в учреждение юстиции или другой компетентный орган иностранного государства, а при отсутствии в договоре такого срока или при отсутствии указанного договора — не более чем на шесть месяцев.
Арбитражным процессуальным законодательством предусмотрено, что иностранные лица пользуются процессуальными правами и несут процессуальные обязанности наравне с российскими организациями и гражданами, процессуальные льготы предоставляются иностранным лицам, если они предусмотрены международным договором РФ. Иностранные лица имеют право обращаться в арбитражные суды в РФ по правилам подведомственности и подсудности, установленным АПК РФ, для защиты своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. Иностранные участвующие в деле лица должны представить в арбитражный суд доказательства, подтверждающие их юридический статус и право на осуществление предпринимательской и иной экономической деятельности. В случае же непредставления таких доказательств арбитражный суд вправе истребовать их по своей инициативе. Важно отметить, что Правительством РФ могут быть установлены ответные ограничения (реторсии) в отношении иностранных лиц тех иностранных государств, в которых введены ограничения в отношении российских организаций и граждан.
Следует указать и на требования, предъявляемые к документам иностранного происхождения. Так, документы, выданные, составленные или удостоверенные по установленной форме компетентными органами иностранных государств вне пределов РФ по нормам иностранного права в отношении российских организаций и граждан или иностранных лиц, принимаются арбитражными судами в РФ при наличии легализации указанных документов, производимой в соответствии с Консульским уставом СССР и Федеральным законом «Об актах гражданского состояния», или проставлении апостиля, если иное не установлено международным договором РФ. Документы, составленные на иностранном языке, при представлении в арбитражный суд в РФ должны сопровождаться надлежащим образом заверенным переводом на русский язык.
Необходимо отметить и такую форму деятельности российских арбитражных и иностранных судов, как поручения о выполнении отдельных процессуальных действий. Статья 256 АПК РФ установила, что российский арбитражный суд исполняет переданные ему в порядке, установленном международным договором РФ или федеральным законом, поручения иностранных судов и компетентных органов иностранных государств о выполнении отдельных процессуальных действий (вручение повесток и других документов, получение письменных доказательств, производство экспертизы, осмотр на месте и др.). Но это поручение иностранного суда или компетентного органа иностранного государства не подлежат исполнению, если: его исполнение нарушает основополагающие принципы российского права или иным образом противоречит публичному порядку РФ; исполнение поручения не относится к компетенции арбитражного суда в РФ; не установлена подлинность документа, содержащего поручение о выполнении отдельных процессуальных действий. Само же исполнение российским арбитражным судом поручений о выполнении отдельных процессуальных действий производится в общем порядке, если иное не предусмотрено международным договором РФ. В свою очередь, российские арбитражные суды могут в порядке, установленном международным договором РФ или федеральным законом, обращаться к иностранным судам или компетентным органам иностранных государств с поручениями о выполнении отдельных процессуальных действий.
К числу таких международных договоров относится Конвенция о вручении за границей судебных и внесудебных документов по гражданским и торговым делам и Конвенция от 18 марта 1970 г. о вручении за границей доказательств по гражданским или торговым делам, которые входят в собрание международных актов Гаагской конференции.
Производство по делам, связанным с исполнением судебных актов арбитражных судов. Речь идет, разумеется, об исполнении судебных актов, во-первых, вступивших в законную силу (за отдельными исключениями), а во-вторых, принятых исключительно арбитражными и никакими иными судами. Но главное, речь идет не вообще обо всем многообразии обстоятельств, связанных с исполнением вступивших в законную (за исключением случаев, требующих по закону немедленного исполнения) силу судебных актов, принятых арбитражными судами, а лишь о той совокупности обстоятельств, которая охватывается понятием стадии арбитражного судопроизводства.
Бытует мнение, согласно которому обеспечение исполнения судебного акта — функция, задача, цель и вообще забота судебного органа, этот акт принявшего. Иначе, мол, зачем этот судебный акт принимать?
Однако это некорректное мнение, базирующееся на неверных подходах. Безусловно, судебный акт, принятый судебным органом, должен исполняться, иначе в самом деле — какова его цена? Но вопрос в том, кто должен обеспечивать его исполнение? Базирующееся на Конституции РФ широко известный принцип разделения властей требует, чтобы исполнительная ветвь государственной власти обеспечивала исполнение решений, принятых не только законодательной ветвью государственной власти (что, безусловно и никем не ставится под сомнение), но и обеспечивала исполнение решений (иных актов), принятых судебной ветвью государственной власти.
Подтверждением этому может служить и соображение, являющееся по форме доказательством от противного путем доведения ситуации до абсурда. Если встать на точку зрения, согласно которой сама судебная власть должна обеспечивать выполнение решений судебных органов, то: а) в аналогичной ситуации и первая ветвь государственной власти должна будет обеспечивать исполнение собственных законов, но тогда зачем нужна исполнительная власть; б) исполнение приговоров по уголовным делам должна будет обеспечивать судебная ветвь государственной власти, а тогда все тюрьмы и колонии должны быть переданы в ее ведение, а это уже очевидная бессмыслица.
Еще сравнительно недавно исполнительное производство было в ведении судебной ветви государственной власти — решения судов общей юрисдикции по гражданским и иным (не уголовным) делам и арбитражных судов исполняли судебные исполнители, состоящие в штате районных (городских) судов общей юрисдикции. Ситуация кардинальным образом изменилась с созданием в структуре исполнительной ветви государственной власти (в системе Министерства юстиции РФ) специальной службы судебных приставов, призванной исполнять судебные акты судов общей юрисдикции и арбитражных судов.
Таким образом, арбитражное судопроизводство по делам, связанным с исполнением судебных актов, принятых арбитражными судами, будет являться самостоятельной стадией арбитражного процесса, охватывающей не все исполнительное производство, а лишь регулируемую АПК РФ и иными федеральными законами деятельность арбитражных судов в этой сфере. А что касается в целом исполнительного производства, осуществляемого ныне службой судебных приставов, входящих в исполнительную ветвь государственной власти, то она базируется на Федеральных законах «Об исполнительном производстве» (с изм.), «О судебных приставах» (с изм.) и ряде правительственных постановлений (например, Правила взыскания на основании исполнительных листов судебных органов средств по денежным обязательствам получателей средств федерального бюджета, утвержденные постановлением Правительства РФ № 143; Правила исполнения Министерством финансов Российской Федерации судебных актов по искам к казне Российской Федерации на возмещение вреда, признанного незаконными действиями (бездействием) органов государственной власти либо должностных лиц органов государственной власти, утвержденные постановлением Правительства РФ № 666) и ведомственных актах.
Непосредственно же арбитражное судопроизводство по делам, связанным с исполнением судебных актов арбитражных судов, регулируется следующим образом. Основная часть конкретных требований и оформленных в виде судебного акта указаний арбитражных судов исполняется участниками спора, кому они адресованы, добровольно. Непосредственное же исполнительное производство — принудительное исполнение именно судебного акта на основании исполнительного листа. Кем, каким арбитражным судом он выдается?
Если необходимо исполнить судебный акт, принятый арбитражным судом первой или апелляционной инстанции, то он и выдается принявшим его судом. Но если необходимо исполнить судебный акт, принятый арбитражным судом кассационной инстанции или Высшим Арбитражным Судом РФ как надзорной инстанции, то он выдается соответствующим арбитражным судом, рассматривавшим дело в первой инстанции, т.е. Высший Арбитражный Суд выдает его, только если им дело рассмотрено в первой инстанции.
Исполнительный лист выдается обычно после вступления судебного акта в законную силу, за исключением случаев немедленного исполнения, когда он выдается сразу после принятия такого судебного акта или обращения его к немедленному исполнению. Сам исполнительный лист выдается взыскателю или по его ходатайству направляется для исполнения непосредственно арбитражным судом, а исполнительный лист на взыскание денежных средств в доход бюджета направляется арбитражным судом в налоговый орган, иной уполномоченный государственный орган по месту нахождения должника. По каждому судебному акту выдается один исполнительный лист, но в случаях, если судебный акт принят в пользу нескольких истцов или против нескольких ответчиков либо если исполнение должно быть произведено в различных местах, арбитражный суд по ходатайству взыскателя выдает несколько исполнительных листов с точным указанием в каждом из них места исполнения или той части судебного акта, которая подлежит исполнению по данному исполнительному листу. Кроме того, на основании судебного акта о взыскании денежных сумм с солидарных ответчиков по ходатайству взыскателя арбитражный суд может выдать несколько исполнительных листов по числу солидарных ответчиков с указанием в каждом из них общей суммы взыскания, наименования всех ответчиков и их солидарной ответственности.
Исполнительный лист арбитражного суда является документом строгой отчетности, оформляется по всем установленным реквизитам, подписывается судьей и заверяется гербовой печатью арбитражного суда. К исполнению он предъявляется в течение трех лет со дня вступления судебного акта в законную силу или со следующего дня после дня принятия судебного акта, подлежащего немедленному исполнению, или окончания срока, установленного при отсрочке или рассрочке исполнения судебного акта, и этот срок прерывается предъявлением его к исполнению, частичным исполнением судебного акта, а в случае возвращения исполнительного листа взыскателю в связи с невозможностью его исполнения новый срок для предъявления исполнительного листа к исполнению исчисляется со дня его возвращения.
Пропуск срока для предъявления исполнительного листа к исполнению не лишает взыскателя в принципе права на получение задолженности во исполнение судебного акта. Взыскатель, пропустивший срок предъявления исполнительного листа к исполнению, вправе обратиться в арбитражный суд первой инстанции, рассматривавший дело, с заявлением о восстановлении пропущенного срока, которое рассматривается в общем порядке. По результатам рассмотрения этого заявления выносится определение, копии которого направляются взыскателю и должнику и которое может быть обжаловано. В случае восстановления срока исполнительный лист может быть предъявлен к исполнению в течение трех месяцев со дня вынесения определения о восстановлении пропущенного срока.
Даже утрата исполнительного листа не лишает возможности взыскателя получить задолженность во исполнение судебного акта. Предусмотрено, что в случае утраты исполнительного листа арбитражный суд, принявший судебный акт, может по заявлению взыскателя выдать дубликат исполнительного листа. Заявление о выдаче дубликата может быть подано до истечения срока, установленного для предъявления исполнительного листа к исполнению, за исключением случаев, когда исполнительный лист был утрачен судебным приставом-исполнителем или другим осуществляющим исполнение лицом и взыскателю стало об этом известно после истечения срока, установленного для предъявления исполнительного листа к исполнению. В этих случаях заявление о выдаче дубликата исполнительного листа может быть подано в течение одного месяца со дня, когда взыскателю стало известно об утрате исполнительного листа.
Заявление взыскателя о выдаче дубликата исполнительного листа рассматривается арбитражным судом в судебном заседании в десятидневный срок со дня поступления заявления в суд, с извещением участвующих в деле лиц о времени и месте судебного заседания. Однако их неявка не препятствует рассмотрению заявления. Законом предусмотрена и возможность обжалования определения арбитражного суда о выдаче дубликата исполнительного листа или об отказе в его выдаче. Выданный как дубликат, исполнительный лист ничем не отличается от подлинника, за исключением того, что на нем делается отметка: «Дубликат».
На основании ст. 324 АПК РФ при наличии обстоятельств, затрудняющих исполнение судебного акта, арбитражный суд, выдавший исполнительный лист, по заявлению взыскателя, должника или судебного пристава-исполнителя вправе отсрочить или рассрочить, исполнение судебного акта, изменить способ и порядок его исполнения. Сам судебный пристав-исполнитель решение по этому вопросу принять не может. Заявление об этом рассматривается арбитражным судом в месячный срок в судебном заседании с извещением взыскателя, должника и судебного пристава-исполнителя, но их неявка не препятствует рассмотрению заявления. По результатам рассмотрения заявления выносится определение, которое может быть обжаловано, а копии определения направляются взыскателю, должнику и судебному приставу-исполнителю. В случае предоставления должнику отсрочки или рассрочки исполнения судебного акта арбитражный суд вправе по заявлению взыскателя принять меры по обеспечению исполнения судебного акта по общим правилам. Кроме того, если исполнение судебного акта было приостановлено, время, на которое исполнение приостанавливалось, не засчитывается в срок, установленный для предъявления исполнительного листа к исполнению.
Арбитражным процессуальным законодательством предусмотрено, что арбитражный суд по заявлению взыскателя, должника, судебного пристава-исполнителя может приостановить или прекратить исполнительное производство, возбужденное судебным приставом исполнителем на основании исполнительного листа, выданного арбитражным судом, в случаях, предусмотренных федеральным законом об исполнительном производстве. Федеральный закон: а) обязывает приостановить исполнительное производство, в частности, в случаях возбуждения арбитражным судом производства по делу о банкротстве должника, утраты должником дееспособности, оспаривания должником исполнительного документа в судебном порядке, предъявления в суд иска об исключении из описи (освобождения от ареста) имущества, на которое обращено взыскание по исполнительному документу, и т.д.; б) предоставляет суду возможность приостановить исполнительное производство, в частности, в случаях подачи жалобы на действия судебного пристава-исполнителя или на отказ в его отводе, обращения судебного пристава-исполнителя в суд с заявлением о разъяснении принятого судебного акта и т.д.
Приостановление или прекращение исполнительного производства производится арбитражным судом, выдавшим исполнительный лист, либо арбитражным судом по месту нахождения судебного пристава-исполнителя на основании заявления, которое рассматривается в десятидневный срок; определение, вынесенное по результатам его рассмотрения, может быть обжаловано. Исполнительное производство возобновляется по заявлению взыскателя, должника, судебного пристава-исполнителя арбитражным судом, приостановившим исполнительное производство, после устранения причин или обстоятельств, послуживших основаниями для его приостановления; о возобновлении исполнительного производства выносится определение.
Арбитражное процессуальное законодательство предусматривает институт отложения исполнительных действий. При наличии обстоятельств, препятствующих совершению отдельных исполнительных действий, арбитражный суд по заявлению взыскателя, должника или судебного пристава-исполнителя может отложить исполнительные действия по исполнительному производству, причем это отложение может быть произведено как арбитражным судом, выдавшим исполнительный лист, так и арбитражным судом по месту нахождения судебного пристава-исполнителя.
Заявление об отложении исполнительных действий рассматривается арбитражным судом в десятидневный срок, и по результатам его рассмотрения суд выносит определение, в котором указывается дата, до которой откладываются исполнительные действия, или событие, наступление которого является основанием для возобновления судебным приставом-исполнителем исполнительных действий. Копии этого определения направляются взыскателю, должнику и судебному приставу-исполнителю.
В арбитражно-судебной практике встречаются случаи, когда исполненный судебный акт отменен полностью или в части и принят новый судебный акт о полном или частичном отказе в иске, либо иск оставлен без рассмотрения, либо производство по делу прекращено. В этих случаях ответчику возвращается все то, что было взыскано с него в пользу истца по отмененному или измененному в соответствующей части судебному акту. Это называется поворотом исполнения судебного акта. Если не приведенный в исполнение судебный акт отменен полностью или в части и принят новый судебный акт о полном или частичном отказе в иске, либо иск оставлен без рассмотрения полностью или в части, либо производство по делу прекращено, арбитражный суд принимает судебный акт о полном или частичном прекращении взыскания по отмененному в соответствующей части судебному акту. Это также поворот исполнения судебного акта.
Вопрос о таком повороте разрешается арбитражным судом, принявшим новый судебный акт, которым отменен или изменен ранее принятый судебный акт, на основании заявления, которое рассматривается в том же порядке, что и заявления об отсрочке или рассрочке исполнения судебного акта. Определение арбитражного суда о повороте исполнения судебного акта или об отказе в повороте исполнения может быть обжаловано. Арбитражный суд первой инстанции выдает исполнительный лист на возврат взысканных денежных средств, имущества или его стоимости по заявлению организации, гражданина, при условии приложения к заявлению документа, подтверждающего исполнение ранее принятого судебного акта.
Недовольство кредиторов действиями судебных приставов в ходе исполнительного производства также может найти защиту в арбитражном суде. Решения и действия (бездействие) судебного пристава исполнителя могут быть оспорены в арбитражном суде по правилам, установленным для рассмотрения дел об оспаривании решений и действий (бездействия) должностных лиц; заявления об оспаривании решений и действий (бездействия) судебного пристава-исполнителя государственной пошлиной не облагаются. Вообще же вред, причиненный судебным приставом-исполнителем в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения своих обязанностей по исполнению исполнительного листа, выданного арбитражным судом, возмещается в порядке, предусмотренном гражданским законодательством. Требование о возмещении вреда рассматривается арбитражным судом по общим правилам искового производства.
Пленум Высшего Арбитражного Суда РФ в постановлении № 11 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации» прямо указал, что согласно ч. 1 ст. 27, п. 2 ст. 29 и ч. 1 ст. 197 АПК РФ арбитражному суду подведомственны дела об оспаривании затрагивающих права и законные интересы лиц в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, в том числе судебных приставов-исполнителей. Эти дела рассматриваются в порядке административного судопроизводства. Поэтому ч. 1 ст. 90 Федерального закона «Об исполнительном производстве» после введения в действие АПК РФ должна применяться с учетом его положений, согласно которым арбитражным судам подведомственны дела об оспаривании решений и действий (бездействия) судебного пристава-исполнителя по исполнению судебных актов арбитражных судов, а также исполнительных документов иных органов, если заявителем является организация или индивидуальный предприниматель, кроме случаев, когда оспариваются решения и действия (бездействие) судебного пристава-исполнителя, связанные с исполнением исполнительного документа, выданного судом общей юрисдикции. Заявления по спорам, возникающим из гражданских правоотношений, в том числе споры об освобождении имущества от ареста или исключении его из описи, подлежат рассмотрению в порядке искового производства.
Не остается безнаказанной и утрата исполнительного листа. На лицо, виновное в утрате переданного ему на исполнение исполнительного листа, выданного арбитражным судом, арбитражный суд вправе наложить судебный штраф в порядке и в размере, установленных АПК РФ.
Наконец, следует сказать также об ответственности за неисполнение судебного акта банком или иной кредитной организацией и другими лицами. Статьей 332 АПК РФ установлено, что за неисполнение судебного акта арбитражного суда о взыскании денежных средств с должника при наличии денежных средств на его счетах на банк или иную кредитную организацию, которые обслуживают счета этого должника и которым взыскателем или судебным приставом-исполнителем предъявлен к исполнению исполнительный лист, арбитражным судом может быть наложен судебный штраф в размере, установленном федеральным законом, т.е. в размере 50% от суммы, подлежащей взысканию. За неисполнение указанных в исполнительном листе действий лицом, на которое возложено совершение этих действий, на это лицо арбитражным судом, выдавшим исполнительный лист, может быть наложен судебный штраф в размере, установленном АПК РФ.
Вопрос о наложении судебного штрафа рассматривается арбитражным судом по заявлению взыскателя или судебного пристава-исполнителя. При этом уплата судебного штрафа не освобождает от обязанности исполнить судебный акт, причем данное положение относится как к банкам (иным кредитным учреждениям), так и к лицам, оштрафованным за несовершение действий, указанных в исполнительном листе, и этот процесс (штраф + обязанность, а при неисполнении ее — новый штраф + прежняя обязанность) может теоретически длиться долго, вплоть до возбуждения уголовного дела.
Статью подготовил ведущий корпоративный юрист Шаталов Станислав Карлович. 
