Антимонопольный комплаенс для российского бизнеса в 2021 г.
Статью подготовила Павлова Елена Геннадиевна, доцент кафедры «Макроэкономическое регулирование» Финансового университета при Правительстве РФ. Связаться с автором
Во время прошедшего недавно заседания комитета по конкуренции ОЭСР заместитель руководителя Федеральной антимонопольной службы сообщил, что служба хочет ввести в России антимонопольный комплаенс, призванный помочь компаниям освободиться от плановых проверок.
О том, что это такое, для чего нужно, а также о путях и проблемах внедрения антимонопольного комплаенса рассказывается в данной статье.
Что представляет собой антимонопольный комплаенс
Под антимонопольным комплаенсом понимается система правовых и административных мер, предпринимаемых в целях обеспечения соблюдения положений антимонопольного законодательства и предупреждения их нарушений.
Антимонопольный комплаенс получил законодательное закрепление в 2020 г., однако многие компании до сих пор не понимают, зачем он им нужен.
Для примера рассмотрим такой достаточно распространенный случай – компания с целью привлечения покупателей на своем сайте указывает заниженную стоимость товара. Если при этом нет объективного обоснования низкой цены, это может быть расценено как признак недобросовестной конкуренции, которая наказывается штрафом.
Помимо нанесения материального ущерба подобные действия негативно скажутся на репутации компании. Отрицательные последствия возникнут для компании, активно участвующей в государственных закупках.
Другой случай. Компания – активный участник государственных закупок. Ее специалист по тендерам решает, что будет проще договориться с конкурентом и разделить с ним закупки. Однако такие действия считаются сговором и грозят штрафом в размере до 50% цены торгов, а в случае превышения определенного уровня цены – уголовной ответственностью. При этом ответственность наступает лишь при выявлении одного лишь факта переписки с конкурентом, когда договоренность еще не достигнута, государственный контракт не исполнен и прибыль не получена.
Меры антимонопольного комплаенса должны быть прописаны в одном или нескольких внутренних актах, принятых самой компанией или головной организацией группы, в которую компания входит.
Антимонопольный комплаенс включает в себя не только подготовку внутреннего локального акта, но и грамотное построение целостной системы компании. В результате у компании должен появиться специфический внутренний антимонопольный орган, имеющий свои законы и правила контроля за деятельностью бизнеса.
Систему антимонопольного комплаенса нужно постоянно совершенствовать. Для этого должен быть организован постоянный сбор, анализ и оценка информации о результативности мер по ликвидации или уменьшению рисков и работе системы комплаенса в целом.
Важнейшими источниками информации для компании являются:
- работники, сведения от которых можно получать во время проведения тренингов, по горячей линии, в анонимной форме;
- покупатели и поставщики, которые могут сообщить много важного через различные формы обратной связи и жалобы;
- антимонопольные органы, данные от которых поступают во время и после завершения проверок.
Периодическое проведение аудита системы также дает компании возможность получать необходимую информацию.
Итоги проводимого контроля за работой системы антимонопольного комплаенса должны оформляться регулярными отчетами.С данными отчетами необходимо знакомиться топ-менеджерам, чтобы на их основе принимать требующиеся меры.
Задавайте вопросы нашему консультанту, он ждет вас внизу экрана и всегда онлайн специально для Вас. Не стесняемся, мы работаем совершенно бесплатно!!!
Также оказываем консультации по телефону: 8 (800) 600-76-83, звонок по России бесплатный!
Ознакомление работников с антимонопольной политикой компании происходит, как правило, при приеме на работу, под их подпись. В случае допущения нарушений, изменения в политике компании или проведения тренинга возникает необходимость в повторном ознакомлении.
Порядок ознакомления сотрудников с внутренними документами антимонопольного комплаенса может быть изложен в локальных актах компании, повторен в трудовых договорах и гражданско-правовых договорах для внештатных работников.
Обязанность работников соблюдать требования принятых в компании внутренних документов в системе антимонопольного комплаенса, проходить обучение и информировать о совершенных нарушениях должна быть зафиксирована в трудовых договорах, должностных инструкциях и положениях об оценке и стимулировании труда.
Штат компании должен включать должностное лицо, ответственное за систему антимонопольного комплаенса.
Выстраиванием и обеспечением функционирования системы соответствия деятельности компании антимонопольному законодательству может заниматься специальное подразделение.
К его функциям относятся:
- разработка нормативных документов компании о системе антимонопольного комплаенса и внесение в них изменений;
- выявление и оценка рисков, составление карты и матрицы рисков;
- создание дорожной карты снижения рисков;
- выявление противоречивых интересов;
- консультирование работников компании по вопросам соблюдения антимонопольных требований;
- прием обращений о возможных нарушениях и проведение внутренних расследований во взаимодействии с другими подразделениями;
- взаимодействие с органом ФАС при проведении им проверок;
- сообщение руководителям о выявленных нарушениях и предлагаемых мерах ответственности;
- мониторинг эффективности системы антимонопольногокомплаенса, подготовка ежегодных отчетов и принятие мер по устранению недостатков.
Должностное лицо, ответственное за систему антимонопольного комплаенса, обязательно должно быть независимым, напрямую подотчетным руководству компании, и обладать достаточными для выполнения своих задач полномочиями и ресурсами.
ФАС внедрение в компаниях комплаенс – систем необходимо потому, что они позволяют уменьшить число нарушений и снизить за счет этого нагрузку на антимонопольную службу.
Что и с какой целью предлагает сегодня ФАС
Для субъектов предпринимательской деятельности создание системы антимонопольного комплаенса будет добровольным. Но при этом в новых статьях Закона о защите конкуренции содержится ряд обязательных пунктов для текстов внутренних документов компании. К ним относятся:
- меры по снижению риска нарушения антимонопольного законодательства;
- порядок доведения внутреннего нормативного акта компании до сотрудников;
- сведения о должностном лице, отвечающем за работу системы комплаенса.
Ликвидация в добровольном порядке обнаруженных нарушенийв процессе функционирования системы антимонопольного комплаенса может рассматриваться работниками Федеральной антимонопольной службы как основание для ослабления административной ответственности за нарушение.
В настоящее время ведется работа по выработке формулы наказания в ситуации, когда внедрение компанией антимонопольного комплаенса было осуществлено не с целью предотвращения правонарушения, а исключительно для того, чтобы совершить правонарушение и снизить за него ответственность.
Положительное влияние на деятельность компании окажет заключение органа ФАС о соответствии внутренних актов субъекта бизнеса антимонопольному законодательству.
Проект должен быть рассмотрен ФАС в течение тридцати дней и по итогам рассмотрения должно быть дано заключение о соответствии или несоответствии документов, подготовленных компанией, законодательству о защите конкуренции. Положительное заключение даст возможность включить деятельность компании в категорию с более низкой степенью риска.
Согласование в ФАС выгодно для компании по ряду причин:
1) создания уверенности в правильности разработанной системы;
2) возможного облегчения ответственности при выявлении нарушений органом ФАС;
3) формирования позитивного отношения к компании контрагентов и потребителей.
ФАС на протяжении многих лет боролась за внедрение в России антимонопольного комплаенса. Глава ФАС полагает, что принятие нового закона даст возможность создать в предпринимательской среде способствующую поддержанию конкуренции правовую культуру, благодаря чему уменьшится количество правонарушений.
Важным элементом антимонопольного комплаенса в ФАС считают механизм сообщения об участии в картельных соглашениях. Тот, кто первым из соучастников сообщил о картеле, полностью освобождается от административной и уголовной ответственности.
Намеченное ФАС новшество призвано в числе прочего оказать помощь в борьбе с картельными сговорами, число которых в последние годы существенно возросло.
В Государственную Думу поступил законопроект об изменениях во взыскании штрафов за участие в картельном сговоре. Предлагается разрешить участникам картелей в течение двадцати дней уплачивать только половину штрафа. Благодаря этому, как полагают авторы законопроекта, появятся стимулы для добровольной оплаты административных взысканий. Кроме того, снизится нагрузка на судей и должностных лиц, которые ведут производство по делам об административных взысканиях, оспариваемых предпринимателями в судах.
Процесс внедрения антимонопольного комплаенса
Изменения и дополнения к Федеральному закону о защите конкуренции были введены еще в марте 2020 г.
В них закреплены следующие требования к антимонопольному комплаенсу:
- создание внутреннего нормативного акта;
- опубликование на русском языке данного акта на сайте компании;
- возможность согласовать регулирующий внутренний документ в ФАС РФ.
Подготовка антимонопольного комплаенса включает:
- выявление требований антимонопольного законодательства, охватывающих деятельность компании;
- оценку рисков нарушения компанией этих требований;
- оценку вероятности наступления нежелательных последствий нарушений.
В целях подготовки к введению антимонопольного комплаенса рекомендуется провести антимонопольный аудит.
Аудит должен включать:
- проведение проверки политик, стандартных процедур и договоров компании;
- интервьюирование работников с целью установления того, как выполняются принятые в компании правила и какие бизнес – процессы еще не отрегулированы;
- проверку электронной переписки сотрудников, по которой орган ФАС может выявить и доказать наличие нарушений.
Итоги аудита оформляются в форме отчета или карты рисков.
Переоценку выявленных рисков, а также поиск новых рисков требуется проводить с определенной периодичностью, например, ежегодно.
При выходе компании на новые рынки, изменении бизнес – процессов, значительных изменениях рыночной ситуации и/или законодательства, выявлении нарушений, структурных и стратегических преобразованиях необходимо проведение внепланового аудита антимонопольных рисков.
Найденные риски следует описать, классифицировать по областям возникновения, сделать анализ причин и условий наступления.
Риски должны быть оценены по вероятности возникновения и серьезности последствий.
Компаниям рекомендуется пользоваться ISO 31000 и создать матрицу рисков с отражением их уровней с помощью цвета.
Для каждого из рисков следует наметить нужные корректирующие действия и оформить итоги проделанной работы как дорожную карту, в которой даны описание риска, меры по его сведению к минимуму, указаны сроки, ответственные лица, требующиеся ресурсы и др.
Пути решения задач создания и функционирования антимонопольного комплаенса
Одна из основных трудностей при введении антимонопольного комплаенса состоит в том, что это целая система механизмов, начинающаяся с законодательства и заканчивающаяся обучением персонала. У компаний часто возникают вопросы о том, кто должен осуществлять обучение, с какой периодичностью должна обновляться антимонопольная политика компании.
Обучение сотрудников может проводиться в виде онлайн – курсов, тренингов и других форм организации учебного процесса и должно завершаться тестированием.
Главная цель обучения состоит в том, чтобы добиться выполнения сотрудниками своих функций в соответствии с требованиями системы антимонопольного комплаенса.
Программа обучения должна соответствовать выполняемым конкретным работником функциям. Она должна быть простой и практичной, состоять в основном из конкретных примеров. Также программа обучения должна строиться с учетом пробелов в знаниях и опыте, выявленных с помощью тестов или при допущении нарушений.
Тренинги для сотрудников должны проводиться периодически и включаться в ежегодный план обучения. Также они нужны при приеме на работу новых работников, допущении нарушений, кадровых изменениях и изменениях в антимонопольной политике.
В отсутствие единого подхода к организации внедрения и последующего поддержания функционирования системы антимонопольного комплаенса специалисты рекомендуют обратиться к следующим существующим вспомогательным средствам:
- предусмотренной законом возможности обратиться в ФАС с целью согласования проекта системы антимонопольного комплаенса компании;
- международным стандартам;
- методическим рекомендациям по созданию системы комплаенса;
- практическим пособиям по антимонопольному комплаенсу для бизнеса.
Помимо международных стандартов по риск – менеджменту помочь в создании в компании эффективной системы антимонопольного комплаенса может изучение опыта государственных органов, а также компаний, уже внедривших антимонопольный комплаенс (в их числе «Балтика», МТС, СИБУР и проч.). Информацию можно получить из статей, а также во время проведения конференций и иных мероприятий.
К числу особенно полезных материалов, по мнению экспертов, относятся руководство по построению комплаенс – систем «Системы менеджмента соответствия. Руководящие указания» и «Риск – менеджмент. Приципы и руководства».
Полезность антимонопольного комплаенса
Конечно, не стоит надеяться, что антимонопольный комплаенс позволит полностью и навсегда избавиться от нарушений. Однако он даст возможность своевременно выявить нарушения и избежать их тяжелых последствий, а если нарушения были обнаружены органом ФАС – уменьшить ответственность.
Также практика разбирательств в ФАС и судах свидетельствует, что наличие системы антимонопольного комплаенса в качестве доказательства невиновности компании расценивается выше любых других оправданий.
Хотя разработка и внедрение системы антимонопольного комплаенса требует значительных затрат времени, сил и денег, они будут менее дорогостоящими в сравнении с борьбой с последствиями нарушений требований антимонопольного законодательства.
При ответственном подходе к разработке системы антимонопольного комплаенса может повыситься капитализация публичных компаний, акции которых обращаются на биржах. Объясняется это тем, что акции компаний с меньшим уровнем риска имеют на фондовом рынке более высокую стоимость.
Важно принять во внимание еще и то обстоятельство, что меры воздействия ФАС на бизнес менее эффективны, чем качественно выстроенная система антимонопольного комплаенса.
Дело в том, что система антимонопольного комплаенса закрепляет стандарты поведения компании во всех областях деятельности на долгосрочную перспективу, в то время как предписание ФАС является точечным и не учитывает особенностей деятельности каждой компании. Кроме того, компания может оспорить предписание ФАС в суде.
Проблемы антимонопольного комплаенса
К сожалению, в практике нередко встречаются случаи, когда система антимонопольного комплаенса компании фактически является чисто бумажной. В систему было вложено много сил и средств, а она не работает. В результате дискредитируются идеи и принципы антимонопольного комплаенса.
Для дочерних компаний зарубежных фирм и отечественных компаний с выходом на зарубежные рынки капитала причиной такого положения является директивный метод внедрения антимонопольного комплаенса глобальными штаб-квартирами и иностранными финансовыми регуляторами.
Другая причина состоит в недостатке информации о том, как работают механизмы антимонопольного комплаенса.
Нельзя использовать в качестве примера и опыт антимонопольного комплаенса в органах власти, где эти системы появились в связи с установленной в законодательном порядке обязанностью. Эффективность систем антимонопольного комплаенса в государственных структурах вызывает у многих экспертов большие сомнения.
В итоге отечественному бизнесу просто негде взять позитивные, адаптированные к российским реалиям примеры.
Еще одна проблема заключается в том, что при закрепленной законом добровольности антимонопольного комплаенса для бизнеса его пропаганда фактически создает имидж неполноценности компаний, которые еще не внедряют систему комплаенса. Преимущества, предоставляемые ФАС компаниям, имеющим антимонопольный комплаенс, для остальных компаний становятся отрицательно работающими основаниями. Отсутствие системы антимонопольного комплаенса не должно автоматически вызывать недоверие к компании у партнеров или повышенный интерес у органов ФАС.
Под давлением негласных санкций компаниям в целях самосохранения выгоднее внедрить бумажный комплаенс, чем не иметь его совсем.
Ничего не пишите и не используйте калькулятор, и помните - вы должны отвечать быстро. Возьмите 1000. Прибавьте 40. Прибавьте еще тысячу. Прибавьте 30. Еще 1000. Плюс 20. Плюс 1000. И плюс 10. Что получилось? Ответ 5000? Опять неверно.
Статью подготовила Павлова Елена Геннадиевна, доцент кафедры «Макроэкономическое регулирование» Финансового университета при Правительстве РФ. 
