Расследование преступлений – это вид сложной социальной деятельности. В своей основе оно представляет процессуальные функции участников расследования. Каждый из участников расследования имеет определенный правовой статус, реализуемый в тех или иных функциях. Функции всех участников расследования разграничены законом, но не обособлены, а имеют зоны соприкосновения, точки пересечения. Основным структурным элементом деятельности являются действия. В расследовании это следственные, иные процессуальные, оперативно-розыскные, служебные, проверочные и организационно-подготовительные (организационно-технические) действия.
Следственные действия являются средством собирания и проверки доказательств. Иные процессуальные действия служат в основном для управления процессом расследования, для процессуального выражения (оформления) принятых решений по делу. Помимо процессуальных следователь и иные участники расследования совершают действия, уголовно-процессуальным законом не регламентированные, но предусмотренные им или основанные на нем. Это организационно-подготовительные (составление планов, проверки, беседы, инструктажи и др.), оперативно-розыскные действия работников органов дознания и служебные проверочные действия (ревизии, ведомственные проверки и т.д.). Расследование сохраняет цельность, устойчивость, стабильность, т.е. имеет определенную структуру.
Структура расследования включает следующие основные элементы: цели, действия, которые необходимо произвести для достижения целей, субъекты этих действий. Действия производятся в определенной логической последовательности, установленной уголовно-процессуальным законом, начиная от проверки сообщения о преступлении, возбуждения уголовного дела и заканчивая направлением его в суд или прекращением. Определение и конкретизация обстоятельств, подлежащих установлению по делу, выбор средств собирания доказательств, сочетание следственных и иных действий – творческий процесс. Этот процесс создания структуры отдельного расследования и является его организацией.
Помимо структуры (основных элементов) расследование как деятельность имеет инфраструктуру – систему элементов, носящих обеспечивающую, вспомогательную роль. Это, прежде всего условия расследования: информационная обеспеченность следователя, научно-методическое и материально-техническое обеспечение, а также мобилизация участников расследования, создание готовности к активному функционированию.
Криминалистическая методика разрабатывает методы расследования различных видов преступлений. Эти методы по отношению к конкретному расследованию носят характер общего. Приступая к расследованию, следователь конкретизирует их, соотнося с ситуацией данного уголовного дела. Происходит адаптация частной криминалистической методики, когда ее типичное содержание заменяется индивидуальным, в результате чего определяется направление расследования.
Умственная деятельность следователя, направленная на создание структуры расследования, и является сущностью организации. Под организацией любой деятельности принято понимать процесс или совокупность действий, ведущих к образованию и совершенствованию взаимосвязей между частями целого.
Организационный процесс начинается с конкретизации целей данного расследования, обстоятельств, подлежащих установлению по делу. Определение и конкретизация их ввиду недостатка информации носят вариационный характер и осуществляются путем построения следственных версии. Почти одновременно с целью следователь определяет характер, количество, последовательность, сроки производства следственных и иных действий, т.е. планирует расследование. Основное содержание планирования как элемента организации расследования заключается в определении путей, средств и, в общих чертах, способов достижения сформированных целей.
Составлением плана завершается начальный этап создания структуры расследования. План представляет собой мысленную модель предстоящего расследования. В ходе расследования, как и любой творческой деятельности, структура будет изменяться, ибо сразу невозможно определить и все предстоящее содержание. По мере собирания доказательств отпадают одни версии и возникают новые а с ними – цели новых следственных действий и тактических операции. Происходит качественное изменение структуры расследования. Организационный процесс, таким образом, продолжается в пределах всего расследования.
Организация расследования представляет собой процесс, включающий мыслительную деятельность и действия, прежде всего организационно-подготовительные (организационно-технические) и иные процессуальные. Организационно-подготовительные действия направлены на образование структуры расследования (анализ информации, составление планов, беседы и др.), а также на создание условии для осуществления намеченного – на подготовку следственных действий, их оптимальное производство (реконструкция, собирание сведений путем бесед, проверок и др.). Это комплекс мероприятий по созданию условий для эффективного применения криминалистических рекомендаций в расследовании.
Расследование организовано, если научно обоснованы его цели, спланированы действия, созданы условия, мобилизованы силы и средства для этих действий. Успех расследования зависит от профессионального мастерства следователя, характера противодействия преступника, степени проявления дезорганизующих факторов. Для поддержания системы расследования в период ее функционирования в заданном (организованном) состоянии необходимо управление. Управление отдельным расследованием настолько переплетено с его организацией, что их разделение осуществляется большей частью с методической целью. Применительно к отдельному расследованию можно употреблять термин «организация», подразумевая под ним и управление.
Управление осуществляется в соответствии с уголовно-процессуальным законом и состоит в систематическом воздействии следователя, начальника следственного отдела, прокурора на систему расследования, в итоге которого принимается решение (как процессуального, так и непроцессуального характера) по поддержанию структуры в организованном состоянии. Организационно-управленческий аспект расследования выражается в процессуальном руководстве, координации, взаимодействии, контроле, учете всех действий в расследовании. Все это обеспечивает осуществление следственных и иных действий в соответствии с уголовно-процессуальным законом и научно-практическими рекомендациями.
Координация предполагает поддержание следователем связи с участниками расследования, получение от них информации, согласование и сочетание всех действий. В ходе расследования возможны отдельные отклонения участников расследования от выработанной структуры, намеченных согласованных действий. Координация в этом случае заключается в упорядочении всех действий в соответствии с целями расследования. Осуществляется координация как путем властных предписаний следователя в форме постановлений, так и путем согласования.
Задавайте вопросы нашему консультанту, он ждет вас внизу экрана и всегда онлайн специально для Вас. Не стесняемся, мы работаем совершенно бесплатно!!!
Также оказываем консультации по телефону: 8 (800) 600-76-83, звонок по России бесплатный!
Взаимодействие – другой уровень связи между следственными и иными действиями и их субъектами, устанавливающий согласованность по месту, времени, кругу лиц и тактическим приемам осуществления. Взаимодействие – это взаимосвязь, совместные действия. При взаимодействии возможна частичная кооперация функций (выполнение работником дознания по поручению следователя следственных действий, участие следователя в розыскных действиях гласного характера и др.).
Посредством координации и взаимодействия в расследовании осуществляется взаимосвязь работников различных подразделений органа или самостоятельных организаций, принадлежащих к различным ведомствам.
Организация немыслима без контроля. Контроль выражается в проверке хода и результатов выполнения постановлений, поручений, указаний и требований следователя. С целью проверки следователь может производить следственные действия, в том числе повторные.
Организация представляет собой процесс: умственную деятельность и действия. Это процесс создания мысленной модели предстоящего расследования и действия по обеспечению его функционирования.
Организация расследования – это процесс его упорядочения путем определения и конкретизации обстоятельств, подлежащих установлению, планирования, создания условий для качественного производства следственных действий, процесс руководства расследованием.
Основным субъектом организации расследования является следователь, дознаватель. Руководитель следственного органа и начальник подразделения дознания участвует в организации в соответствии со своими процессуальными функциями.
Уровни организации расследования. Организация расследования – это, по существу, организация отдельного акта расследования. Вместе с тем сущность организационного процесса – создание структуры деятельности – проявляется во всей системе расследования.
Деление организации на уровни не произвольно. Оно детерминировано характеристикой элементов структуры системы расследования. По этому критерию выделяют четыре уровня организации: организация отдельного расследования; организация следственного действия; организация расследования в органе и административном районе; организация расследования в стране.
Ранее рассмотрена организация расследования преступления. Тесно связана с ней организация следственного действия. Организовать следственное действие – значит принять решение о его проведении, определить цели, место, время, участников, составить план, создать условия, подготовить участников (инструктаж, мобилизация). Процесс организации следственного действия во многих случаях фактически сочетается с тактикой его производства. Первые два уровня организации изучаются криминалистикой.
Большинство следователей одновременно расследуют несколько уголовных дел. По содержанию и структуре организация этой деятельности существенно отличается от организации отдельного расследования. Ее содержание выражается в распределении намеченных следственных действий во времени, согласовании их с реальными (в том числе материальными) возможностями органа расследования, других участников; перераспределении (корректировке) запланированных ранее сроков. Как видим, это совершенно иной уровень организации, точнее, подуровень третьего уровня организации расследования – в органе и административном районе (районе, области, республике). Одна из основных задач организации этого уровня – проверка научности, обоснованности создания структуры каждого расследования, создание условий для качественного расследования каждого преступления. Создание условий включает профессиональную подготовку кадров органов расследования, материальное обеспечение (в первую очередь средствами криминалистической техники и специалистами, транспортом, связью), возможность маневрирования силами и средствами. Это управленческий уровень.
Организация расследования преступлений в стране близка к организации третьего уровня. Здесь важно определение целей и задач, стоящих перед правоохранительными органами в целом и органами расследования; имеют значение и иные факторы (изменение социально-политической обстановки, рост организованной преступности и др.). Организация сосредоточивается на разработке путей, средств и методов улучшения расследования и создании условий для достижения поставленных целей. На этом уровне осуществляется корректировка системы органов расследования (изменение структуры органа, упразднение одних и образование других ведомств и др.). Это государственно-правовой уровень.
Все четыре уровня организации расследования взаимосвязаны. Основным, базовым, уровнем организации расследования необходимо считать первый – организацию расследования отдельного преступления. При всей значимости других уровней именно здесь решается вопрос борьбы с преступностью.
Принципы организации являются исходными, основными положениями, отражающими наиболее общие, существенные свойства организации расследования, необходимые объективные, повторяющиеся связи между ее элементами. Действие этих принципов распространяется только на организацию расследования. Они не дублируют общие принципы уголовного судопроизводства, а выражают особенности основных положений организационного аспекта расследования.
Организация расследования преступления – основной, базовый, уровень организации, поэтому ее закономерности должны учитываться во всех остальных уровнях. Положения процессуального закона, регулирующие основы организации расследования, должны определять законодательство (все нормативные акты) по организации расследования иных уровней. Требования уголовно-процессуального закона к организации отдельного расследования должны учитываться при разработке нормативных актов, регламентирующих организацию системы расследования в целом или его части (следственно-оперативная группа, структура следственного аппарата в стране и др.). В этом заключается реализация принципа учета закономерностей организации расследования преступления во всех иных уровнях.
В организации расследования обязательно соблюдение иных принципов: соответствия прав, полномочий и обязанностей субъектов расследования; централизации расследования и руководящей роли следователя; соответствия профессионального уровня следователя криминалистической сложности производимого им расследования; информационного обеспечения следователя; оптимальной рабочей нагрузки следователя.
Методика расследования преступлений
Криминалистическая методика расследования преступлений - один из четырёх разделов криминалистики, синтезирующий положения криминалистических техники и тактики, разрабатывающий типовые рекомендации и программы предотвращения, раскрытия и расследования преступлений определенного вида или группы. Система научных положений, на которых базируется криминалистическая методика, включает в свой состав видовую (групповую) криминалистическую характеристику преступлений, а также характеристику основных этапов процесса расследования.
Методика расследования отдельных видов преступлений традиционно рассматривает три комплексных проблемы: особенности раскрытия, расследования и предупреждения преступлений криминалистическими средствами как взаимосвязанный процесс. Несмотря на различную терминологию, содержание данного понятия всегда рассматривалось этими авторами как методика расследования отдельных видов и групп преступлений и часть науки криминалистики. При этом имелось в виду, что методика расследования — это совокупность научных методов, приемов и способов, применяемых при расследовании конкретных видов преступлений. Именно она определяла содержание, последовательность и особенности проведения следственных действий, оперативно-разыскных мероприятий, осуществляемых в ходе раскрытия, расследования и пресечения преступлений.
В структуре криминалистической методики выделяют две части:
1) общие положения;
2) частные методики.
Базой для нее стали нормативные источники, общетеоретические и методологические положения криминалистики, криминалистической техники и тактики, анализ судебно-следственной практики расследования отдельных видов преступлений, научные исследования в сфере совершенствования технологии расследования преступлений при активном творческом использовании достижений в области естественных, технических и гуманитарных наук.
Следует отметить, что в методике расследования предпочтение отдавалось разработке рекомендаций о приемах определения направлений и способах расследования различных видов преступлений, т.е. разработочной ее части. Как справедливо считает Н. П. Яблоков, это «не позволило в полной мере раскрыть содержание заключительной части криминалистики, ибо при этом оставались в тени познавательные составные части методики расследования, позволяющие в должной мере уяснить природу приемов и способов ведения следствия».
Поэтому не случайно в последние годы стало преобладать мнение, что для рассматриваемого раздела криминалистики более точным является название «криминалистическая методика». Однако сразу же заметим, что и за этим названием раздела скрывается различное содержание. В одних случаях оно ограничено пределами предварительного расследования, в других — распространяется на судебное следствие и даже на оперативно-разыскную деятельность.
В данном качестве методика расследования отражает теоретический и прикладной аспекты, является элементом системы криминалистики, обладает относительной самостоятельностью, имеет свой объект, предмет, цели и задачи. Возникшая из потребностей практики борьбы с преступностью специфическими криминалистическими средствами и методами, методика расследования своими корнями уходит в первые инструкции следователям, в которых содержались начальные теоретические разработки о методах и приемах расследования отдельных видов преступлений.
Методика расследования преступлений как раздел науки криминалистики разрабатывает теоретическую базу, на основе которой формируются криминалистические теории расследования отдельных видов и групп преступлений. Такого рода положения имеют правовую основу и опираются на результаты исследования судебно-следственной практики, новейшие данные в области криминалистической техники, тактики, методики, естественных и иных специальных наук. В результате методика расследования постоянно обогащается важными общетеоретическими и методическими положениями о криминалистических классификациях и характеристиках преступлений, следственных ситуациях, методах определения направлений расследования на первоначальном и последующих этапах, комплексах следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий, очередности их производства в зависимости от складывающихся следственных ситуаций и т.д.
Методику расследования с учетом ее служебной роли можно рассматривать как систему научных рекомендаций, сосредоточенных в методических пособиях, руководствах и других изданиях о расследовании отдельных видов (групп) преступлений. В качестве примера можно назвать методические пособия по расследованию бандитизма, терроризма, убийств, изнасилований, хищений и многих других видов преступлений. В них содержатся комплексные рекомендации по наиболее эффективному расследованию преступлений отдельного вида или группы. В методике расследования отдельных видов преступлений рассматриваются не только вопросы состояния преступности, организации расследования, предварительной проверки материалов, особенности выдвижения версий и взаимодействия с органами дознания, но и процессуальные аспекты работы с доказательствами, уголовно-правовой квалификации, предупреждения преступлений и др.
Поэтому не случайно в состав авторских коллективов методических пособий включаются специалисты по уголовному праву и процессу, криминологии, прокурорскому надзору, судебной медицине, судебной психологии, товароведению, бухгалтерскому учету и другим наукам. Вместе с тем основное содержание методических руководств, пособий и иных указаний по раскрытию и расследованию преступлений должны составлять научные, базовые положения методики расследования как части науки криминалистики, ориентированные на оптимальное решение задач уголовного судопроизводства.
Методика расследования преступлений, кроме того, является частью учебной дисциплины «криминалистика», обслуживающей процесс обучения. Для оптимального выполнения своих дидактических функций криминалистическая методика должна решать не только общие педагогические вопросы: чему учить и как учить. Наибольшую остроту здесь приобретает проблема разработки и формирования знаний по новым, пока не используемым способам совершения деликтов, а также более сложная и во многом спорная проблема подготовки рекомендаций по активному противодействию еще не предусмотренным уголовным законодательством общественно опасным деяниям (так было, например, с легализацией грязных денег, некоторыми преступлениями террористического характера и т.д.). К сожалению, эта важная функция криминалистической методики не получила пока должного развития.
Тем не менее именно указанная функция придает методике расследования специфический характер и особую творческую направленность, благодаря чему этот заключительный раздел криминалистики выступает своеобразным «новаторским паровозом» для других частей науки.
Сторонники другой точки зрения вкладывают в методику расследования свое содержание и предлагают именовать ее «методикой раскрытия преступлений», что, естественно, влечет за собой изменение представления о ее предмете. Наиболее четко выделяются при этом варианты И. Ф. Герасимова, В. А. Образцова, В. Г. Танасевича и И. Ф. Пантелеева и других авторов. По мнению И. Ф. Герасимова, «преступление считается раскрытым, когда собраны доказательства, достаточные для привлечения лица в качестве обвиняемого», т.е. граница действия методики — это раскрытие преступлений, процессуально завершившееся предъявлением обвинения.
Представим также точку зрения, высказанную А. Н. Васильевым и разделяемую другими авторами. Применяя термин «криминалистическая методика», А. Н. Васильев считает, что тем самым подчеркивается криминалистический характер методики предварительного расследования, рекомендации которой адресуются следователю, органу дознания, прокурору, эксперту, но не суду. Методика оперативно-разыскной деятельности, как и методика судебного следствия, не является предметом криминалистической методики. В предмет криминалистической методики, по мнению А. Н. Васильева, должны входить: общие положения; криминалистические характеристики отдельных видов преступлений; направления расследования в первоначальный период следствия, первоначальные следственные и иные действия; система дальнейшего расследования, особенности применения тактических приемов и научно-технических средств.
Более подробно рассмотрим концепцию В. К. Гавло, который считает, что криминалистическая методика состоит из трех подсистем. Первая подсистема — исходная, она отражает упорядоченную типовую информацию о событии, механизме и следах преступной деятельности. Вторая подсистема — методика предварительного следствия, отражающая закономерности правоохранительной деятельности по предотвращению, раскрытию и расследованию преступлений. Третья подсистема — методика судебного разбирательства.
В криминалистической методике реализуются положения криминалистических техники и тактики. Так, например, способы и приёмы судебно-оперативной фотографии, несмотря на общие моменты, могу несколько отличаться в зависимости от характеристик расследуемого преступления (например, фототаблицы по делам об убийстве и умышленном поджоге будут очевидным образом различаться). Поскольку процесс расследования любого преступления в многом состоит из следственных действий, то в криминалистической методике используются положения криминалистической тактики, как относительной отдельных следственных действий, так и её общие положения о планировании расследования, версиях, ситуациях, тактических приемах, комбинациях и операциях. Конкретная реализация тактических положений зависит от категории расследуемого преступления.
Криминалистическая методика расследования представляет собой заключительную часть криминалистики. В то же время она влияет на развитие общей теории криминалистики, других ее разделов и, в частности, органически увязывает технические средства, способы их использования и тактические приемы производства следственных действий со спецификой методов расследования различных преступных посягательств. Так, криминалистическая техника раскрывает механизм образования следов рук, но она не конкретизирует, на каких объектах они чаще всего остаются при совершении умышленных убийств или краж. Криминалистическая тактика разрабатывает приемы допроса потерпевших, но не дает ответа на вопрос, в чем заключаются особенности допроса потерпевших по делам, например, о посягательствах на половую неприкосновенность личности, личное имущество граждан путем мошенничества. Обобщение таких особенностей задача криминалистической методики расследования. Другими словами, предметом криминалистической техники и тактики служит общее, а криминалистической методики особенное, характеризующее работу с источниками доказательств при расследовании конкретных преступлений.
В структуре криминалистической методики выделяют две части:
1) общие положения. В содержание общих положений криминалистической методики входят следующие элементы:
• Понятие и предмет криминалистической методики, соотношение этого раздела с другими частями науки криминалистики; его роль и значение в системе криминалистики.
• Структура криминалистической методики в целом и отдельных её частей.
• Понятие и криминалистическое значение обстоятельств, подлежащих установлению (доказательственные и вспомогательные факты).
• Понятие, сущность и значение криминалистической характеристики преступлений.
• Понятие этапов расследования: задачи и общая характеристика каждого этапа.
• Особенности использования специальных познаний в расследовании.
• Общие положения взаимодействия следователя с органами дознания. Особенности использования помощи общественности в расследовании.
• Общие положения профилактической деятельности следователя.
2) частные методики расследования отдельных категорий и видов преступлений.
Раскрытие и расследование преступлений
Познавательная деятельность следователя проявляется в решении им системы простых и сложных мыслительных задач, в стратегиях решения проблем, в творческом подходе к ситуациям, требующим познавательной активности.
Простые задачи решаются алгоритмически — путем выполнения ряда заранее известных правил. Так, обнаружение и изъятие материальных следов, процессуальная их фиксация — пример простой алгоритмической задачи. Решение сложных задач связано с творческим, эвристическим поиском ответа в проблемных ситуациях.
Мышление следователя должно быть оперативным, то есть высокодинамичным интеллектуальным процессом, постоянно корректируемым условиями и результатами практической работы. Многоплановость следственного процесса предъявляет повышенные требования к синтетической стороне познавательной деятельности, обусловливает предельные нагрузки на оперативную память.
Недостаток информации, необходимость предпринимать определенные действия в условиях дефицита времени и нередко в условиях активного противодействия требуют высокой пластичности интеллекта следователя, повышенной продуктивности мыслительной деятельности. В силу того что работа следователя связана с юридической оценкой тех или иных обстоятельств, с решением нестандартных задач, его интеллект должен обладать такими качествами, как критичность, гибкость и продуктивность.
Наиболее профессионально значимыми качествами интеллекта следователя являются проницательность и рефлексивность — способность понимать людей и предвидеть их возможные действия.
Деятельность следователя по раскрытию и расследованию преступлений заключается в восстановлении истинной картины событий по их прямым и косвенным признакам — свидетельствам.
Различаются два вида свидетельств (доказательств): прямые и косвенные.
Если человек видел убийство и описывает, как оно произошло — это прямое свидетельство (доказательство). Но воочию увидеть убийство случается редко. В большинстве случаев следователь располагает показаниями свидетелей об образе жизни убитого, о его взаимоотношениях с другими людьми, о психическом состоянии накануне гибели, месте и времени убийства, о положении трупа и др.
По прямым и косвенным доказательствам следователь воссоздает, реконструирует событие преступления, объективную и субъективную стороны состава преступления. При этом косвенные доказательства имеют не меньшую доказательственную ценность, чем прямые. Одинаково важно все, что позволяет установить истину.
Специфика следственного познания состоит в том, что следователь исследует как взаимосвязи непосредственно воспринимаемых явлений, так и то, что отразилось в сознании людей о расследуемом событии, то есть анализирует психические явления. При этом он выявляет значение исследуемых явлений, ищет ответ на вопрос — что это значит? Ответ будет разным в зависимости от природы исследуемых явлений, от того, что принимается в расчет — природные закономерности или закономерности психики, в частности, желания и намерения людей, их эмоционально-волевые особенности. В первом случае решаются объективно обусловленные задачи, во втором — субъективно обусловленные "загадки".
Преступления нередко умышленно маскируют, скрывают, рассчитывая ввести следователя в заблуждение. И не всегда бывает возможно сразу определить, к какому типу относится данная следственная ситуация: к объективно обусловленной задаче или субъективно заданной "загадке". Для распознания типа этих ситуаций необходимо знать их ключевые признаки.
Психические следы — образы, так называемые личные доказательства, выявляются методом расспроса. Для этого производятся соответствующие следственные действия: допрос, очная ставка, судебно-психологическая экспертиза.
Выявление психических следов имеет свою познавательную специфику — они могут быть обнаружены лишь на основе учета факторов, влияющих на образование психических образов и их воспроизведение.
Исследуя "психические источники" доказательств, анализируя показания, следователь должен дать им оценку, определить их истинность. Для этого необходимо знать психические особенности механизмов образования такого рода доказательств.
В отличие от материальных психические следы нестабильны, подвижны, изменчивы, фрагментарны, имеют тенденцию к "стиранию".
Степень закрепленности психических образов зависит от индивидуальных особенностей человека, его психического состояния, целей, установок и последующих психических наслоений. Поэтому информация, которой располагает следователь, может быть правдивой или умышленно искаженной, но и правдивая информация не является слепком прошлого. Представления прошлого всегда обобщаются и реконструируются в сознании.
Следователь должен помнить, что люди описывают события субъективно — под влиянием личностной и ситуативной апперцепции, личностных особенностей реконструкции материала в процессе его сохранения и воспроизведения и т.п. Учет этих обстоятельств — профессионально обязательное требование.
Существенна способность следователя распознавать ложность показаний. Множество мелких деталей, которые никто из свидетелей не может заранее обдумать, помогают ему осуществлять следственный поиск в правильном направлении. Поэтому одна из важных задач следователя — выявление деталей расследуемого события.
Итак, профессионально направленная наблюдательность, способность к систематизированному сопоставлению фактов, реконструкции явлений по их косвенным признакам, критичность и рефлексивность — таковы особенности мышления следователя.
Планирование расследования - это сложная мыслительная деятельность следователя, направленная на определение целей и оптимальных конкретных путей их достижения на конкретном этапе расследования преступления.
Назовем основные принципы планирования:
1. Принцип индивидуальности. Индивидуальность планирования связана со своеобразием конкретного преступления, которая должна учитываться при составлении плана. Индивидуальность не исключает возможности выявления общих тенденций в однотипных ситуациях. Общие черты однородных преступлений приводят к тому, что на конкретных этапах расследования могут проводиться одни и те же следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия, которые составляют определенный алгоритм. Однако индивидуальность каждого преступления всегда требует творческого подхода к составлению плана, учета как общих закономерностей, так и специфики события, которое расследуется. Поэтому план расследования должен быть индивидуальным, рассчитанным на конкретное преступление, а не шаблонным. Принцип индивидуальности приобретает важное практическое значение в связи с возрастающим использованием в расследовании преступлений схем типовых версий, программирования и моделирования, применение которых не исключает, а предполагает творческий подход к решению следственных задач.
2. Принцип динамичности. Динамичность определяет непрерывность процесса планирования, его оперативность, гибкость, изменяемость. План расследования - не разовый и неизменный акт. Он должен быть гибким, подвижным, изменяемым в зависимости от складывающейся ситуации может меняться. Во время расследования непрерывно поступает новая информация, выясняются новые обстоятельства. Поэтому часть намеченных действий теряет смысл, возникает потребность в дополнительных.
3. Принцип реальности. Означает, что разработанный следственным план должен строиться на основе реальной оценки фактов, из реальных и обоснованных версий. Запланированные мероприятия должны быть действительно необходимы и осуществлении в установленные законом сроки, с использованием законных средств.
4. Принцип конкретности. Конкретность предполагает четкое формулирование в плане задач, которые нужно решить во время расследования, действий, намеченных к выполнению, сроков и исполнителей.
Кроме названных принципов, в криминалистической литературе еще называют следующие: законность, обоснованность, экономичность, оптимальность, ситуационность, однако почти все они отражены в проанализированных принципах.
Планирование расследования по конкретному уголовному делу состоит из нескольких условных этапов, которые характеризуются соответствующими приемами.
На первом из них определяются обстоятельства, которые нужно установить, выяснить. Для этого анализируются имеющиеся исходные фактические данные, содержание выдвинутых версий, чтобы конкретизировать последствия, вытекающие из них; учитываются предписания ст. 64 и 23 УПК.
На втором этапе намечаются пути установки, решения запланированного. Это заключается в определении необходимых и целесообразных следственных действий, оперативно-розыскных, иных мероприятий, тактических операций, которые направлены на доказывание этих обстоятельств или опровержения их существования. Во время указанной деятельности используются программы (алгоритмы) расследования, разработаны в соответствующих отдельных криминалистических методиках.
Для третьего этапа характерно определение терминов, удобном последовательности проведения, исполнителей запланированных действий и мероприятий. Подавляющее большинство из них выполняет следователь. Также определяется, что будет проводить орган дознания (конкретный работник - член следственно-оперативной группы), которой экспертном учреждении (конкретному эксперту в определенных случаях) поручается производство судебной экспертизы, к выполнению чего следует привлечь представителей общественности. Устанавливая сроки, следует иметь в виду процессуальные сроки, предусмотренные УПК (например, ст. 120 - сроки досудебного следствия).
На четвертом этапе происходит оформление соответствующих документов, в которых фиксируются результаты планирования.
Организация расследования преступлений - это деятельность должностных лиц правоохранительных органов, направленная на создание функционально-управленческой структуры предварительного расследования, упорядочение системы взаимодействия между следственными, оперативно-розыскными подразделениями, иными службами; материально-техническое обеспечение в целях повышения эффективности раскрытия и расследования преступлений.
Существуют определенные принципы организации расследования преступлений, т.е. самые основные положения, выработанные на основе изучения и обобщения закономерностей этого процесса, наиболее общие требования, правила, которым необходимо следовать для эффективного достижения поставленных целей, в частности:
- принцип законности, который означает, что все решения и действия должностных лиц, выполняющих функцию организации расследования, не должны противоречить законам и подзаконным нормативным актам;
- принцип строгой согласованности между деятельностью различных уровней и структурных элементов системы управления расследованием преступлений;
- принцип соответствия (с точки зрения полномочий и возможностей) организующей системы объекту организации;
- принцип оптимального сочетания организационных, управленческих решений и действий с непосредственно осуществляемыми следственными и иными процессуальными действиями, а также оперативно-розыскными мероприятиями;
- принцип руководящей роли следователя.
Чтобы четко уяснить содержание понятия «организация расследования преступлений» и не смешивать его с такими понятиями, как «следственная деятельность», «осуществление расследования», отметим, что в него включаются следующие элементы:
1. Определение организационно-управленческой структуры расследования и распределение обязанностей между участниками расследования.
2. Обеспечение взаимодействия и обмена информацией между участниками расследования, а также между ними и иными субъектами, возможности которых могут быть использованы в процессе раскрытия и расследования преступлений.
3. Материально-техническое обеспечение процесса расследования.
Важнейшим, первоочередным элементом организации расследования является определение его организационно-управленческой структуры.
Основными формами этой структуры являются:
- единоличное расследование преступлений;
- бригадный метод. Он обеспечивает достижение основных целей в случаях значительной сложности и трудоемкости уголовных дел, когда имеют много эпизодов криминальных деяний, обвиняемых, свидетелей; необходимость одновременного, параллельного выполнения большого объема следственных и иных процессуальных действий и др. причины;
- производство расследования следственно-оперативными группами, создаваемыми в случаях, когда ситуация требует активных широкомасштабных поисковых действий по обнаружению источников информации, установлению данных о личности преступника, его розыску и задержанию, выявлению новых эпизодов криминальных деяний.
Тенденции развития общей теории криминалистики определяются в первую очередь современными представлениями о синтетической природе науки и, соответственно, включают:
• дальнейшее изучение закономерностей, составляющих ее предмет, т. е. закономерностей механизма преступления; движения потоков криминалистически значимой информации (и в этой связи возможности новых информационных технологий) и другие;
• развитие методологических основ криминалистики — изучение возможностей интеграции в криминалистику новых научных методов и разработка на их основе криминалистических методик;
• совершенствование криминалистической систематики и унификация языка науки на основе интеграции в нее компьютерных технологий;
• пополнение системы частных криминалистических теорий новыми за счет творческого использования ею достижений фундаментальных и прикладных наук.
Изменение взгляда на природу криминалистики особенно сильно влияет на тенденции развития криминалистической техники, поскольку имеет самое конкретное практическое значение. Если, придерживаясь взглядов некоторых ученых, считать криминалистику наукой чисто юридической, то, следовательно, как полагает, например, Н. П. Яблоков, "она использует и приспосабливает в своих целях достижения современных естественных и технических наук75", другими словами, использует уже готовые разработки. Такой подход формирует потребительское и. поверхностное отношение к новым технологиям — неюридическую материю развивать для судопроизводства должен кто-то другой, а криминалисты — только использовать. Однако, к сожалению, период, когда можно было просто черпать технические решения из "большой" науки, давно закончился. По этой причине во многих исследованиях по криминалистической технике ставятся проблемы, обосновывается актуальность их разработки, но редко даются конкретные методики их решения (исключением являются работы по судебной экспертизе узко методического характера), что приводит к серьезным негативным последствиям: техническая оснащенность растет, а раскрываемость преступлений — нет.
Попытки включения в криминалистическую технику новых разделов обычно вызывают бурную дискуссию: является ли это направление криминалистическим или нет. Причем основным критерием разграничения считается доминирующая роль криминалистических методов. Утверждается, что раз криминалистика — наука юридическая, то разделы, где превалируют естественнонаучные методы, в нее включать нельзя. Однако это разделение в значительной мере искусственно, о чем уже говорилось выше.
Другим критерием является традиция, исторический аспект. Какие-то направления традиционно включались в криминалистическую технику, например технико-криминалистическое исследование документов, а какие-то нет, например исследование наркотических веществ, хотя в них могут использоваться те же методы и методики.
Безусловно, криминалистическая техника не беспредельна. Новые разделы, чтобы быть включенными в нее, должны реально существовать, а добавление слова "криминалистическая" к какому-либо разделу науки еще не означает, что такое направление уже имеется.
По каким же критериям можно судить о том, сформировалось ли новое направление криминалистической техники или нет?
По нашему мнению, во главу угла должны быть поставлены три аспекта:
• решение специфических криминалистических задач, которые не ставятся при исследовании подобных объектов в других сферах человеческой деятельности;
• специфика объектов исследования и в то же время их распространенность, частая встречаемость на местах происшествий;
• методологическая и методическая разработанность данного направления.
Этим критериям соответствуют уже достаточно сформировавшиеся (хотя несколько десятков лет все еще называемые новыми) направления, становление которых отражает тенденции развития криминалистической техники:
• криминалистическая фоноскопия, где описываются звуковые следы человека и их криминалистическое значение, акустический и лингвистический анализ устной речи, диагностические и идентификационные задачи, разрешаемые при фоноскопических исследованиях, и получаемая при этом криминалистически значимая розыскная и доказательственная информация;
• криминалистическая одорология, позволяющая анализировать следы запаха, разрабатывающая правила отбора проб и приемы одорологической идентификации с помощью собак — биодетекторов и рекомендации по использованию результатов исследования в раскрытии преступлений;
• криминалистическое исследование веществ и материалов, включающее изучение как макро-, так и микроколичеств наиболее распространенных в следственной практике веществ и материалов, таких, как наркотические вещества и лекарственные средства, лакокрасочные покрытия, металлы и сплавы, волокна, нефтепродукты и горюче-смазочные материалы.
Безусловно, в дальнейшем будет происходить пополнение этого перечня, а также развитие уже существующих направлений криминалистической техники за счет расширения арсенала методов и средств, разработки новых методик собирания и исследования вещественных доказательств в уголовном процессе, а также за счет применения этих (и, возможно, разработки новых) методик при производстве по гражданским делам и делам об административных правонарушениях.
Криминалистическое расследование преступлений
Разработанные на основе научных концепций рекомендации конкретизируются и применяются в ситуациях, типичных для отдельных групп уголовно наказуемых деяний. Общая криминалистическая методика, таким образом, реализуется через определенные техники. В ней вырабатываются наиболее результативные способы использования рекомендаций в соответствии с особенностями деяний того или иного типа. Методика основывается на положении о том, что для каждого преступления характерны индивидуальные черты. При этом они не исключают, а, наоборот, предполагают наличие множества объединяющих признаков деяний одной категории. Соответственно, существуют и общие подходы к расследованию типичных преступлений.
Специалисты выделяют следующие задачи криминалистической методики:
1. Обеспечение содействия правоохранительным органам при раскрытии и пресечении противоправных деяний.
2. Анализ особенностей отдельных типов нарушений.
3. Изучение и обобщение опыта раскрытия и пресечения преступлений разных категорий.
4. Выработка научно-обоснованных рекомендаций.
Криминалистика (криминалистическая методика в частности) базируется на:
1. Законе. Нормативное регулирование осуществляется в первую очередь Конституцией. В качестве отраслевых актов выступают УК и УПК, устанавливающие признаки деяний, пределы, предмет доказывания и пр.
2. Науке. Криминалистическая методика использует положения судебной психологии и медицины, технических, естественных и прочих дисциплин.
3. Передовом опыте раскрытия и пресечения деяний.
Понятие криминалистической методики отражает ключевые аспекты работы специалистов. Их деятельность базируется на:
1. Обеспечении законности раскрытия деяний.
2. Конкретности рекомендаций при их типовом характере.
3. Наличии частных методик, соответствующих тем или иным этапам работы.
4. Многовариантности рекомендаций. Они вырабатываются с учетом типичных случаев расследования.
5. Обеспечении безопасности участников процесса и иных лиц.
6. Структурном единстве частных методик применительно к отдельным категориям деяний.
Система криминалистической методики включает в себя два ключевых компонента. Первый содержит теоретические основы, основополагающие начала. Второй включает в себя частные криминалистические методики. Они состоят из рекомендаций, предназначенных для использования при раскрытии отдельных групп деяний.
Они включают в себя следующие компоненты:
1. Понятие криминалистической методики как раздела науки.
2. История возникновения и развития дисциплины.
3. Принципы и функции.
4. Понятие и классификация частных методик.
Все эти элементы выступают в качестве базы для разработки типовых рекомендаций.
Структура криминалистической методики включает в себя комплексы научных концепций и рекомендаций по организации и проведению раскрытия и предупреждения отдельных категорий деяний. Они представляют собой разделы типизированных техник, в которых обобщаются все материалы, свойственные большинству нарушений конкретной группы.
Виды криминалистических методик выделяются по разным критериям. По уголовно-правовому признаку в зависимости от категории деяния различают подходы к раскрытию убийств, краж, посягательств на половую неприкосновенность, грабежей, мошенничества и прочих нарушений, составы которых предусматриваются Особенной частью УК. По субъектному составу выделяют методики расследования деяний, совершенных несовершеннолетними, душевнобольными, рецидивистами, лицами, находящимися в местах отбытия наказания, иностранными гражданами. В зависимости от времени происшествия различают подходы к раскрытию событий по горячим следам, прошлых лет. В соответствии с местом и обстоятельствами преступления выделяют методики расследования деяний, совершенных в экстремальных климатических либо производственных и территориальных условиях (на метеостанциях, на отдаленных зимовках и пр.), в сельской местности, на транспорте, в городе, в курортных зонах. По личности потерпевшего различают подходы к раскрытию посягательств на иностранцев, субъектов, страдающих нарушениями психики. В зависимости от количества охватываемых групп преступлений, признаки составов которых предусматриваются УК, выделяют конкретные методики, используемые при расследовании деяния определенного типа (к примеру, убийств), и комплексные приемы двух и более категорий родственных нарушений (к примеру, разбоев и грабежей). По своему объему подходы разделяются на полные и сокращенные. Первые ориентированы на весь процесс раскрытия деяния, вторые используются на каком-либо его этапе.
Любой подход, используемый при раскрытии конкретной группы деяний, включает в себя несколько обязательных элементов.
1. Характеристику типа посягательства и обстоятельств, которые должны быть установлены.
2. Специфику возбуждения производства и планирования первоначальной и последующей стадий расследования.
3. Особенности первых и дальнейших следственных мероприятий.
4. Специфику взаимодействия сотрудников. В частности, имеются в виду особенности взаимоотношений между следователем, оперативными и другими работниками правоохранительных органов.
5. Специфику использования помощи СМИ и населения.
Криминалистическая методика расследования выстраивается в зависимости от признаков, присущих конкретной категории деяний.
В характеристику посягательства включаются сведения о:
1. Предмете.
2. Типичных приемах совершения и способах сокрытия следов.
3. Личности "типичного" нарушителя и потерпевшего.
4. Общих обстоятельствах деяния (обстановке, месте, времени).
5. Типичных условиях, ставших предпосылками для совершения посягательства.
Практическое значение характеристики состоит в том, что информация об отдельных компонентах деяния позволяет сотруднику с высокой долей вероятности установить неизвестные элементы, основываясь на знании объединяющих признаков. В соответствии с этим выбирается криминалистическая тактика. Методика раскрытия основывается на наиболее обоснованных типичных версиях по конкретному событию данной категории.
Факты, которые подлежат установлению по конкретным группам дел, определяются в соответствии с характеристиками составов, присутствующими в УК, а также научными концепциями о пределах и предмете доказывания.
Криминалистическая методика расследования преступлений направлена на выявление:
1. События. В частности, устанавливается способ, время, место и прочие обстоятельства.
2. Виновности гражданина в посягательстве, его мотивов.
3. Факторов, оказывающих влияние на характер и степень ответственности, прочих признаков, характеризующих личность подозреваемого.
4. Обстоятельств, способствовавших совершению деяния и сокрытию следов.
5. Размера и характера ущерба.
Методика криминалистических исследований предполагает определение наиболее рациональной и эффективной последовательности выполнения следственных, оперативно-розыскных и прочих мероприятий. При этом учитываются разные типичные ситуации и версии на каждой стадии.
На первоначальном этапе общими обстоятельствами для большинства деяний являются:
1. Неизвестность личности виновного.
2. Задержание подозреваемого с поличным.
3. Возбуждение производства по сведениям, выявленным в ходе оперативно-розыскных мероприятий.
4. Совершена явка с повинной.
5. Возбуждение дела производится по официальным материалам.
Криминалистическая методика предполагает разделение процесса раскрытия деяния на определенные этапы. Оно, в свою очередь, предопределяет последовательность выполнения следственных мероприятий и выделение первоначальных и дальнейших действий. Все они решают конкретные задачи в расследовании.
Первоначальные действия способствуют:
1. Проверке версий о событии.
2. Уяснению фактов, которые подлежат изучению.
3. Собиранию и закреплению доказательств, которые по каким-либо причинам могли быть утрачены.
4. Принятию мер для задержания подозреваемого.
5. Осуществлению мероприятий по компенсации ущерба, нанесенного неправомерным деянием.
Действия, которые выполняются на следующих стадиях, ориентированы на дальнейшее собирание, изучение, проверку и оценку полученных доказательств.
Криминалистическая методика эффективна в том случае, когда работа служащих согласована по целям, строго соответствует компетенции и находится под контролем руководства. В качестве юридических основ внутриведомственного взаимодействия выступают УПК, ФЗ "Об оперативной деятельности", "О прокуратуре", "О ФСБ", "О ФНС" и прочие федеральные законы, а также указания и приказы Генпрокурора, ведомственные правовые акты, регламентирующие организацию следственной деятельности.
Служащие различных подразделений осуществляют свою деятельность:
1. В строгом соответствии с законом.
2. При соблюдении компетенции на фоне ведущей роли следователя в процессе организации взаимодействия и самостоятельного выбора средств другими участниками.
3. В соответствии с планом.
Субъектами взаимодействия выступают органы и сотрудники дознания, предварительного следствия, прочие правоохранительные структуры, прокуратура, ФТС, ФСБ, пограничная служба в том числе. Кроме этого, в процессе раскрытия деяния могут участвовать специализированные инспекции. Например, это могут быть подразделения ГИБДД, Госпожслужбы.
Любая криминалистическая методика предполагает определенные процессуальные и непроцессуальные действия. К первым относят:
1. Выполнение дознавателями поручений и указаний следователя об осуществлении розыскных и других оперативных мероприятий.
2. Участие специалиста в процессе.
3. Оказание содействия следователю органом дознания при выполнении определенных мероприятий.
4. Проведение по поручению уполномоченного служащего судебной экспертизы.
К непроцессуальным действиям относят:
1. Совместное планирование раскрытия деяния в целом либо конкретных мероприятий.
2. Формирование оперативных групп и участие в их работе.
3. Систематический обмен сведениями, полученными субъектами взаимодействия.
4. Обсуждение процесса и результатов деятельности по уголовному производству.
Криминалистическая методика включает в себя разные рекомендации относительно процесса раскрытия деяний. Во многих случаях для повышения эффективности деятельности правоохранительных органов используется помощь общественности. Те или иные действия населения являются дополнительным инструментом, способствующим ускорению расследования. Для привлечения общественности используются различные средства.
К наиболее популярным следует отнести:
1. Выступления перед гражданами с информацией о расследуемом деянии с просьбой сообщить всю информацию, известную по делу. Как правило, сведения предоставляются на собраниях микрорайонов, сельских сходах, на предприятиях.
2. Выступления в СМИ. В частности, задействуются местные теле-, радиоканалы, печатные издания.
3. Показ фотографий или фотороботов разыскиваемых граждан по телевидению, расклейка объявлений с информацией о внешних признаках лиц.
При привлечении общественности к расследованию следователь обязан руководствоваться определенными принципами:
1. Население оказывает содействие только добровольно.
2. Следователь обеспечивает конфиденциальность данных предварительных мероприятий.
3. Представителям общественности, участвующим в раскрытии деяния, гарантируется безопасность.
4. Граждане не вправе осуществлять самостоятельные действия, не поставив в известность следователя.
Умышленные посягательства на жизнь человека считаются тяжкими преступлениями. Они представляют большую опасность для общества. Особенно это касается так называемых заказных убийств. В качестве одного из признаков криминалистической характеристики этих преступлений выступают сведения о способах их совершения и сокрытия следов. Приемы могут быть весьма разнообразными. Например, убийства совершаются с применением оружия, путем отравления, удушения и пр. При этом преступники стараются уничтожить следы, скрывая труп или его части, перенося тело в другое место, расчленяя или обезображивая жертву, и так далее.
Использование того или другого способа совершения деяния обуславливает возникновение комплекса типичных следов. К их числу в первую очередь относят непосредственно труп жертвы, средства и орудия посягательства, следы пребывания злоумышленника на месте убийства, частицы крови и пр. Обычно такие преступники отличаются распущенностью, дерзостью, цинизмом. Они склонны к употреблению спиртного. Что касается жертв, то зачастую они собственными действиями провоцируют посягательство. Например, граждане на почве пьянства вступают в драки с окружающими, в той или иной степени оказываются связанными с преступным миром. Безусловно, в качестве жертвы может выступать и вполне добропорядочный человек. Информация об обстоятельствах совершения преступления, в частности таких, как место, условия, время происшествия, позволяет сформулировать версии о механизме посягательства в целом, виновном и вероятных его соучастниках.
В процессе расследования убийств следователь должен установить ряд обстоятельств. В частности, ему нужно ответить на следующие вопросы:
1. Имело ли место совершение убийства? Какова причина смерти гражданина?
2. Где, когда, каким способом и в каких условиях совершено посягательство?
3. Кто виновен в убийстве, какими характеристиками обладает злоумышленник?
4. В случае совершения преступления группой лиц, какова роль каждого субъекта?
5. Существуют ли обстоятельства, способные смягчить либо ужесточить уголовное наказание?
6. Кто выступает в качестве потерпевшего? Какими характеристиками он обладает?
7. Каковы признаки и размер ущерба, нанесенного преступлением?
8. Какими мотивами и целями руководствовался убийца? К примеру, это может быть корысть, месть, ревность.
9. Какие факторы способствовали совершению преступления?
Они проводятся с соблюдением тактических условий и приемов, рассмотренных выше. При этом учитывается специфика конкретного деяния.
Первоначальными следственными действиями, осуществляемыми при раскрытии убийств, являются:
1. Осмотр места.
2. Допрос свидетелей/очевидцев.
3. Назначение судебно-медицинского исследования (экспертизы).
Как правило, начальным действием является осмотр места убийства и трупа. В процессе обследования могут быть выявлены признаки, которые позволят ответить на такие вопросы:
1. Является ли событие преступлением?
2. Выступает ли место обнаружения жертвы местом убийства? Если нет, то устанавливаются признаки, по которым можно определить, где оно было совершено.
3. Кто и когда был убит?
4. Сколько злоумышленников присутствовало при событии? Как они проникли и ушли с места преступления?
5. Какими средствами и способом совершено убийство? Какие меры были предприняты для сокрытия следов?
6. Что злоумышленник оставил на месте происшествия? Какие следы могут остаться на его обуви, одежде, теле, орудии преступления, транспортном средстве?
7. Какие сведения указывают на личность злоумышленника и его мотивы?
8. С какого места можно было слышать или видеть происходящее?
Наружное обследование трупа выполняется при обязательном участии судебного эксперта. В ходе осмотра устанавливаются время, место и способ причинения смерти. Обследование также позволяет определить, перемещали преступники труп или нет.
Виды расследований преступлений
Формы организации деятельности по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений можно разделить на непроцессуальные и процессуальные виды.
К процессуальным видам следует отнести следственную группу и следственную группу с привлечением должностных лиц, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.
Непроцессуальные виды организации включают в себя такие формы организации, как следственно-оперативная группа, организация работы по территориальному принципу (участковой системе), специализация следователей.
Групповой метод при производстве расследования получил название и реализацию в форме создания следственной группы.
В соответствии со ст. 163 УПК РФ следственная группа может быть создана по решению руководителя следственного органа (ранее - прокурора либо начальника следственного отдела) при наличии одного из условий:
1) особой сложности расследования уголовного дела;
2) большого объема расследования;
3) соответствующего постановления, в котором должен быть приведен весь состав группы и указан руководитель следственной группы.
Для следственной группы характерны использование коллективных усилий следователя и сотрудников органа дознания для раскрытия, расследования и предупреждения конкретного преступления или ряда конкретных преступлений, наличие руководителя группы, обусловленность сложностью или большим объемом уголовного дела.
Практикой выработана и другая форма организации, касающаяся организации взаимодействия следователей с органами дознания, оперативными службами, - создание следственно-оперативных групп. Руководителем следственно-оперативной группы должен быть следователь, поскольку он принимает основные тактические и процессуальные решения, определяющие весь ход совместной работы.
Следственно-оперативная группа - это форма организации расследования, предполагающая совместную, согласованную деятельность следователей, оперативных сотрудников и иных лиц, объединенных под единым руководством следователя, и направленная на расследование преступлений.
Создание следственно-оперативной группы осуществляется путем издания двух документов:
1) приказа, определяющего руководителя группы, ее состав, цель создания группы, порядок контроля за ее работой, материально-техническое обеспечение ее деятельности. В приказе целесообразно также предусмотреть освобождение членов группы от всех иных видов работы, которая им была поручена до этого момента, и запрет отвлекать их для выполнения заданий, не связанных с достижением целей, поставленных перед следственно-оперативной группой;
2) постановления о создании следственно-оперативной группы с указанием членов группы (данный документ приобщается к уголовному делу).
Практика деятельности органов внутренних дел и прокуратуры выработала различные формы организации работы следственно-оперативных групп.
Для выезда на места происшествия:
- разовые следственно-оперативные группы;
- дежурные (как правило, в течение суток) следственно-оперативные группы;
- постоянно действующие специализированные следственно-оперативные группы для выезда на места происшествий;
- следственно-оперативные группы для раскрытия преступлений "по горячим следам";
- постоянно действующие следственно-оперативные группы для оказания методической помощи при осмотре мест происшествия по наиболее сложным уголовным делам (например, по пожарам и взрывам).
Для расследования отдельных уголовных дел или группы взаимосвязанных уголовных дел: следственно-оперативные группы городских, районных органов внутренних дел, органов внутренних дел на транспорте; межведомственные следственно-оперативные группы с участием следователей различных ведомств; "фильтрационные" следственно-оперативные группы, создаваемые при проведении комплексных операций в особых условиях расследования; в их задачу входит проверка причастности доставляемых лиц к совершению тех или иных преступлений.
Для расследования определенных категорий преступлений, которые могут быть и не связаны между собой: постоянно действующие следственно-оперативные группы для раскрытия преступлений, совершаемых в условиях неочевидности; оперативно-зональные группы, включающие сотрудников различных служб, за которыми закреплена определенная территория; следственно-оперативные группы по раскрытию преступлений прошлых лет, создаваемые на уровне МВД, УВД, УВДТ. Задачами организации подобных групп являются аналитическая работа по всем преступлениям данной категории, осуществление контроля и координации работы всех следователей, у которых в производстве находятся приостановленные уголовные дела; координационные следственно-оперативные группы, осуществляющие аналитическую работу по раскрытию органами и подразделениями определенных категорий преступлений; следственно-оперативные группы, обеспечивающие раскрытие и расследование преступлений на определенных объектах.
Исходя из анализа законодательства можно прийти к выводу о том, что еще одним видом организации является следственная группа с привлечением должностных лиц, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность. Уголовно-процессуальный кодекс (ст. 163 ч. 2) предусматривает, что к работе следственной группы могут быть привлечены должностные лица органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность. Отсутствие в законе процессуального наименования данной формы организации деятельности создает дискуссионную базу (следует различать оперативно-следственную группу и следственную группу с привлечением должностных лиц, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность) для разночтения в наименованиях и уяснения сущности данных форм организации расследования.
Обоснованное мнение по данному вопросу высказано И.П. Можаевой и В.В. Степановым. Данные ученые полагают, что ст. 163 УПК РФ не дает основания делать вывод о наличии такого процессуального вида организации формы деятельности, как оперативно-следственная группа. Привлечение к работе следственной группы должностных лиц органов, осуществляющих ОРД, не является ключевым для признания процессуальной легитимности следственно-оперативной группы (СОГ). Оперативное сопровождение расследования осуществляется и тогда, когда расследование ведется одним следователем. Однако это не превращает данное сотрудничество в следственно-оперативную группу.
Участковая система - это форма организации деятельности, обусловленная административно-территориальным устройством территории, при которой за следователем закрепляется определенный участок и следователь в соответствии с подследственностью расследует все совершаемые на этом участке преступления, выявляет причины и условия совершения преступлений, принимает меры по их устранению.
Участковая форма организации позволяет следователю владеть достаточно полной информацией о своей территории, жителях, организациях и т.д.; лучше и оперативнее взаимодействовать в процессе расследования с соответствующими контролирующими, инспектирующими и иными органами, находящимися на подведомственной территории, взаимодействовать и эффективнее устанавливать контакт с местным населением; осуществлять координацию взаимодействия с органами дознания, которые обслуживают подведомственную территорию; прогнозировать развитие криминогенной обстановки (роста преступности) на своем участке.
Данная форма организации подразумевает учет таких принципов, как территориальный принцип, обусловленность введения участковой системы состоянием и характером преступности в районе, принцип целесообразности введения участковой системы, персонификация ответственности следователя за состояние преступности на закрепленном участке, принцип учета личностных и профессиональных качеств следователя и повышения инициативы следователя, принцип обеспечения постоянного контакта следователя с другими органами.
Участковая система организации деятельности в основном применима к деятельности следственных подразделений городского или районного звена. В следственных управлениях и отделах МВД, УВД областей за следователями закрепляются нижестоящие следственные подразделения, что можно рассматривать как своего рода участки.
Специализация в организации при расследовании предполагает такую форму работы следователя, когда он расследует дела определенных категорий. В частности, следователи специализируются по делам о преступлениях против личности и общественной безопасности, преступлениях, связанных с незаконным оборотом наркотиков, преступлениях в экономической сфере и др.
Специализацию можно определить как форму организации криминалистической деятельности следователя, предполагающей ее оптимизацию при достижении наибольшего эффекта за счет высокой профессиональной подготовки и квалификации следователя.
Необходимым условием для применения данной формы организации расследования является наличие в следственном подразделении такого количества следователей, которое позволяло бы реализовывать специализацию в полном объеме, поскольку нехватка специалистов приведет к тому, что специализация в следственных подразделениях может быть обеспечена частично.
Специализация может быть абсолютной (осуществляться по одной категории уголовных дел) или относительной (проводиться по группе преступлений, однородных по методике расследования). Как правило, на практике реализуется относительная специализация.
Особенности расследования преступлений
Чрезвычайные условия представляют собой исключительную, не предусмотренную обычным ходом дел обстановку, вызванную чрезвычайными обстоятельствами какого-то рода и включающую в свое содержание отклонения от обычного порядка, проявляющиеся в многообразных формах в сферах государственной власти и управления, хозяйственной деятельности и жизнеобеспечения, общественно-политической, охраны общественного порядка и борьбы с преступностью, которые в совокупности затрагивают жизнедеятельность всего региона в целом и требуют для нормализации ситуации применения чрезвычайных мер.
К чрезвычайным обстоятельствам криминогенного характера, составляющим основания для введения правового режима чрезвычайного положения, Федеральным конституционным законом «О чрезвычайном положении» № З-ФКЗ отнесены: попытки насильственного изменения конституционного строя Российской Федерации, захвата или присвоения власти; вооруженный мятеж; массовые беспорядки; террористические акты; блокирование или захват особо важных объектов или отдельных местностей; подготовка и деятельность незаконных вооруженных формирований; межнациональные, межконфессиональные и региональные конфликты, сопровождающиеся насильственными действиями, создающие непосредственную угрозу жизни и безопасности граждан, нормальной деятельности органов государственной власти и органов местного самоуправления.
Содержание чрезвычайных условий многообразно. Они касаются характера чрезвычайных обстоятельств и вызвавших их преступлений, материально-технического и ресурсного обеспечения, уклада гражданской жизни, функционирования властных структур и т.д.
В каждой сфере государственной и общественной жизни чрезвычайные условия могут получать конкретное выражение.
Обобщение реальных обстоятельств введения чрезвычайного положения в различных регионах дает основание представить их следующим образом:
1. В сфере государственной власти и управления: местные органы государственной власти не обеспечивают надлежащего осуществления своих функций; блокируется выполнение решений федеральных органов государственной власти; не выполняются законные решения местных органов государственной власти; предпринимаются попытки насильственного изменения установленного Конституцией государственного и общественного строя.
2. В сфере хозяйственной деятельности и жизнеобеспечения региона: организация забастовок, прекращение работы предприятий в регионе, в том числе связанных с жизнеобеспечением населения; перебои в снабжении продуктами, водой, электричеством, газом, теплом; прекращение работы транспорта; закрытие магазинов, рынков, предприятий бытового обслуживания.
3. В общественно-политической сфере: значительная активизация деятельности различного толка националистических и сепаратистских объединений, подрывных групп; разжигание национальной розни и вражды, втягивание в противоборство широких слоев населения; эскалация напряженности на почве межнациональных отношений, территориальных притязаний; рост числа беженцев, лишенных нормальных условий жизни и работы.
4. В сфере охраны общественного порядка, безопасности и борьбы с преступностью: обстрелы населенных пунктов, массовые погромы, поджоги, убийства, насилия и другие беспорядки, охватывающие весь регион в целом; блокирование работы правоохранительных органов, захват заложников из числа их сотрудников, невозможность выполнения ими функций в условиях напряженных межнациональных отношений в силу преимущественно мононационального состава; нехватка личного состава правоохранительных органов, выбытие значительной части его из строя вследствие различных причин (гибели, ранений и увечий, деморализации, предательства); постоянная угроза жизни, здоровью, имуществу работников правоохранительных органов и членов их семей.
В каждом отдельном случае набор отмеченных обстоятельств может быть различным, однако поскольку их совокупность затрагивает жизнедеятельность всего региона в целом, они порождают чрезвычайные условия.
Среди главных направлений правоохранительной деятельности в чрезвычайных условиях — расследование массовых беспорядков, межнациональных конфликтов, вооруженных столкновений, обстоятельств других чрезвычайных происшествий. Эта работа обладает существенной спецификой.
Прежде всего значительно отличается от обычной обстановка, в которой приходится действовать следственным подразделениям. Она характеризуется нестабильностью, охватывающими целые регионы беспорядками, разгулом экстремистски настроенных групп. Местные органы государственной власти и управления, правоохранительные органы обычно бывают парализованы, возникает потребность во взаимодействии с войсковыми подразделениями. Население делится по принадлежности к тем или иным национальностям, партиям, родоплеменным структурам или по другим признакам на противоборствующие группы, их вражда доходит до вооруженного противостояния. Порой часть населения для обеспечения ее безопасности эвакуируют из региона. В этих же целях вводится правовой режим чрезвычайного положения.
Необычен характер совершаемых преступлений. Среди них есть редко встречающиеся в следственной практике преступления — массовые беспорядки, нарушение национального и расового равноправия, призывы к насильственным свержению или изменению конституционного строя и другие. Предметом расследования часто становятся действия высокопоставленных должностных лиц, руководителей политических партий, иных общественных объединений.
Специфика следственной работы привела к созданию оригинальной ее организации и методики. Наряду с приспособлением традиционных методов практика породила ряд новых. Среди них, например, действия следователей при проведении войсковых операций, организация поисковых мероприятий. Для раскрытия и расследования массовых беспорядков и вооруженных конфликтов создаются большие по числу членов специализированные следственные группы. Из-за отсутствия надлежащего осуществления местными органами своих функций большинство вопросов, связанных с созданием следственных групп, организацией и обеспечением их деятельности, приходится решать в централизованном порядке. Прекращение работы предприятий, связанных с жизнеобеспечением населения, создает для прикомандированных следователей значительные бытовые сложности, нередко вынуждает их тратить много сил и времени на борьбу за собственное выживание. Эвакуация населения, мигрирующие потоки беженцев оказывают существенное воздействие на организацию следственных действий, проявление межнациональной вражды и нетерпимости — на тактику их проведения. Непрекращающиеся беспорядки, реальная угроза жизни вынуждают следователей прибегать к содействию войсковых подразделений.
Органы расследования преступлений
С принятием Федерального закона "Об оперативно-розыскной деятельности" (далее в этой главе – Закон об ОРД) оперативно-розыскная деятельность была признана самостоятельной функцией уголовной юстиции и элементом уголовной политики государства при решении правоохранительных задач.
Оперативно-розыскная деятельность – вид деятельности, осуществляемой гласно и негласно оперативными подразделениями государственных органов, уполномоченных на то указанным Законом, в пределах их полномочий посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств.
Задачами оперативно-розыскной деятельности являются:
• выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, а также выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших;
• осуществление розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания, а также розыска без вести пропавших;
• добывание информации о событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации;
• установление имущества, подлежащего конфискации (ст. 2 Закона об ОРД).
Оперативно-розыскная деятельность основывается на конституционных принципах законности, уважения и соблюдения прав и свобод человека и гражданина, а также на принципах конспирации, сочетания гласных и негласных методов и средств (ст. 3 Закона об ОРД).
Правовую основу оперативно-розыскной деятельности составляют Конституция РФ, Закон об ОРД, другие федеральные законы и принятые в соответствии с ними иные нормативные правовые акты федеральных органов государственной власти. Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, издают в пределах своих полномочий в соответствии с законодательством РФ нормативные акты, регламентирующие организацию и тактику проведения оперативно-розыскных мероприятий.
Органы (должностные лица), осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, при проведении оперативно-розыскных мероприятий должны обеспечивать соблюдение прав человека и гражданина на неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну, неприкосновенность жилища и тайну корреспонденции.
Не допускается осуществление оперативно-розыскной деятельности для достижения целей и решения задач, не предусмотренных Законом об ОРД.
При осуществлении оперативно-розыскной деятельности проводятся следующие оперативно-розыскные мероприятия:
• опрос;
• наведение справок;
• сбор образцов для сравнительного исследования;
• проверочная закупка;
• исследование предметов и документов;
• наблюдение;
• отождествление личности;
• обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств;
• контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений;
• прослушивание телефонных переговоров;
• снятие информации с технических каналов связи;
• оперативное внедрение;
• контролируемая поставка;
• оперативный эксперимент.
Приведенный перечень оперативно-розыскных мероприятий может быть изменен или дополнен только федеральным законом.
В ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий используются информационные системы, видео- и аудиозапись, кино- и фотосъемка, а также другие технические и иные средства, не наносящие ущерба жизни и здоровью людей и не причиняющие вреда окружающей среде.
Оперативно-розыскные мероприятия, связанные с контролем почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушиванием телефонных переговоров с подключением к станционной аппаратуре предприятий, учреждений и организаций независимо от форм собственности, физических и юридических лиц, предоставляющих услуги и средства связи, со снятием информации с технических каналов связи, проводятся с использованием оперативно-технических сил и средств органов федеральной службы безопасности, органов внутренних дел и органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ в порядке, определяемом межведомственными нормативными актами или соглашениями между органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность.
Должностные лица органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, решают ее задачи посредством личного участия в организации и проведении оперативно-розыскных мероприятий, используя помощь должностных лиц и специалистов, обладающих научными, техническими и иными специальными знаниями, а также отдельных граждан с их согласия на гласной и негласной основе.
Законом об ОРД предусмотрены условия проведения оперативно-розыскных мероприятий. В частности, прослушивание телефонных и иных переговоров допускается только в отношении лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении преступлений средней тяжести, тяжких или особо тяжких преступлений, а также лиц, которые могут располагать сведениями об указанных преступлениях.
В соответствии со ст. 23 Конституции РФ, предусмотревшей ограничение тайны переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений только на основании судебного решения, Законом об ОРД установлены основания и порядок судебного рассмотрения материалов об ограничении конституционных прав граждан при проведении оперативно-розыскных мероприятий.
Результаты оперативно-розыскной деятельности могут быть использованы для подготовки и осуществления следственных и судебных действий, проведения оперативно-розыскных мероприятий но выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию преступлений, выявлению и установлению лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших, а также для розыска лиц, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения наказания и без вести пропавших, имущества, подлежащего конфискации, для принятия решений о достоверности представленных государственным или муниципальным служащим либо гражданином, претендующим на должность судьи, предусмотренных федеральными законами сведений.
Результаты оперативно-розыскной деятельности могут служить поводом и основанием для возбуждения уголовного дела, представляться в орган дознания, следователю или в суд, в производстве которого находится уголовное дело, а также использоваться в доказывании по уголовным делам в соответствии с положениями уголовно-процессуального законодательства РФ, регламентирующими собирание, проверку и оценку доказательств, и в иных случаях, установленных Законом об ОРД (ст. 11 Закона об ОРД).
Статьей 13 Закона об ОРД определены органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность.
Так, на территории РФ право осуществлять оперативно-розыскную деятельность предоставляется оперативным подразделениям:
1) органов внутренних дел РФ;
2) органов федеральной службы безопасности;
3) федеральных органов государственной охраны;
4) таможенных органов РФ;
5) службы внешней разведки РФ;
6) ФСИН России;
7) органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ.
Оперативное подразделение органа внешней разведки Минобороны России проводит оперативно-розыскные мероприятия только в целях обеспечения безопасности указанного органа внешней разведки и в случае, если проведение этих мероприятий не затрагивает полномочий иных органов.
Перечень органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, может быть изменен или дополнен только федеральным законом.
Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, решают определенные Законом об ОРД задачи исключительно в пределах своих полномочий, установленных соответствующими законодательными актами РФ.
Законные требования должностных лиц органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, обязательны для исполнения физическими и юридическими лицами, к которым такие требования предъявлены.
Контроль за оперативно-розыскной деятельностью осуществляют Президент РФ, Федеральное Собрание РФ, Правительство РФ в пределах полномочий, определяемых.
Конституцией РФ, федеральными конституционными законами и федеральными законами, а прокурорский надзор осуществляют Генеральный прокурор РФ и уполномоченные им прокуроры.
Расследование отдельных видов преступлений
Своеобразие методики расследования как раздела криминалистики состоит в органическом соединении:
• во-первых, интерпретированных соответствующим образом применительно к особенностям расследования по делам определенных категорий, отдельных тактических и технико-криминалистических приемов, т.е. научной продукции, разрабатываемой в криминалистической технике и тактике;
• во-вторых, создаваемых только в данном разделе специфических интегративных систем, приемов и средств, приспособленных для решения специфических задач расследования.
Методика имеет длительную историю развития и на протяжении этого времени в литературе давались различные определения ее содержания. Рассматривать все определения криминалистической методики нецелесообразно, остановимся лишь на некоторых из них.
Несмотря на отдельные различия, которые имеются в определениях, криминалисты исходят из того, что методика расследования - это система научных положений и методических рекомендаций по раскрытию и предотвращению преступлений.
Методика расследования отдельных видов преступлений - часть криминалистики, изучающая опыт совершенствования и практику расследования преступлений, разрабатывающая на основе познания их закономерностей систему наиболее эффективных методов расследования и предупреждения разных видов преступлений.
Вместе с тем, некоторые криминалисты определение методики расследования связывают с особенностями способа совершения преступления и механизма образования их следов.
Так, по мнению Н.А. Селиванова, " методика расследования - это обусловленная предметом доказывания взаимосвязанных и взаимообусловленных следственных действий, осуществляемых в наилучшей последовательности, для установления всех необходимых обстоятельств дела и доказывания, на основе планирования и следственных версий, с учетом типичных способов совершения преступлений данного вида и характерных для их расследования особенностей применения тактических приемов и научно - технических средств".
Таким образом, в приведенном определении подчеркивается тесная связь методики расследования с особенностями совершения преступлений, в частности со способами их совершения.
Такой подход к определению методики расследования представляется вполне оправданным.
Следственная практика свидетельствует, что следы преступления, механизм их образования, на основе которых разрабатывается система научных положений и методических рекомендаций расследования непосредственно связаны с особенностью способов совершения, личностью виновного, мотивами преступлений и другими обстоятельствами совершения уголовно - наказуемого деяния.
Существуют различные точки зрения как сущность, место, содержание и значение криминалистической характеристики и определении методики выявления и расследования преступлений в целом.
И.Ф. Герасимов утверждает, " что любая методика должна начинаться с криминалистической характеристики". Этого же мнения придерживается и В.В. Клочков, отмечая, что " криминалистическая характеристика преступлений стала рассматриваться как обязательный структурный компонент частных методик".
Нельзя также не учитывать, как справедливо подчеркивает А.В. Князев, поискового значения криминалистической характеристики при выявлении и раскрытии скрытых, латентных преступлений. Под латентными преступлениями, как известно, понимаются преступления, неизвестные органам, которым по закону предоставлено право расследовать и рассматривать дела о совершенных преступлениях. Особое значение это имеет для выявления латентных преступлений в экономике, в частности, в сфере малого бизнеса.
В специальной литературе справедливо отмечается, что для всестороннего раскрытия содержания криминалистической характеристики следует использовать данные других наук: уголовного права, криминологии, социологии, психологии, кибернетики, оперативно - розыскной деятельности органов внутренних дел и других. Наиболее сложная проблема, с которой сталкивается исследователь при разработке методики расследования - это установление взаимообусловленных связей и зависимостей между элементами криминалистической характеристики, носящими закономерный характер.
В правовой литературе не всегда подчеркивается необходимость установления взаимосвязи элементов в криминалистической характеристике. Так, считают, что криминалистическая характеристика преступлений - это совокупность свойств, данных о преступлении. При этом И.Ф. Герасимов указывает на некоторые взаимосвязи между элементами, но не уточняет их характер и не обращает внимание на их значение для процесса расследования. Эмпирический уровень такой криминалистической характеристики очевиден. Трудно говорить о научной и практической ценности такого подхода. Он не отличается от описания тех видов преступлений, которые давали русские и советские криминалисты в 20 - 40-х годах, а также дореволюционные ученые.
Криминалистическая характеристика тогда приобретает практическое значение, научную ценность и новизну, когда вскрыты взаимосвязи между ее элементами, установлена их взаимосвязь, доказана и обоснована специфика этих связей.
Цель криминалистической характеристики - дать типичные черты вида преступлений и их обусловленность друг другом. Чтобы на практике можно было уже на первоначальном этапе при минимуме информации об обстоятельствах совершенного преступления по уже имеющимся данным о некоторых элементах, сделать суждение об обстоятельствах и найти наиболее эффективные, оптимальные пути их установления.
Р.С. Белкин, Н.П. Яблоков и другие ученые полагают, что криминалистическую характеристику составляют знания о закономерностях, взаимодействии и взаимосвязях ее элементов, а не просто сведения о них.
Н.П. Яблоков, например, указывает, что связи могут быть однозначными и неоднозначными, вероятными. Если установление одного элемента практически во всех случаях предполагает соответственно наличие другого и никакого иного, то связь эта однозначна. Если анализируемая связь отдельных элементов проявляется не всегда, а лишь при отдельных условиях, то эта связь вероятностная. Такую связь можно выразить в процентном отношении, что будет ориентировать практических работников на ту или иную степень вероятности взаимосвязи элементов.
Р.С. Белкин подчеркивает, что криминалистическая характеристика только тогда и имеет практическое значение, когда установлены корреляционные связи между ее элементами, носящие закономерный характер и выраженные в качественных показателях.
Криминалистическая характеристика общественно опасных деяний, предусмотренных уголовным законом, представляется как совокупность присущих тому или иному виду преступлений особенностей, имеющих наибольшее значение для их расследования, обусловливающих применение соответствующих криминалистических методов, приемов и средств.
К числу наиболее значимых в криминалистическом отношении особенностей видов преступлений (элементов или компонентов их криминалистических характеристик) относятся:
1. непосредственный предмет преступного посягательства;
2. обстановка совершения преступления;
3. способ совершения и сокрытия преступления;
4. особенности оставляемых преступником следов (механизм следообразования);
5. личность преступника.
Работы ученых - криминалистов содержат различные определения понятия или структуры криминалистической характеристики, однако эти различия не представляются существенными.
Предварительное расследование преступлений
Предварительное расследование в научной и учебной литературе обычно рассматривается в трех аспектах:
1) как досудебное производство, осуществляемое при расследовании преступлений;
2) как органы предварительного расследования, осуществляющие дознание и предварительное следствие;
3) как особый вид правоохранительной деятельности, осуществляемый органами дознания и предварительного следствия.
Соответственно этим аспектам и будет рассмотрено предварительное расследование как вид правоохранительной деятельности.
Предварительное расследование как вид правоохранительной деятельности осуществляется уполномоченным органом или должностным лицом в форме дознания либо в форме предварительного следствия.
Расследование преступлений в форме предварительного следствия может производиться только следователями прокуратуры, органов внутренних дел, федеральной службы безопасности и федеральными налоговыми органами, следственными группами (ст. 163 УПК РФ), а также начальниками следственных отделов и следственных групп указанных органов.
К органам дознания относятся:
1) органы внутренних дел РФ, а также иные государственные органы власти, наделенные в соответствии с федеральным законом полномочиями по осуществлению оперативно-розыскной деятельности;
2) органы Федеральной службы судебных приставов;
3) командиры воинских частей, соединений, начальники военных учреждений или гарнизонов;
4) органы государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы.
На органы дознания возлагаются:
1) дознание по уголовным делам, по которым производство предварительного следствия необязательно, — в порядке, установленном гл. 32 УПК РФ;
2) выполнение неотложных следственных действий по уголовным делам, по которым производство предварительного следствия обязательно, — в порядке, установленном ст. 157 УПК РФ.
Возбуждение уголовного дела в законодательном порядке по выполнению неотложных следственных действий возлагаются также на:
1) капитанов морских и речных судов, находящихся в дальнем плавании, — по уголовным делам о преступлениях, совершенных на данных судах;
2) руководителей геологоразведочных партий и зимовок, удаленных от мест расположения органов дознания, указанных в ч. 1 ст. 40 УПК РФ, — по уголовным делам о преступлениях, совершенных по месту нахождения данных партий и зимовок;
3) глав дипломатических представительств и консульских учреждений РФ — по уголовным делам о преступлениях, совершенных в пределах территорий данных представительств и учреждений.
Производство предварительного следствия обязательно по всем уголовным делам, за исключением уголовных дел о преступлениях, указанных в ч. 3 ст. 150 УПК РФ.
По уголовным делам о преступлениях, указанных в ч. 3 ст. 150 УПК РФ, производится дознание.
Предварительное расследование преступлений производится следователями и дознавателями.
В соответствии с ч. 2 ст. 158 УПК РФ, установив в ходе досудебного производства по уголовному делу обстоятельства, способствовавшие совершению преступления, дознаватель, руководитель следственного органа, следователь вправе внести в соответствующую организацию или соответствующему должностному лицу представление о принятии мер по устранению указанных обстоятельств или других нарушений закона. Данное представление подлежит рассмотрению с обязательным уведомлением о принятых мерах не позднее одного месяца со дня его вынесения. Эта функция является профилактической и правоохранительной.
В соответствии со ст. 161 УПК РФ данные предварительного расследования не подлежат разглашению, за исключением случаев, предусмотренных ч. 3 ст. 161 УПК РФ. Следователь или дознаватель предупреждает участников уголовного судопроизводства о недопустимости разглашения без соответствующего разрешения ставших им известными данных предварительного расследования, о чем у них берется подписка с предупреждением об ответственности в соответствии со ст. 310 УК РФ.
Данные предварительного расследования могут быть преданы гласности лишь с разрешения следователя, дознавателя и только в том объеме, в каком ими будет признано это допустимым, если разглашение не противоречит интересам предварительного расследования и не связано с нарушением прав и законных интересов участников уголовного судопроизводства. Разглашение данных о частной жизни участников уголовного судопроизводства без их согласия не допускается.
Предварительное следствие по уголовному делу должно быть закончено в срок, не превышающий двух месяцев со дня возбуждения уголовного дела (ч. 1 ст. 162 УПК РФ).
Субъекты, осуществляющие предварительное расследование преступлений. Следователь как субъект, осуществляющий предварительное расследование преступлений, в форме предварительного следствия осуществляет одновременно и правоохранительную деятельность.
Следует отметить, что решение об отводе следователя принимает руководитель следственного органа, а решение об отводе дознавателя принимает прокурор. Решение об отводе руководителя следственного органа принимает вышестоящий руководитель следственного органа.
Порядок рассмотрения сообщения о преступлении уполномоченным субъектом права.
Дознаватель, орган дознания, следователь, руководитель следственного органа обязаны принять, проверить сообщение о любом совершенном или готовящемся преступлении и в пределах компетенции, установленной УПК РФ, принять по нему решение в срок не позднее 3 суток со дня поступления указанного сообщения. При проверке сообщения о преступлении дознаватель, орган дознания, следователь, руководитель следственного органа вправе требовать производства документальных проверок, ревизий, исследований документов, предметов, трупов и привлекать к участию в этих проверках, ревизиях, исследованиях специалистов.
Следователь является должностным лицом, уполномоченным в пределах компетенции, предусмотренной УПК РФ, осуществлять предварительное следствие по уголовному делу и имеет право:
1) возбуждать уголовное дело в порядке, установленном УПК РФ;
2) принимать уголовное дело к своему производству или передавать его руководителю следственного органа для направления по подследственности;
3) самостоятельно направлять ход расследования, принимать решение о производстве следственных и иных процессуальных действий, за исключением случаев, когда в соответствии с УПК РФ требуется получение судебного решения или согласия руководителя следственного органа;
4) давать органу дознания в случаях и порядке, установленных УПК РФ, обязательные для исполнения письменные поручения о проведении оперативно-розыскных мероприятий, производстве отдельных следственных действий, об исполнении постановлений о задержании, приводе, об аресте, о производстве иных процессуальных действий, а также получать содействие при их осуществлении;
5) обжаловать с согласия руководителя следственного органа в порядке, установленном ч. 4 ст. 221 УПК РФ, решение прокурора об отмене постановления о возбуждении уголовного дела, о возвращении уголовного дела следователю для производства дополнительного следствия, изменения объема обвинения либо квалификации действий обвиняемых или составления вновь обвинительного заключения и устранения выявленных недостатков;
6) осуществлять иные полномочия, предусмотренные УПК РФ.
В случае несогласия с требованиями прокурора об устранении нарушений федерального законодательства, допущенных в ходе предварительного следствия, следователь обязан представить свои письменные возражения руководителю следственного органа, который информирует об этом прокурора.
В обвинительном заключении следователь указывает:
1) фамилии, имена и отчества обвиняемого или обвиняемых;
2) данные о личности каждого из них;
3) существо обвинения, место и время совершения преступления, его способы, мотивы, цели, последствия и другие обстоятельства, имеющие значение для данного уголовного дела;
4) формулировку предъявленного обвинения с указанием пункта, части, статьи УК РФ, предусматривающих ответственность за данное преступление;
5) перечень доказательств, подтверждающих обвинение, и краткое изложение их содержания;
6) перечень доказательств, на которые ссылается сторона защиты, и краткое изложение их содержания;
7) обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание;
8) данные о потерпевшем, характере и размере вреда, причиненного ему преступлением;
9) данные о гражданском истце и гражданском ответчике.
Обвинительное заключение должно содержать ссылки на тома и листы уголовного дела.
Обвинительное заключение подписывается следователем с указанием места и даты его составления.
К обвинительному заключению прилагается список подлежащих вызову в судебное заседание лиц со стороны обвинения и защиты с указанием их места жительства и (или) места нахождения.
К обвинительному заключению также прилагается справка о сроках следствия, об избранных мерах пресечения с указанием времени содержания под стражей и домашнего ареста, вещественных доказательствах, гражданском иске, принятых мерах по обеспечению гражданского иска и возможной конфискации имущества, процессуальных издержках, а при наличии у обвиняемого, потерпевшего иждивенцев — о принятых мерах по обеспечению их прав. В справке должны быть указаны соответствующие листы уголовного дела.
После подписания следователем обвинительного заключения уголовное дело с согласия руководителя следственного органа немедленно направляется прокурору. В случаях, предусмотренных ст. 18 УКП РФ, следователь обеспечивает перевод обвинительного заключения.
Руководитель следственного органа как субъект правоохранительной деятельности уполномочен:
1) поручать производство предварительного следствия следователю либо нескольким следователям, а также изымать уголовное дело у следователя и передавать его другому следователю с обязательным указанием оснований такой передачи, создавать следственную группу, изменять ее состав либо принимать уголовное дело к своему производству;
2) проверять материалы проверки сообщения о преступлении или материалы уголовного дела, отменять незаконные или необоснованные постановления следователя;
3) давать следователю указания о направлении расследования, производстве отдельных следственных действий, привлечении лица в качестве обвиняемого, об избрании в отношении подозреваемого, обвиняемого меры пресечения, о квалификации преступления и об объеме обвинения, лично рассматривать сообщения о преступлении, участвовать в проверке сообщения о преступлении;
4) давать согласие следователю на возбуждение перед судом ходатайства об избрании, о продлении, об отмене или изменении меры пресечения либо о производстве иного процессуального действия и др.;
5) разрешать отводы, заявленные следователю, а также его самоотводы;
6) отстранять следователя от дальнейшего производства расследования, если им допущено нарушение требований УПК РФ;
7) отменять незаконные или необоснованные постановления нижестоящего руководителя следственного органа в порядке, установленном УПК РФ;
8) продлевать срок предварительного расследования;
9) утверждать постановление следователя о прекращении производства по уголовному делу;
10) давать согласие следователю, производившему предварительное следствие по уголовному делу, на обжалование в порядке, установленном ч. 4 ст. 221 УПК РФ, решения прокурора, вынесенного в соответствии с п. 2 ч. 1 ст. 221 УПК РФ;
11) возвращать уголовное дело следователю со своими указаниями о производстве дополнительного расследования;
12) осуществлять иные полномочия, предусмотренные УПК РФ.
Руководитель следственного органа, начальник органа дознания вправе по мотивированному ходатайству соответственно следователя, дознавателя продлить до 10 суток срок, установленный ч. 1 ст. 144 УПК РФ. При необходимости производства документальных проверок, ревизий, исследований документов, предметов, трупов руководитель следственного органа по ходатайству следователя, а прокурор по ходатайству дознавателя вправе продлить этот срок до 30 суток с обязательным указанием на конкретные, фактические обстоятельства, послужившие основанием для такого продления.
Руководитель следственного органа вправе возбудить уголовное дело в порядке, установленном УПК РФ, принять уголовное дело к своему производству и произвести предварительное следствие в полном объеме, обладая при этом полномочиями следователя или руководителя следственной группы, предусмотренными УПК РФ.
Указания руководителя следственного органа по уголовному делу даются в письменном виде и обязательны для исполнения следователем. Указания руководителя следственного органа могут быть обжалованы им руководителю вышестоящего следственного органа. Обжалование указаний не приостанавливает их исполнения, за исключением случаев, когда указания касаются изъятия уголовного дела и передачи его другому следователю, привлечения лица в качестве обвиняемого, квалификации преступления, объема обвинения, избрания меры пресечения, производства следственных действий, которые допускаются только по судебному решению, а также направления дела в суд или его прекращения. При этом следователь вправе представить руководителю вышестоящего следственного органа материалы уголовного дела и письменные возражения на указания руководителя следственного органа.
Руководитель следственного органа рассматривает в срок не позднее пяти суток требования прокурора об отмене незаконного или необоснованного постановления следователя и устранении иных нарушений федерального законодательства, допущенных в ходе предварительного следствия.
Полномочия руководителя следственного органа, предусмотренные ст. 39 УПК РФ, осуществляют Председатель Следственного комитета РФ, руководители следственных управлений Следственного комитета РФ по субъектам РФ, следственных отделов Следственного комитета по районам, городам, их заместители и др.
Этапы расследования преступлений
В теории уголовного судопроизводства и криминалистики процесс расследования преступления делится на ряд этапов. В содержании расследования русские процессуалисты, учитывая его розыскной характер, выделяли два этапа: предварительное (генеральное) следствие и специальное (формальное). Задачей первого этапа являлось выяснение факта преступления и установление лиц, которые его совершили. Второй этап состоял из совокупности действий, направленных против определенного лица, поставленного в положение обвиняемого, с целью обнаружения достаточных обстоятельств и полных доказательств для предания суду. Первый этап расследования, связанный с установлением и раскрытием преступлений, составлял основную задачу органов дознания. Второй – дальнейшее расследование в связи с появлением обвиняемого – задачу органов следствия.
В советской уголовно-процессуальной литературе этапы расследования определялись примерно так же. Советские криминалисты также усматривали в расследовании два этапа – первоначальный (от возбуждения дела до предъявления обвинения) и последующий (производство следственных действий до окончания расследования). В то же время среди криминалистов и процессуалистов существовали и иные подходы к дифференциации расследования.
Так, И.Н. Якимов делил расследование на три этапа: воссоздание картины преступления; собирание и использование улик для выявления личности виновника преступления; обследование виновника и предъявление ему обвинения.
В.И. Громов тоже указывал на существование трех стадий: принятие дела к производству; собирание материалов для изобличения подозреваемого и предъявления ему обвинения; обобщение материала по законченному уголовному делу.
С начала 70-х гг. ХХ в. в криминалистических работах преобладает деление процесса расследования на три этапа: начальный, последующий и заключительный. Ряд криминалистов и процессуалистов выделяли четыре, пять и даже шесть этапов предварительного расследования преступлений. В частности, И.Д. Перлов, М.С. Строгович, А.Я. Дубинский в основу дифференциации закладывают узловые процессуальные задачи, решаемые в период расследования: выявление преступлений и установление лиц, которые их совершили, предъявление им обвинения; проверка показаний обвиняемых и доказывание их вины; принятие решения об окончании расследования и проведение дополнительных следственных действий; составление процессуальных актов, заканчивающих процесс расследования.
А.К. Лисиченко, учитывая процессуальные, криминалистические, оперативно-розыскные и организационно-управленческие задачи, процесс расследования подразделяет на три этапа: первоначальный, последующий и производство по приостановленным делам.
Основой криминалистической дифференциации этапов расследования является установление структуры криминалистической методики расследования преступлений, т. е. «определение комплекса криминалистических рекомендаций, включая проведение следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений». Однако нельзя полностью согласиться с вышеприведенными доводами. Так, по мнению А.К. Лисиченко, процесс расследования включает в себя все задачи субъекта доказывания, которые ему предстоит решать в ходе предварительного следствия. Кроме того, он включает в этапы процесса расследования преступлений производство по приостановленным делам. Данный вид расследования по уголовным делам следует вывести в отдельную группу, так как приостановление производства по делу имеет несколько оснований, которые, в свою очередь, имеют свой предмет доказывания (основание приостановления). В противном случае дифференциация этапов расследования будет носить общий, неконкретизированный характер.
И.Д. Перлов, М.С. Строгович делят процесс расследования на более мелкие этапы. По их мнению, сначала идет этап предъявления обвинения, а затем – доказывание вины. Но как можно предъявить обвинение лицу без хотя бы малейших доказательств его вины. Процесс доказывания идет на протяжении всего предварительного следствия и, следовательно, его невозможно ограничить рамками одного из этапов расследования. Кроме того, ученые выделяют этап принятия решения об окончании расследования и проведение дополнительных следственных действий. Эти два акта противоречат друг другу. Если субъект доказывания принял решение об окончании предварительного следствия, то подразумевается, что в уголовном деле собрано достаточно объективных доказательств для направления дела в судебную инстанцию. В этом случае непонятно, проведение каких дополнительных следственных действий имели в виду авторы. Представляется, что этапы расследования должны иметь достаточно определенный характер, и предлагается выделить три этапа предварительного следствия: первоначальный, промежуточный и заключительный.
Первоначальный этап включает в себя проведение первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, направленных на получение как можно большего количества объективных доказательств, уличающих или устанавливающих преступника. Сюда можно отнести допросы потерпевшего, осмотр места происшествия, назначение и проведение обысков, экспертиз, допросы основных очевидцев. Этот этап заканчивается предъявлением обвинения лицу и избранием меры пресечения.
Промежуточный этап направлен на сбор сведений о личности обвиняемого. Он является типичным, ибо в ходе расследования любого уголовного дела, независимо от его квалификации, необходимо изучить личность обвиняемого. Этот этап включает в себя истребование характеризующего материала, выявление доказательств, смягчающих или отягчающих вину обвиняемого лица.
Заключительный этап является итогом расследования по делу. В него можно включить оценку следователем собранных доказательств, решение о проведении следственных действий, направленных на детализацию или конкретизацию имеющихся доказательств, вывод о достаточности и полноте собранных материалов, принятие решения об окончании следствия по делу с ознакомлением участников с материалами дела и составлением итогового документа (обвинительного заключения).
Необходимо также отметить, что в некоторых случаях могут иметь место действия следователя по удовлетворению ходатайства защитника или обвиняемого, заявленные в ходе ознакомления с материалами дела. Подобные действия не следует выделять в отдельный этап расследования, поскольку указанные мероприятия следователь проводит до составления итогового документа, их можно отнести к заключительному этапу. Следовательно, составление обвинительного заключения и направление дела для рассмотрения в судебные органы является окончанием заключительного этапа предварительного следствия по уголовному делу. В итоге можно сказать, что и процессуальная, и криминалистическая периодизация расследования объективно необходимы, так как позволяют не только четко уяснить сущность этой стадии судопроизводства с позиций уголовно-процессуального права и криминалистики, но и сформулировать практически значимые рекомендации процессуального и криминалистического характера для оптимизации деятельности правоохранительных органов по расследованию преступлений. При расследовании решаются не только процессуальные, криминалистические, оперативно-розыскные задачи, но и организационно-управленческие, поскольку организация деятельности следователя, оперативного работника по конкретному делу и управление деятельностью подразделений и аппарата следствия, дознания и оперативно-розыскных органов в целом обеспечивают эффективное расследование.
Средства расследования преступлений
Механизм реализации социальной деятельности человека в качестве обязательного компонента должен включать средства осуществления данной деятельности. В нем четко прослеживается определенная зависимость, носящая объективный и закономерный характер: конечный результат деятельности, несомненно, зависит от цели, которая поставлена субъектом, однако сама по себе постановка цели не может вызвать какие-либо последствия, для этого необходимы определенные средства (цель - средство - результат). Цель, не материализованная определенными средствами, не может быть достигнута.
Деятельность по расследованию преступлений также осуществляется с помощью специальных средств, обеспечивающих достижение поставленных перед расследованием целей. Совокупность этих средств характеризует внешнюю сторону практического функционирования деятельности следователя.
Конечные правовые и промежуточные (тактические) цели расследования определяют содержание и направленность деятельности следователя, они оказывают существенное влияние на определение законом средств достижения предусмотренных в нем результатов, а в практической деятельности от цели зависит и выбор следователем конкретных средств и способов расследования.
Проведенное в литературе специальное исследование диалектики взаимодействия целей и средств расследования показало, что при обязательном единстве и тесной взаимосвязи данных категорий ведущую роль играют цели. Это означает, что цели расследования определяют средства и требуют для своего достижения конкретных средств. Так, производство того или иного следственного действия для установления отдельных обстоятельств расследуемого события предполагает реализацию определенных средств, предусмотренных уголовно-процессуальным законом и разработанных криминалистикой с учетом конкретных ситуаций.
Предусмотренное действующим уголовно-процессуальным законом многообразие целей расследования закономерно обусловливает такого же рода многообразие средств их достижения. Поэтому одна и та же цель, как правило, может быть реализована различными средствами, которые следователь выбирает в зависимости от характера цели, требований закона и складывающейся (прогнозируемой) ситуации расследования. Принципиально допускаемая множественность средств и особенностей их применения при реализации одной и той же цели служит исходным положением в постоянном поиске все новых средств достижения целей расследования.
Уже отмечавшаяся ведущая роль целей в их диалектическом взаимодействии со средствами расследования не исключает относительной самостоятельности и активности самих средств расследования. В современных условиях средства криминалистики часто оказывают прогрессивное влияние на формирование и осуществление основных и дополнительных целей расследования, реализация которых ранее казалась невозможной. В практической деятельности это позволяет следователю, используя усовершенствованные или новые криминалистические средства, ставить перед собой и успешно решать конкретные задачи, которые до этого были недоступны. Подобная тенденция особенно заметна в сфере технико-криминалистического обеспечения расследования преступлений. Так, благодаря современным достижениям в области криминалистического исследования материалов, веществ и изделий из них следователи, используя методики и результаты предварительных и экспертных исследований, получили практическую возможность решать сложные задачи по обнаружению, диагностике и идентификации различных материальных объектов, имеющих отношение к расследуемым преступлениям. Разработка методик идентификации средств полиграфической и оргтехники сделала возможным установление в ходе расследования факта подделки интересующего следствие документа с помощью принтера, ксерокса и т.п., а также определение конкретного устройства, на котором был изготовлен поддельный документ.
Однако активность средств в их влиянии на цели расследования может приобретать и негативный характер. В следственной практике не исключено такое положение, когда средства не способствуют достижению целей или обеспечивают их реализацию в течение необоснованно длительного времени, ненадлежащим образом, с нарушением требований закона, не в оптимальном режиме и т.п. Обычно это обусловливается использованием следователем устаревших, малоэффективных средств, но может быть следствием использования и новейших, но недостаточно изученных или апробированных практикой средств расследования. Так, очевидно, что непродуманное, механическое применение следователем традиционных тактических приемов производства допроса обвиняемого (подозреваемого), дающего показания в присутствии защитника, когда последний в порядке ч. 2 ст. 53 УПК дает своему подзащитному краткие консультации, касающиеся, в частности, ответов обвиняемого (подозреваемого) на изобличающие вопросы, фактически не позволяет следователю решить стоящую перед ним задачу по получению информации о причастности допрашиваемого к расследуемому событию преступления.
Употребляемое в литературе понятие "средства расследования преступлений" носит собирательный характер, отражая комплексность и многофункциональность разработки и использования средств достижения целей расследования.
Под средствами расследования понимаются, во-первых, различные устройства, приспособления или приборы, аппаратура, оборудование, инструменты, принадлежности и материалы, применяемые для собирания и исследования доказательств (научно-технические или технико-криминалистические средства); во-вторых, приемы, способы, методы, правила применения приборов, оборудования, инструментов и пр.; в-третьих, приемы, то есть способы действия или линия поведения следователя при собирании, исследовании, оценке и использовании доказательств (тактико-криминалистические или тактические средства).
Следует отметить, что такое широкое понимание содержания средств осуществления деятельности по расследованию преступлений не противоречит семантическому значению слова "средства", которое часто используется в качестве синонима со слов "прием", "способ действия", "метод" и т.п.
В понятие "средства расследования преступлений", рассматриваемое в широком смысле, могут быть включены наряду с самими техническими устройствами, приемами, способами поведения следователя и т.п. разработанные в криминалистике рекомендации по их применению. Такие рекомендации представляют собой научно обоснованные и апробированные практикой советы, касающиеся выбора и применения технических устройств, тактических приемов, методик и пр. в определенных следственных ситуациях. В зависимости от характера действий следователя, обеспечению которых служат криминалистические рекомендации, они подразделяются на технические, тактические и методические. Очевидно, что, будучи непосредственно связанными по содержанию с конкретными приемами, способами и методами, содействуя их эффективной реализации, все криминалистические рекомендации должны быть отнесены к категории средств расследования преступлений.
В криминалистике выделяют методы практической деятельности органов следствия и дознания, в частности, по собиранию, исследованию и оценке доказательств (методы наблюдения, эксперимента, моделирования, планирования действий и др.), которые также могут рассматриваться в качестве средств расследования преступлений. Содержание данных методов показывает их направленность на обеспечение достижения целей расследования и возможность содействовать более эффективному применению иных средств расследования.
Существующее на современном этапе борьбы с преступностью многообразие конкретных средств расследования преступлений не позволяет сформулировать их законченный перечень и создает серьезные трудности в разработке научно обоснованной классификации данных средств.
В этой связи целесообразно ограничиться лишь перечислением основных групп имеющихся и разрабатываемых средств расследования, которые возможно выделить с учетом характера используемых при формировании того или иного средства данных науки и практики:
а) уголовно-процессуальные средства расследования (процессуальные правила, следственные и иные процессуальные действия следователя, меры пресечения, процессуальные решения, принимаемые следователем по уголовному делу, и др.);
б) криминалистические средства (средства криминалистической техники, тактические приемы и их сочетания (тактические комбинации), тактические операции, методические рекомендации и т.д.);
в) психологические средства (приемы и способы установления взаимоотношений между действующими в сфере расследования лицами, психологического воздействия на участников расследования и др.);
г) оперативно-розыскные средства обеспечения расследования (оперативно-розыскные мероприятия, приемы и методы их проведения, технические устройства обеспечения оперативно-розыскной деятельности и т.п.);
д) средства расследования преступлений организационно-управленческого характера (формы и методы взаимодействия субъектов расследования, организационные структуры, способы управления расследованием и пр.).
Средства практического осуществления деятельности по расследованию преступлений чаще всего выступают в форме разнообразных целенаправленных действий следователя и иных субъектов расследования. Взаимосвязанная и взаимообусловленная совокупность различных по характеру, структуре, назначению, способам производства и т.д. действий образует содержание любой деятельности, в том числе и расследования преступлений. Вместе с тем действия, осуществляемые следователем в ходе расследования, имеют определенную специфику, выражающуюся прежде всего в их общей направленности на выяснение обстоятельств расследуемого события и в установлении для отдельных действий правового режима их производства. Кроме того, в системе расследования действия следователя имеют доминирующий характер: следователь вправе требовать от других лиц не совершать действий, не согласующихся с целями и содержанием осуществляемой им деятельности, а в случае отказа обязанного лица вправе применить к последнему предусмотренные законом меры принуждения.
Действия следователя являются основной единицей деятельности по расследованию преступлений. По каждому конкретному делу все действия следователя образуют единую систему, отражающую поступательный характер процесса расследования: начало следственной деятельности, ход ее развития, момент окончания. В этой связи в системе деятельности по расследованию преступлений можно выделить в зависимости от последовательности проведения начальные действия следователя (возбуждение уголовного дела, выезд на место происшествия и его осмотр, планирование расследования, преследование и задержание преступника по горячим следам и др.); промежуточные действия (направленные на получение ближайших результатов деятельности) и конечные действия (по завершению производства по делу, составлению обвинительного заключения, окончательной оценке полученных доказательств и т.д.).
Основное содержание регулируемой правом деятельности по расследованию преступлений составляют процессуальные действия следователя, непосредственно предусмотренные УПК РФ. Процессуальные действия выступают в качестве законодательно определенных средств расследования преступлений.
Разновидностью процессуальных действий, согласно п. 32 ст. 5 УПК, являются следственные действия, направленные на собирание, исследование и оценку доказательств по уголовному делу. В соответствии с УПК РФ (главы 24 - 27) следователь вправе проводить 12 следственных действий: осмотр (места происшествия, местности, жилища и иного помещения, трупа, предметов и документов); освидетельствование; следственный эксперимент; обыск (в жилище, в ином помещении, личный, на местности); выемку (обычную, документов, содержащих государственную или иную охраняемую законом тайну, информации о вкладах и счетах граждан в банках); наложение ареста на почтово-телеграфные отправления; контроль и запись переговоров; допрос (обвиняемого, подозреваемого, свидетеля, потерпевшего, эксперта и специалиста); очную ставку; предъявление для опознания; проверку показаний на месте; назначение и производство судебной экспертизы.
Система следственных действий по УПК РФ признана открытой, то есть допускающей пополнение ее новыми элементами - познавательными приемами, рекомендованными наукой и подтвердившими свою самостоятельную познавательную ценность на практике.
Производство всех следственных действий как наиболее эффективных средств познания обстоятельств расследуемого события детально регламентировано уголовно-процессуальным законом.
Система правовых предписаний, касающихся проведения следственных действий, включает в себя:
1) основания производства следственных действий (фактические и формально-правовые);
2) правила, непосредственно регламентирующие поведение следователя и лиц, участвующих в следственном действии (круг участников, гарантии их прав и законных интересов, содержание и условия поисковых, познавательных и удостоверительных операций);
3) меры принуждения, применяемые к участникам следственных действий, не выполняющим возложенные на них процессуальные обязанности.
К указанным правовым предписаниям непосредственно примыкают нормы УПК, предусматривающие возможность использования результатов следственных действий в качестве доказательств по уголовным делам, в частности правила о недопустимости доказательств.
Процессуальный порядок производства следственных действий дополняется специально разработанными в криминалистике приемами и рекомендациями, направленными на рациональное и эффективное проведение каждого действия в конкретных ситуациях расследования.
Выступая в качестве составного элемента системы расследования, каждое следственное действие, в свою очередь, само является системой иного (более низкого) уровня, структуру которой образуют различные компоненты (этапы производства, действия (операции) следователя, функции и отношения участников следственного действия и т.д.).
Микроструктурный анализ любого действия позволяет выделить отдельные способы его практического осуществления, выражающие то, как, каким образом может быть решена задача, достигнута цель данного действия. При анализе следственных действий особое внимание традиционно уделяется таким способам их осуществления, которые образуют криминалистические (технические и тактические) приемы. Данные приемы можно рассматривать как элементарные действия, своеобразные шаги следователя по пути достижения цели конкретного следственного действия. Г.Г. Доспуловым верно отмечается алгоритмический характер приемов производства следственных действий, выражающийся в их разработке и применении как общих методов разрешения однородных задач, принятия процессуальных и тактических решений. Использование технических и тактических приемов в следственной деятельности именно как алгоритмов поведения следователя способно оптимизировать процесс расследования преступлений, сократить число допускаемых следственных ошибок, обеспечить точное выполнение требований уголовно-процессуального закона и криминалистических рекомендаций.
Помимо действий по собиранию доказательств и оперированию ими следователь (дознаватель) производит и иные процессуальные действия, назначение которых заключается в управлении процессом расследования, определении его пределов, сроков и порядка проведения. Такие действия, как правило, служат для процессуального выражения (оформления) принятых следователем решений по делу (возбуждение или прекращение уголовного дела, избрание меры пресечения, задержание лица, подозреваемого в совершении преступления, приостановление предварительного следствия и др.).
Производство большинства действий по уголовному делу, относимых к числу иных процессуальных действий, заключается в точном выполнении следователем предусмотренного УПК РФ порядка их осуществления и не требует какого-либо обеспечения криминалистическими приемами и рекомендациями. Вместе с тем проведение некоторых из перечисленных действий, как показывает следственная практика, невозможно без специальной организационной подготовки, технического и тактического сопровождения. Особое внимание в криминалистике уделяется разработке приемов и рекомендаций, касающихся подготовки и проведения задержания лица, подозреваемого в совершении преступления. Это связано с тем, что деятельность по задержанию подозреваемого не сводится лишь к оформлению применения соответствующей меры процессуального принуждения к конкретному лицу в порядке, предусмотренном главой 12 УПК РФ, а охватывает более широкий круг действий, разнообразных по содержанию, правовой природе и субъектам исполнения. Организационная, тактическая и техническая стороны всех этих действий, непосредственно влияющие на результативность задержания, не регламентированы уголовно-процессуальным законом, однако исследуются криминалистической наукой с целью выработки требующихся практическим работникам приемов и рекомендаций.
В состав деятельности по расследованию преступлений входят также различные действия ее субъектов, носящие обеспечивающий, инфраструктурный, вспомогательный характер. Это организационно-подготовительные и розыскные действия.
К организационно-подготовительным относятся, например, действия по составлению планов осуществления расследования в целом или проведения отдельных следственных действий; действия, направленные на обеспечение явки обвиняемого (подозреваемого) на следствие; истребование необходимых для следователя материалов; подбор понятых; подготовка криминалистической техники и другие мероприятия. Значительная часть организационно-подготовительных действий носит чисто технический характер, поэтому они могут быть выполнены не только следователем, но по его поручению и другими лицами. Освобождение следователя от массы подобного рода действий обоснованно рассматривается как одно из направлений совершенствования расследования.
Розыскные действия, осуществляемые в рамках расследования, направлены на розыск конкретных лиц, причастных к совершенному преступлению (подозреваемых, обвиняемых, осужденных, бежавших из мест лишения свободы) или проходящих по делу в качестве потерпевших и свидетелей; обнаружение уже установленных в ходе следствия (известных) объектов (орудий преступления, предметов преступного посягательства, вещественных доказательств и т.д.), имеющих значение для расследования. Это проверки по учетам, поквартирные (подворные) обходы, прочесывание местности, проверки мест возможного сбыта или хранения похищенного, направление запросов, получение объяснений, информирование населения о приметах разыскиваемых объектов и т.п. Розыскные мероприятия расследования могут проводиться следователем самостоятельно и по его поручению органами дознания, в процессуальной (розыск подозреваемого или обвиняемого в порядке ч. 5 ст. 208, ст. 210 УПК РФ) или непроцессуальной форме.
Розыскные действия следователя недопустимо отождествлять с оперативно-розыскными мероприятиями, несмотря на то, что цели проведения действий обоих видов во многом совпадают. Оперативно-розыскные мероприятия носят непроцессуальный характер, осуществляются специальными средствами, преимущественно негласными способами, особыми оперативными подразделениями органов, перечисленных в ст. 13 Федерального закона "Об оперативно-розыскной деятельности" (но не следователем), и, по мнению большинства криминалистов, не входят в содержание деятельности по расследованию преступлений. Розыскные действия, проводимые следователем в процессе расследования, выступают составными элементами этого процесса и являются предметом изучения криминалистической науки.
В отношении многих действий следователя розыскного характера криминалистика разрабатывает тактические основы их организации и проведения, способствует созданию и внедрению высокоэффективных поисковых технических средств. Вместе с тем очевидна нецелесообразность разработки тактики таких розыскных действий, как направление следователем розыскных запросов или требований, проверка по криминалистическим учетам и т.п.
При расследовании преступлений, связанных с производственной и экономической деятельностью, эксплуатацией транспорта, составной частью процесса расследования могут быть различные служебные проверочные действия, осуществляемые работниками инспекционных и контрольно-ревизионных органов в форме так называемых служебных проверок, ведомственных расследований и т.п. Служебные проверочные мероприятия внешне сходны со следственными и иными процессуальными действиями (осмотры, получение объяснений, истребование документов, назначение экспертиз и т.д.). До начала расследования по уголовному делу они являются частью обычной деятельности различных технических инспекций, комиссий, ревизоров и пр., регламентируются различными инструкциями, в большинстве ведомственными, но в условиях процессуального расследования направленность, содержание и регламентация этих действий изменяются. Если служебные проверочные действия проводятся параллельно с процессуальным расследованием, под контролем или по поручению следователя, то в части их назначения, общего руководства, взаимодействия, координации и использования результатов они входят в общий процесс расследования. Результаты рассмотренных действий, оформленные актами ревизий, проверок и т.п., приобщаются к уголовному делу в качестве доказательств - иных документов (ст. 84 УПК РФ).
Структуру деятельности по расследованию преступлений образуют не только отдельные следственные, розыскные и иные действия, но и их комплексы - криминалистические (тактические) операции, представляющие собой определенные сочетания различных действий, направленные на решение конкретных частных задач. В следственной практике имеют место такие тактические операции, как задержание взяточника с поличным, изучение личности обвиняемого, проверка алиби, атрибуция неопознанного трупа, осмотр места происшествия, проверка связей потерпевшего и многие другие.
По сравнению с отдельными действиями следователя тактические операции отличаются масштабностью и длительностью реализации, более широким кругом участников и высокой степенью организованности их деятельности. Соответственно тактические операции организуются и проводятся преимущественно при расследовании сложных уголовных дел, характеризующихся существенной неполнотой исходной информации или большим количеством эпизодов и участников преступления или активным противодействием расследованию со стороны заинтересованных лиц и т.п.
Соотношение "цели - средства" в структуре деятельности по расследованию преступлений, возможность достижения конкретной цели расследования разными средствами, ей соответствующими, придают особую актуальность вопросу правильного выбора следователем средств практического осуществления требуемой цели. Понимание сущности такого выбора требует определения пределов, в которых он становится возможным.
Следует учитывать, что в деятельности по расследованию преступлений все возможные варианты выбора следователем своих действий располагаются в рамках, установленных процессуальными правилами, которые представляют собой правовую основу расследования. Поэтому выбор средств расследования предполагает реализацию права следователя на данный выбор только в пределах закона, допускающего (не запрещающего) использование различных путей и способов достижения процессуально значимой цели.
Кроме процессуальных правил выбор следователем средств расследования ограничивается условиями складывающейся следственной ситуации по делу. Так, конкретная следственная ситуация может обусловливать выбор следователем в качестве первоначальных следственных действий, обеспечивающих неотложную фиксацию могущих исчезнуть следов преступления либо в максимальной мере устраняющих недостаток криминалистически значимой информации.
Важным фактором выбора для следователя выступают имеющиеся в его распоряжении технические, организационные, информационные возможности расследования. Определенные ограничения на осуществляемый следователем выбор накладывают также уровень профессиональных знаний и личный опыт следователя, его умение использовать обобщенный опыт и соответствующие научные рекомендации, способность прогнозировать результат реализации своих действий.
Осуществляемый с учетом всех значимых факторов выбор следователя уже не является действительно свободным. Но в криминалистике важен не столько более или менее свободный выбор, сколько правильный выбор, результатом которого является самый эффективный способ действия следователя, обеспечивающий в сложившейся обстановке максимальную результативность расследования при экономии затрачиваемых сил и средств. Полная совокупность учитываемых факторов, лежащая в основе выбора следователем того или иного варианта своего поведения, как раз обеспечивает требуемый результат выбора в соответствии с намеченными целями расследования.
Выявление и расследование преступлений
Выявление и расследование преступлений — виды правоохранительной деятельности, между которыми провести четкую грань практически крайне трудно. Выявить преступление — значит обнаружить (установить, зафиксировать, обозначить и т. д.) действие или бездействие, событие, содержащее признаки, характеризующие его как преступление, т. е. действие (бездействие, событие), которое в уголовном законе (УК) описывается (квалифицируется) в качестве преступного.
Нередко выявление факта, содержащего признаки преступления, не требует особых усилий. О нем становится известно как бы само собою: о его происшествии сообщают люди или организации, которые потерпели негативные последствия от чьих-то вредоносных действий (подожжен и сгорел дом, похищено или повреждено имущество, причинены телесные повреждения или нанесен какой-то иной вред здоровью, лишен жизни знакомый или близкий человек, угнан автомобиль и т. д.).
В этих случаях факт совершения преступления считается выявленным с того момента, когда о нем узнает от заинтересованных лиц соответствующий государственный орган (чаще всего это полиция) и после проверки полученной информации убедится, что событие состоялось. И это должно быть зарегистрировано в установленном порядке, что может послужить основанием для производства в дальнейшем деятельности, именуемой расследованием.
Однако во многих случаях факт совершения преступления тщательно скрывается, и для его выявления требуются усилия компетентных органов. Чтобы выявить, скажем, банковские махинации или махинации иных коммерческих организаций, причиняющие ущерб своим ничего не подозревающим вкладчикам или потребителям, нужно проводить требующую большого напряжения и высококвалифицированную работу. Не меньшего напряжения требует также определение судьбы внезапно исчезнувшего человека, установление изощренно скрываемых шпионских акций и т. д.
В таких случаях выявление признаков преступления требует от тех, кто этим занимается, специальной подготовки, технической оснащенности и хорошо продуманной организации. Оно протекает как система добротно спланированных действий, которые на определенном этапе трансформируются в расследование факта, содержащего признаки преступления. Такие действия в зависимости от конкретных обстоятельств и содержания выявляемых фактов могут называться по-разному — разведывательными, контрразведывательными, а чаще всего — оперативно-розыскными, поскольку последние (их содержание будет охарактеризовано несколько ниже в данном и следующем параграфах настоящей главы учебника) имеют дело обычно с подавляющим большинством совершаемых преступлений.
Выявление преступления не обязательно предшествует его расследованию. Сравнительно часто по ходу уже идущего расследования одного преступления обнаруживаются факты, свидетельствующие о других преступлениях. В таких случаях совсем невозможно четко отграничить выявление действий, содержащих признаки преступления, от их расследования.
Расследование уголовных дел часто называют предварительным расследованием. Обусловлено это тем, что оно приводит к предварительным выводам и предшествует разбирательству в суде уголовных дел. Предварительное расследование представляет собой деятельность особо уполномоченных государством органов по установлению события преступления, по розыску и изобличению виновного или виновных в совершении преступления, по возмещению причиненного преступлением вреда и принятию мер, способствующих устранению причин совершенного преступления и предупреждению новых.
Для выполнения задач, сформулированных в данном определении, органы предварительного расследования наделяются законодателем специальными полномочиями, которые в основном перечислены в УПК. Их деятельность состоит прежде всего в сборе доказательств виновности (или невиновности) лица в совершении преступления.
Если органами предварительного расследования собраны доказательства виновности лица, то эти органы, изложив свои выводы в обвинительном заключении или обвинительном акте, направляют все материалы дела через надзирающего за законностью расследования прокурора в суд. И последний окончательно разрешает вопрос о виновности лица (лиц) в совершении преступления и назначает меру наказания.
Исходя из сказанного можно сделать вывод, что роль предварительного расследования весьма велика. От его оперативности, своевременности, полноты и объективности во многом зависят законность, обоснованность и справедливость судебного приговора. Высококачественное и умело проведенное расследование дает суду возможность правильно разобраться в существе совершенного преступления, виновности или невиновности подсудимого, избрать справедливую меру наказания, а также решить все другие вопросы, связанные с постановлением приговора.
Предварительное расследование подразделяется на две формы — дознание и предварительное следствие. Соответственно органы дознания и предварительного следствия имеют и сходство, и различия.
Общие их черты заключаются в следующем: они выполняют одни и те же задачи применительно к различным видам уголовных преступлений; обязаны возбудить уголовное дело в пределах своей компетенции при наличии признаков преступления; осуществляют свою деятельность на основе единого уголовно-процессуального законодательства; уполномочены производить в принципе одинаковые следственные действия с целью выявления, фиксации, проверки и оценки доказательств.
Отличаются формы расследования в основном следующим:
• во-первых, дознание и предварительное следствие осуществляются, как правило, разными органами и должностными лицами. У них неодинаковые не только наименования (к примеру, предварительное следствие уполномочены вести следователи, а дознание — дознаватели), но и объем процессуальных полномочий;
• во-вторых, эти формы расследования используются в отношении разных категорий преступлений, четко разграниченных в законодательном порядке. Дознание возможно только в отношении преступлений небольшой и средней тяжести (имеются в виду преступления, за совершение которых возможно наказание не более строгое, чем пять лет лишения свободы), но не всех таких преступлений, а лишь тех, которые названы в особом перечне (он зафиксирован в ч. 3 ст. 150 УПК). При этом важное значение имеет еще одно условие — в момент выявления подобного преступления должно быть известно конкретное лицо, совершившее его. Коротко говоря, дознание допускается в отношении т. н. "очевидных преступлений" небольшой и средней тяжести. В отношении всех других преступлений (т. н. "неочевидных", а также не указанных в названном перечне, в том числе тяжких и особо тяжких преступлений) должно производиться расследование в форме, как правило, предварительного следствия;
• в-третьих, дознание отличается сжатостью срока, в течение которого оно должно быть завершено (УПК дает всего 20 суток от момента возбуждения уголовного дела и до направления его прокурору для проверки и передачи в суд; только при наличии уважительных причин этот срок может быть продлен еще на 10 суток), а также некоторым упрощением процессуальных форм, соблюдаемых при расследовании (при производстве дознания, например, дознаватель не обязан до окончания расследования знакомить детально лицо, привлекаемое к ответственности, с тем, в чем оно конкретно обвиняется).
Оперативно-розыскная деятельность тесно связана с деятельностью по расследованию преступлений. Закон об оперативно-розыскной деятельности определяет ее как деятельность, осуществляемую гласно и негласно оперативными подразделениями государственных органов в пределах их полномочий путем проведения оперативно-розыскных мероприятий в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод личности, собственности обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств.
Предварительное расследование и оперативно-розыскная деятельность связаны единой целью — борьбой с преступностью. По своей природе они носят правовой характер. Однако оперативно-розыскная деятельность является вспомогательной, ее результаты не могут служить доказательствами по делу: они считаются лишь сведениями, дающими направления для расследования.
Вместе с тем согласованное проведение следственных и оперативно-розыскных действий служит успешному раскрытию преступлений и изобличению лиц, их совершивших. Именно поэтому для выявления и расследования наиболее сложных и опасных преступлений практикуется образование не только ведомственных, но и межведомственных следственно-оперативных групп, состоящих из следователей и оперативных работников.
Все более распространенным становится также взаимодействие российских органов, занимающихся выявлением и расследованием преступлений, с соответствующими органами других стран либо со специально созданной Международной организацией уголовной полиции (сокращенное наименование — Интерпол), участники которой обеспечивают друг друга необходимой информацией и могут выполнять конкретные следственные или оперативно-розыскные действия по взаимным просьбам.
Постоянное поддержание контактов с этой организацией и обеспечение выполнения ее просьб возложено на одно из структурных подразделений аппарата Министерства внутренних дел РФ — Национальное центральное бюро Интерпола (НЦБ Интерпола). В соответствии с Указом Президента РФ "Об участии Российской Федерации в деятельности Международной организации уголовной полиции — Интерпола" № 1113 на это подразделение в качестве главных задач возлагаются обеспечение эффективного международного обмена информацией о преступлениях, оказание содействия в выполнении запросов международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств, а также наблюдение за исполнением международных договоров по вопросам борьбы с преступностью, участником которых является Российская Федерация.
Значение расследования преступлений
Грамотное планирование расследования по уголовным делам на основе полной отработки следственных версий является одним из важнейших условий установления объективной истины. Хотя еще более полувека назад отмечалось, что ошибки и недочеты в работе следственных органов обусловливаются прежде всего бесплановостью расследования, с подобным состоянием дел можно встретиться и сейчас. И если в 30-е гг. это объяснялось недостаточной теоретической подготовкой следственного аппарата, а также слабой разработанностью научных основ планирования расследования и версионного процесса, то теперь положение коренным образом изменилось. Теория сделала большой шаг вперед. Практика же порой не в полной мере использует достижения теории. Причина такого положения заключается в том, что до сих пор не изжита психологическая установка некоторой части следователей обходиться набросками, напоминающими конспективный план работы на день. Кроме того, молодые следователи из-за недостатка опыта не всегда умеют составить развернутый план расследования сложных бесфигурантных либо многоэпизодных дел, что делает необходимой разработку алгоритмов и программ этой деятельности. Наконец, к планированию расследования нужно приступать сразу же, на первоначальном этапе работы по делу, однако теоретические выкладки и рекомендации в данном аспекте нам неизвестны, хотя потребность в них давно констатирована.
Планирование расследования как мыслительный процесс находит выражение как уже упоминалось в различных планах и в так называемой вспомогательной документации, выработанных следственной практикой и условно объединяемых в криминалистике понятием техника планирования.
Поэтому планы расследования в зависимости от объема охватываемой ими деятельности следователя можно подразделить на следующие группы:
а) планы производства отдельных следственных действий;
б) планы проведения конкретных этапов расследования;
в) планы расследования по отдельным делам;
г) планы работы следователя по нескольким делам находящимся в его производстве.
Бесспорно, что фрагментарный и проблематичный характер исходной информации о преступном событии, его субъекте, форме вины и других существенных обстоятельствах препятствует разработке подробного плана по делу в целом. На данном этапе это нереально и не диктуется необходимостью. Поскольку мы понимаем первоначальный этап расследования как важнейший интервал следственной деятельности, конкретизируемый характером стоящих перед следователем на момент возбуждения уголовного дела целей и необходимый для решения ключевых (типичных) задач расследования: раскрытия неочевидных преступлений либо сбора необходимых доказательств по очевидным преступлениям, то после решения задач данного этапа планирование дальнейшей работы по делу большой сложности не представляет. Если преступление раскрыто, а доказательства виновности собраны, элемент творчества в дальнейшей следственной деятельности значительно уменьшается, а сама она (исключая разве составление обвинительного заключения. Лежащее в пределах компетенции уголовного процесса, а не криминалистики) намного упрощается. В то же время важность грамотного планирования расследования на его первоначальном этапе становится еще более очевидной.
В этой связи важно подчеркнуть, что всякое пополнение знаний следователя о расследуемом преступлении, в особенности на первоначальном этапе, должно влечь немедленное уточнение пунктов составленного плана. Прав А.М. Ларин, говоря, что “планирование основывается на всестороннем учете фактических данных, которые в ходе расследования неуклонно пополняются, Уточняются, переосмысливаются. Соответственно пополняется, корректируется, изменяется и план. Поэтому процесс планирования от принятия дела к производству и вплоть до составления обвинительного заключения непрерывен”. Один - внешний - поступает при изучении обстановки и обстоятельств расследуемого преступления; второй - внутренний - это содержащиеся в памяти следователя знания, понятия, приобретенные в процессе обучения и практической работы.
Таким образом, при составлении плана на первоначальном этапе расследования следователь обязан продумать, каких специалистов, как и когда привлечь, наметить мероприятия, в которых они будут участвовать. Желательно, чтобы использование специальных познаний на первоначальном этапе было достаточно широким и плановым. Кроме того, при планировании важно предусмотреть научно-техническое и организационное обеспечение эффективности первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Для этого в плане должен быть приведен не только перечень научно-технических средств, но и конкретные тактические приемы их использования.
Содержащиеся в программе методические предписания - лишь предпосылка к деятельности, в то время как успех расследования достигается не столько их усвоением, сколько профессиональным использованием в условиях конкретной ситуации. Содержание программ обусловлено уровнем теоретических разработок. Так как теория пока не в состоянии дать конкретные предписания на все случаи, которые могут встретиться в следственной работе, самые сложные виды этой деятельности алгоритмизированы наиболее общно, значит, их использование требует от следователя значительных интеллектуальных усилий. Обеспечивая следователя всей методической информацией для быстрого решения простых задач, программирование вместе с тем должно предоставлять ему информацию и для решения творческих задач, т. е. помочь быстро и правильно сориентироваться при поиске нового оригинального решения. Проследив историю попыток запрограммировать расследование от времен окончательной разработки римской семичленной формулы до наших дней некоторые авторы выделяют, что раскрыть атипичное преступление, пользуясь типовой программой, невозможно. Следовательно, любые системы типовых версий должны содержать указания на вероятностный характер аккумулированных данных, чтобы практические работники отрабатывали и другие версии, возникающие при расследовании конкретного преступления. Использование жестких программ. Содержащих команды, исключает возможность учета особенностей личности и самого следователя, и обвиняемого, и других лиц, проходящих по делу.
При расследовании большинства преступлений многие вопросы, выяснение которых составляет задачу расследования, далеко не сразу становятся ясными следователю. Он стремится всесторонне выяснить их, объяснить расследуемое событие и, в частности, установить лиц, действия которых вызвали это событие. Но следователь достигает этой цели постепенно, как бы двигаясь по лестнице ступенька за ступенькой, проделывая мыслительную работу особого характера, в которой решающую роль играют версии.
Раскрытие преступлений, выявление способствующих им обстоятельств, изобличение виновных и реабилитация невиновных - таковы ответственные задачи органов расследования.
Раскрыть, выявить, изобличить, доказать - значит познать определенные факты преступления - его причины, последствия. Фактические данные, установление в результате доказывания служат основанием для процессуальных решений следователя и суда об уголовной и гражданско-правовой ответственности виновного, о мерах к устранению причин и условий, способствующих преступлениям, о реабилитации невиновных. Таким образом, познавательная деятельность следователя и суда близко связана с интересами государства и общества, с интересами и судьбами граждан.
Объект познания по уголовным делам не лежит на поверхности. Основу его составляют факты прошлого, недоступные для непосредственного восприятия, как правило скрытые и скрываемые. Страх перед ответственностью побуждает преступников маскироваться, и иногда весьма изощренно. Распознать виновного, отличить его от невиновного в этой обстановке подчас нелегко. Ошибки же следователей и судей по своим последствиям подчас трагичны. К особенностям, отличающим уголовно-процессуальное доказывание от познавательной деятельности в других областях, относится прежде всего последовательная правовая регламентация. Действия, составляющие доказывания, включающие в себя предусмотренные законом гарантии, цель которых - защита государственного и общественного интереса в достижении истины о каждом преступлении, а равно охрана законных интересов граждан, их объединений и организаций в правоотношениях и органами расследования и суда. В систему процессуальных гарантий доказывания входят и меры принуждения к лицам, оказывающим противодействия органам расследования и суда, а также к тем, от кого можно ожидать такого противодействия.
В тоже время как особый вид познавательной деятельности доказывание по уголовным делам осуществляется в соответствии с общими объективными закономерностями, присущими процессу познания во всех областях теории и практики. Здесь также как и в технических и в научных и иных исследованиях "из незнания является знание... неполное, неточное знание становится более полным и более точным. С переходом от незнания к знанию, от неполного, неточного знания к более полному и более точному тесно связано уголовно-процессуальное и криминалистическое понятие версии".
Соотношение между планированием и программированием, по нашему мнению, таково. Программирование - один из ведущих методов планирования, поэтому программу можно рассматривать как предварительный план любого вида деятельности, в том числе и следственной. На основании программы, являющейся, так сказать, скелетом будущего плана работы по делу, следователь, сообразуясь со складывающейся следственной ситуацией и реальными возможностями, составляет подробный план.
В криминалистической литературе вопрос о планировании предварительного расследования еще мало разработан. Лишь отдельные указания по вопросам планирования следствия можно встретить в учебниках криминалистики, в некоторых учебных пособиях и в изданиях посвященных в основном другим темам. Между тем вопрос о планировании расследования, безусловно, заслуживает самостоятельной глубокой разработки. Известно, что планирование является слабым звеном в следственной работе. Многие недостатки следствия объясняются именно тем, что расследование не планируется. Деятельность следователей ОВД по расследованию и предотвращению преступлений представляет собой сложную, многогранную работу, требующую глубоких разносторонних знаний, большого профессионального и жизненного опыта, а также организаторских навыков.
Оперативность и полнота расследования во многом зависят от четкой организации деятельности следственных аппаратов, координации их работы с другими службами ОВД, с представителями общественных организаций. Поэтому одним из условий успешного расследования каждого преступления является планирование. Планирование расследования позволяет наиболее целесообразно и целенаправленно организовать следствие, способствует быстроте, объективности, полноте и всесторонности в установлении фактических обстоятельств события, а также розыску и изобличению виновного. Планируя работу по уголовному делу, следователь продумывает предстоящие действия, решает, с помощью каких предметов и средств может быть обеспечено правильное собирание, исследование и оценка доказательств.
В криминалистической литературе имеются различные определения планирования расследования, однако общим в этих определениях является подход к планированию расследования как к мыслительному процессу. С учетом этого можно дать следующее определение планировании.
Первоначальный этап расследования характеризуется наличием ряда проблемных ситуаций, разрешение которых программа не может детально предусмотреть. Она базируется на типичном, в то время как конкретное преступление и лицо, его совершившее, индивидуальны. Специфика следственной деятельности заключается в том, что для раскрытия преступлений необходимо нетривиальное решение. Следователь в зависимости от ситуации вносит в программу расследования и свой опыт, учитывает наличные силы и средства. В результате программа становится гибким, динамичным планом первоначального этапа расследования.
Освоение следователями научных, наиболее рациональных приемов программирования своей деятельности чрезвычайно полезно в первую очередь для успешного планирования и проведения расследования на наиболее ответственном первоначальном этапе. Кроме того, умение программировать облегчает работу следователя с ЭВМ. В недалеком будущем обращение следователя в наиболее сложных случаях, в том числе и связанных с планированием, за помощью к ЭВМ станет обычным делом. Развертываемые в настоящее время в правоохранительных органах информационно-поисковые и автоматизированные управляющие системы создают к тому реальные предпосылки.
Таким образом, планирование и программирование следственной деятельности по содержанию не совпадают - это категории разного порядка и неодинаковой природы. Думается, что следует продолжить разработку программ работы на первоначальном этапе расследования наиболее распространенных, тяжких и сложных для раскрытия преступлений. Наличие таких программ поможет следователям повысить качество планирования, что будет способствовать скорейшему отысканию истины по расследуемым уголовным делам.
Расследование преступлений несовершеннолетних
Преступления, совершенные малолетними и несовершеннолетними, особенности расследования дел этой категории, объединенных по признаку субъекта преступной деятельности, определяются спецификой свойств психологии и развития несовершеннолетних обвиняемых, потерпевших, свидетелей. Это недостаточность жизненного опыта; податливость и склонность к подражанию; стремление привлечь к себе внимание, выделиться и боязнь прослыть несамостоятельным, трусом, «слабым»; повышенная эмоциональность, неуравновешенность, импульсивность; развитое чувство личной дружбы и групповой солидарности; неадекватное восприятие, запоминание, воспроизведение некоторых фактических данных о наблюдаемых событиях. Кроме того, следует учитывать надзор и влияние на несовершеннолетних взрослых, их меньшую свободу в передвижении, хранении и распоряжении своим имуществом.
Как показывает статистика, несовершеннолетние в возрасте 14—17 лет чаще всего привлекаются к уголовной ответственности за кражи, хулиганство, грабежи, разбойные нападения, незаконный оборот наркотиков, реже за изнасилование и убийство.
Кражи обычно совершаются группой, в составе которой есть вожак. Играя на психологии подростков, он руководит их действиями, подбирает объекты для нападения или кражи, инструктирует, как себя вести в случае провала «операции», как уничтожать следы преступлений.
Кражи из магазинов, киосков, буфетов, дач, автомашин, железнодорожных вагонов, квартир совершаются такими способами, которые позволяют быстро завладеть предметом и скрыться (проникновение в помещение через форточку, взлом двери на даче, нарушение витрины магазина или киоска). Следы таких преступлений несут на себе отпечаток поспешности, лишены инсценировок и иных сложных ухищрений, свидетельствуют об отсутствии профессиональных навыков. На месте происшествия могут быть обнаружены части одежды подростка, самодельные ножи, волосы, следы зубов. Разбои и грабежи отличаются пре-имущественно психическим насилием или угрозой холодным оружием без причинения телесных повреждений.
Многие молодежные неформальные группы и объединения имеют антисоциальную криминогенную направленность. В составе указанных группировок зачастую находятся лица, отбывшие наказание за совершение краж, хулиганства, разбойных нападений и грабежей, которые становятся лидерами групп, определяя их антиобщественную направленность. Вожаки умело воздействуют на подростков, ищущих способы самовыражения и находящих их в формах грубого насилия, цинизма и пренебрежения к нормам общественной нравственности.
Как правило, при повторном совершении общественно опасных деяний, особенно с участием ранее судимых подростков и взрослых, доля заранее подготавливаемых преступлений увеличивается. Орудия, специально подготовленные для совершения преступления, применяются подростками значительно реже, чем взрослыми. При совершении хулиганских действий несовершеннолетние в большинстве случаев причиняют потерпевшим побои или наносят телесные повреждения руками и ногами. Реже при хулиганских действиях ими используются ножи, обрезки труб и др. Большинство преступлений совершаются без приме-нения каких-либо орудий; часть — с помощью предметов, имеющих различное хозяйственное назначение; еще реже используются специально предназначенные для этого орудия или приспособленные предметы.
При совершении грабежей и разбойных нападений группы несовершеннолетних, как правило, используют открытый подход к потерпевшим с немедленным требованием у них вещей и денег, реже подход к потерпевшему под определенным предлогом, после чего происходит насильственное изъятие ценностей и вещей, еще реже — внезапное нападение на потерпевшего.
Меры по сокрытию преступлений обычно довольно элементарны:
• следы на месте посягательств уничтожаются редко;
• похищенное имущество прячут в большинстве случаев в подвалах, на чердаках, в строящихся или разрушенных зданиях, в лесопосадках;
• средствами сокрытия преступлений являются реализация или обмен похищенного;
• при убийствах несовершеннолетние принимают меры к сокрытию прежде всего трупа, обычно в непосредственной близости от места убийства.
Несовершеннолетние чаще всего посягают на деньги, автомототранспорт и запчасти к нему, видеоаппаратуру, магнитофоны, одежду, часы. При грабежах и разбойных нападениях — на деньги и личные вещи потерпевших.
Состав преступной группы интересен с точки зрения влияния, которое оказывает группа на поведение подростка в период подготовки и при совершении преступления. Для одиночек ха-рактерна минимальная степень жестокости и цинизма, которая повышается при совершении преступлений в группах и становится максимальной в наиболее устойчивых и больших по составу группах. Еще более дерзко действует подросток в соучастии с взрослыми.
Преступления несовершеннолетних чаще всего выявляются в следующих криминальных ситуациях:
• при задержании подростка на месте преступления;
• когда потерпевшие или свидетели утверждают, что по внешнему виду и поведению это был несовершеннолетний;
• при обнаружении типичной для преступлений, совершаемых несовершеннолетними, обстановки места происшествия и следов.
Уголовные дела о преступлениях несовершеннолетних, как правило, возбуждаются следователем органов внутренних дел. До принятия решения о возбуждении уголовного дела необходимо установить возраст правонарушителя, решить вопрос о целесообразности расследования, выяснить, нет ли в данном конкретном случае обстоятельств, исключающих уголовную ответственность подростка, какие меры воспитательного воздействия или административной ответственности должны быть приняты в отношении нарушителя, если возбуждать уголовное дело нецелесообразно.
При планировании расследования необходимо учесть:
• характер совершенного преступления, личность несовершеннолетнего и его точный возраст. Выяснение этих обстоятельств может быть затруднено отсутствием у подростка в 14—15 лет документов, удостоверяющих личность и возраст, неверными сведениями, которыми он располагает о точном времени и месте своего рождения, обманом, когда подросток выдает себя за другое лицо, особенностями интеллектуального развития подростка, его физического и душевного здоровья;
• условия формирования личности подростка, морального облика, состояния здоровья, воспитания в семье, отношения родителей к детям; материальное обеспечение, круг интересов членов семьи;
• влияние на подростка товарищей по учебе, работе, их облик, поведение, круг интересов, были ли среди них правонарушители, подвергался ли подросток приводам в полицию, административному воздействию или уголовному наказанию, когда, за какие правонарушения; отношение к труду, учебе, окружающим его людям, круг интересов подростка, любит ли он читать, что именно, какие кинофильмы смотрит, чем занимается в свободное время от учебы или работы, употребляет ли алкоголь, наркотики;
• отношение к совершенному преступлению, его оценка;
• наличие подстрекателей и иных лиц, которые могли способствовать совершению преступления подростком, кто эти лица, их характеристика;
• мотивы преступления, условия их возникновения и созревания до стадии реализации в преступном поведении;
• имущество несовершеннолетнего правонарушителя самостоятельность заработка.
Основные усилия следователя при осмотре места происшествия направляются на выявление следов и изучение обстановки. Например, анализ похищенного ассортимента товаров дает основание для предположительного вывода о совершении преступления подростком.
Несовершеннолетние чаще всего посягают на следующие предметы:
а) продукты для их личного потребления;
б) мотоциклы, мопеды, велосипеды;
в) предметы молодежной моды (одежда, магнитофоны, компьютеры и т.п.);
г) деньги;
д) традиционные объекты коллекционирования (марки, старинные монеты и др.).
При осмотре места происшествия должен быть глубоко проанализирован способ совершения преступлений, который более определенно отражает личностные качества несовершеннолет-него правонарушителя, так как он обусловлен главным образом субъективными свойствами подростка, отсутствии жизненного и профессионального опыта.
О причастности несовершеннолетнего к преступлению могут свидетельствовать:
• небольшие по размеру следы рук и ног, которые обычно оставляют малолетние и подростки в возрасте 14—15 лет;
• характерная для несовершеннолетних этого же возраста дорожка следов: угол шага у них менее открыт, ширина шага несколько больше, чем у взрослых;
• оставленные на месте происшествия личные вещи преступника;
• следы обуви, которую носят подростки (кроссовки);
• следы зубов на продуктах, по которым можно определить примерный возраст подозреваемого.
Если к началу осмотра места происшествия несовершеннолетний подозреваемый выявлен, то следователь принимает меры к обнаружению объективных данных, подтверждающих или оп-ровергающих его участие в общественно опасном деянии. При не отрицании своей причастности к совершенному преступлению несовершеннолетний может быть привлечен к участию в осмотре.
Обыск, по делам несовершеннолетних производится для обнаружения похищенного имущества, орудий преступления, одежды и обуви, в который был подросток в момент совершения преступления, дневников, записных книжек, переписки в целях выявления его потребностей, интересов, ближайшего окружения и связей. Одновременно обыск является источником информации об условиях жизни и воспитания несовершеннолетнего. В большинстве случаев подростки прячут похищенное имущество и орудия преступления в сараях, подвалах, на чердаках, в заброшенных постройках, но нередко и дома, если от-сутствует контроль за их поведением. В этой связи при подготовке к обыску желательно получить информацию о наличии комнаты, принадлежащей подростку, подвале, гараже, других подсобных помещениях.
При кражах, грабежах, разбойных нападениях подростки нередко завладевают различными мелкими вещами, которые представляют для них интерес (авторучки, зажигалки, ножи). Эти вещи они держат при себе или открыто хранят дома.
Если при обыске обнаружены вещи, которые, как правило, не похищают подростки, отмычки, иные технические средства, специально приспособленные для взломов и нападений, то это — основание для выдвижения версии о наличии взрослых соучастников или о возможности вовлечения несовершеннолетнего в преступную деятельность взрослых.
Тактика допроса несовершеннолетнего подозреваемого разрабатывается с учетом следующих факторов:
• следователь на первоначальном этапе расследования не располагает достаточными данными о причастности несовершеннолетнего подозреваемого к расследуемому событию;
• допрос подозреваемого является неотложным следственным действием, в связи с чем следователь не имеет достаточного времени на его подготовку;
• подросток эмоционально возбужден, его угнетает непривычность обстановки.
Необходимо установить психологический контакт, но в полной мере не снимать напряжение с подростка. Этому будут способствовать коммуникативные качества и доброжелательный тон следователя, умение использовать в беседе совпадающие позитивные интересы несовершеннолетнего и следователя (любовь к спорту, музыке и т.д.). При подготовке к допросу сведения о личности несовершеннолетнего подозреваемого можно получить от родителей, учителей, представителей трудовых коллективов, в инспекции по делам несовершеннолетних.
Первый допрос должен касаться не только обстоятельств преступления, в совершении которого подозревается подросток, но и условий его жизни и воспитания, ближайшего окружения, потребностей и интересов. Чем больше объективных данных о подростке, его поведении и связях будет получено, тем быстрее будет раскрыто преступление и выявлены обстоятельства, способствующие его совершению.
Большое значение при допросе несовершеннолетних правонарушителей приобретает вопрос о нейтрализации круговой поруки и нежелания «выдать» соучастников. Тактика допроса должна предусматривать детализацию показаний, сопровождение допроса проверкой показаний на месте, разъяснение несовершеннолетнему истинного смысла и содержания чувства дружбы и товарищества, не имеющего ничего общего с круговой порукой.
Немаловажное значение при допросе несовершеннолетнего подозреваемого имеет показ следователем своей осведомленности об обстоятельствах совершенного преступления, ни в коем случае не прибегая к обману или внушению. Несовершеннолетнему разъясняют значение и правовые последствия чистосердечного раскаяния и активного способствования раскрытию преступления, используют положительные личные качества несо-вершеннолетнего.
Несовершеннолетние правонарушители заранее не подготавливают доказательства своего алиби, поэтому детальный допрос о месте и времени нахождения в момент совершения преступления и сопоставление полученных данных с другими материалами дела выявляют полную несостоятельность позиции несовершеннолетнего в случае дачи им ложных показаний. В целях установления психологического контакта для участия в допросе может быть приглашен педагог, обучающий подростка и пользующийся у него уважением.
Предъявление обвинения должно стать для подростка событием особо значимым, ибо в этот момент он может понять не только полноту ответственности за содеянное, но и психологи-чески осознать свои поступки.
Тактика допроса зависит от позиции несовершеннолетнего по отношению к предъявленному обвинению.
В бесконфликтной ситуации целесообразны следующие тактические приемы:
• максимальная детализация обстоятельств совершенного преступления и роли каждого соучастника;
• получение объяснений по поводу имеющихся в деле доказательств с целью устранения противоречий, стимулирования дальнейшей детализации показаний;
• выявление обстоятельств, непосредственно предшествующих совершению преступления, и поведения соучастников после совершения общественно опасных деяний;
• постановка дополнительных вопросов для уточнения мотива и цели преступления;
• не рекомендуется требовать от раскаявшегося подростка, чтобы он сразу же во всех деталях рассказал о наиболее жестоких и циничных действиях.
При допросе в конфликтных ситуациях, когда несовершеннолетний отрицает причастность к совершенному преступлению, кроме тех тактических приемов, которые были рекомендованы при допросе подозреваемых, целесообразно:
• предъявлять в определенной последовательности собранные в процессе расследования доказательства, которые не должны представлять сложную схему улик, так как несо-вершеннолетний может в них не разобраться. Значение каждого из предъявленных доказательств несовершеннолетнему нужно разъяснить;
• предъявлять только факты, непосредственно уличающие его в совершении преступления;
• допущение легенды, если следователь располагает достаточными доказательствами для опровержения ложных показаний обвиняемого. Эффективность этого тактического приема заключается в том, что он убедит несовершеннолетнего в недопустимости ложных показаний и по другим вопросам;
• психологический эффект внезапности можно применять в зависимости от возраста допрашиваемого, характера доказательств, которыми располагает следователь, и позиции допрашиваемого;
• разъяснить значение чистосердечного раскаяния.
Для участия в допросе может быть приглашен педагог или специалист в области детской и юношеской психологии.
На очной ставке подросток может изменить ранее данные показания не только под влиянием правдивых показаний другого участника очной ставки, но и из-за повышенной внушаемости и податливости, а также в результате сильного психического воздействия со стороны другого допрошенного лица. Если есть возможность устранить противоречия путем проведения иных следственных действий, следователь должен использовать прежде всего эти возможности.
При возможности нейтрализовать отрицательное воздействие взрослого путем твердого контроля за его поведением очную ставку с участием несовершеннолетнего надо проводить вне зависимости от того, как оцениваются ее перспективы. Желательно присутствие педагога, который, используя свои специальные познания, не только сможет помочь в подготовке и проведении очной ставки, но в какой-то мере снимет напряжение, окажет дисциплинирующее воздействие на другого участника. При проведении очной ставки с несовершеннолетним обвиняемым может участвовать защитник.
На очной ставке с взрослым первым нужно допрашивать подростка, какую бы позицию он ни занимал, за исключением случаев:
• если подросток дает заведомо ложные показания;
• когда уровень антисоциальной направленности личности несовершеннолетнего обвиняемого выше, чем у взрослого соучастника;
• если разница в возрасте допрашиваемых незначительна.
Тактика допроса несовершеннолетних свидетелей зависит от возрастных и индивидуальных особенностей подростков, от их отношения к расследуемому событию и к несовершеннолетнему обвиняемому.
Несовершеннолетние свидетели:
• очевидцы и иные свидетели;
• подростки из ближайшего окружения несовершеннолетнего обвиняемого;
• подростки из числа соучастников, дело в отношении которых прекращено или не возбуждалось в связи с не достижением возраста уголовной ответственности.
В допросе несовершеннолетних свидетелей в возрасте от 14 до 16 лет участие педагога или специалиста-психолога рекомендуется:
• при наличии данных об отставании в психофизиологическом развитии;
• при особой замкнутости свидетеля;
• в случае допроса свидетеля с антисоциальной направленностью личности.
Малолетние свидетели бывают очень наблюдательны. Их допрашивают в привычной для них обстановке с участием педагога (воспитателя детсада) и родителей.
Тактика допроса в качестве свидетелей лиц, ответственных за воспитание несовершеннолетних обвиняемых, специфична тем, что родители, учителя, воспитатели глубоко заинтересованы в исходе дела.
Показания данной категории свидетелей необходимы:
• для выявления условий жизни и воспитания, личностных качеств подростка-правонарушителя, его поведения;
• для выявления обстоятельств, способствовавших противоправному поведению несовершеннолетнего;
• для решения вопроса об ответственности родителей, педагогов и воспитателей за ненадлежащее воспитание подростка.
Допросу подлежат оба родителя, классный руководитель, другие учителя, которые могут дать наиболее объективную информацию о своем ученике. При подготовке к допросу родителей надо учитывать, что только в каждой четвертой семье подростка-правонарушителя наблюдались нормальные взаимоотношения. Поэтому лишь около одной трети допрошенных родителей дают объективные показания. Учителя, воспитатели школ и училищ располагают значительной информацией о личности несовершеннолетнего. Важно, чтобы эта информация была объективной, без излишней «эмоциональной окраски».
Информация о работающем подростке может быть получена при допросе бригадира, мастера, наставника, товарищей по работе.
Расследование коррупционных преступлений
Коррупционные, т.е. преступления совершаемые представителями власти, или в отношении них (например, дача взятки), собраны в главе 30 УК РФ. Это такие преступления как злоупотребление должностных полномочий (ст. 285), нецелевое расходование бюджетных средств (ст. 285.1), присвоение полномочий должностного лица (ст. 288), получение взятки (ст. 290), дача взятки (ст. 291 УК), служебный подлог (ст. 292) и другие. Вместе с тем, коррупционные преступления, описаны и рядом отдельных статей УК, не входящим в главу 30. К ним, например, относятся: воспрепятствование законной предпринимательской или иной деятельности (ст. 169), регистрация незаконных сделок с землёй (ст.170), недопущение, ограничение или устранение конкуренции (ч. 2 и 3 ст.178) и другие.
При этом надо учитывать, что в части составов Особенной части УК РФ указан признак "использование служебного положения", а в ряде составов предусмотрен субъект, права и обязанности которого имеют должностной характер (ст. 142, 196, 197, 246, 270 и др.). Имеются в УК РФ также и такие составы, в которых действия, образующие объективную сторону преступления могут быть совершены только должностным лицом, хотя специально эта особенность субъекта преступления в диспозиции не оговаривается (незаконные задержание, заключение под стражу или содержание под стражей). Наконец, в Уголовном кодексе есть такие преступления, которые могут быть совершены как должностными лицами с использованием своего служебного положения, так и частными гражданами (например, ст. ст. 146, 148 и др.).
Многие из перечисленных преступлений могут совершаться коррупционерами, т.е. лицами, наделенными властными полномочиями и распорядительными функциями в силу занимаемого ими служебного положения, которое они используют для личного обогащения.
Расследование каждого из названных выше преступлений имеет свою специфику, и должно рассматриваться отдельно в соответствующем методическом пособии. Но в, то, же время у данных преступлений есть общие положения, имеющих значение для организации успешного расследования коррупционных посягательств. Именно они будут рассмотрены в настоящем методическом пособии.
Коррупционные преступления, имеют специального субъекта: "должностное лицо или лицо, занимающее государственную должность". Коррупционные преступления - это служебные преступления, совершаемые лицом, занимающим должность, согласно которой оно имеет определенные распорядительные либо управленческие полномочия.
Злоупотребление должностным лицом своими полномочиями, использование их в личных интересах и в интересах третьей стороны, оплатившей эту услугу, и образуют собственно коррупционные посягательства.
В примечаниях к ст. 285 УК РФ дается общее определение должностного лица и лица, занимающего государственную должность. Примечания сформулированы бланкетно, т. е. содержат ссылку на иные нормативные акты, знание которых необходимо, так как уже на стадии возбуждения уголовного дела это позволит избежать ошибок в возбуждении уголовного преследования по соответствующим статьям УК РФ против лица, которое не может быть субъектом преступления по этим составам. Ссылка на соответствующий нормативный акт в иных процессуальных документах (постановление о привлечении в качестве обвиняемого, обвинительное заключение) позволит юридически грамотно и достоверно обосновать правильность квалификаций деяния.
Особый порядок привлечения к уголовной ответственности и производства по уголовному делу (иммунитет), предусмотрен в отношении отдельных категорий лиц - субъектов коррупционных преступлений. Порядок и условия привлечения к ответственности лиц, обладающих иммунитетом, различаются и определены соответствующими правовыми актами.
В связи с этим, по делам о коррупционных преступлениях, следователь должен знать, на кого распространяется иммунитет и каков порядок их привлечения к уголовной ответственности.
К таким лицам относятся:
1) члены Совета Федерации и депутаты Государственной Думы, депутаты законодательного (представительного) органа государственной власти субъекта Российской Федерации, депутаты, члена выборного органа местного самоуправления, выборного должностного лица органа местного самоуправления;
2) судьи Конституционного Суда Российской Федерации, судьи федерального суда общей юрисдикции или федерального арбитражного суда, мирового судьи и судьи конституционного (уставного) суда субъекта Российской Федерации, присяжного или арбитражного заседателя в период осуществления им правосудия;
3) Председатель Счетной палаты Российской Федерации, его заместители и аудиторы Счетной палаты Российской Федерации;
4) Уполномоченный по правам человека в Российской Федерации;
5) Президент Российской Федерации, прекративший исполнение своих полномочий, а также кандидаты в Президенты Российской Федерации;
6) прокуроры;
6.1) Председатель Следственного комитета при прокуратуре Российской Федерации;
6.2) руководителя следственного органа;
7) следователя;
8) адвоката;
9) члена избирательной комиссии, комиссии референдума с правом решающего голоса;
10) зарегистрированного кандидата в депутаты Государственной Думы, зарегистрированного кандидата в депутаты законодательного (представительного) органа государственной власти субъекта Российской Федерации.
Порядок производства по уголовным делам в отношении данных лиц, устанавливается общими положениями УПК РФ, с изъятиями, предусмотренными главой 52 УПК РФ.
Следственные ситуации по делам о коррупционных преступлениях определяются тем, предшествовало ли возбуждению уголовного дела проведение оперативно-розыскных мероприятий или нет.
Оперативная разработка коррупционеров, проводимая оперативно-розыскными органами до возбуждения уголовного дела, позволяет собрать материал, ориентирующий следователя в ситуации в целом и, в частности, в основных направлениях сбора и фиксации доказательств, изобличающих виновных.
В этой ситуации главная задача следователя - оценить имеющуюся оперативную информацию.
Оценивая поступившую оперативную информацию, целесообразно убедиться в том, что проведенными оперативно-розыскными мероприятиями прослежены и выявлены преступные связи должностного лица, заподозренного в коррупции. Если этого не сделано, целесообразно дать соответствующее поручение оперативно-розыскному органу.
В тех случаях, когда возбуждению уголовного дела не предшествовало проведение оперативно-розыскных мероприятий в отношении конкретного лица (например, при явке в следственный отдел лица, у которого вымогают взятку, или при поступлении информации из СМИ о злоупотреблениях должностных лиц, их подкупе и т. п.), решение о возбуждении уголовного дела надо принимать, только с учетом необходимости проведения тщательной проверки поступившей информации, в том числе, и с помощью оперативно-розыскных мероприятий. Определенную роль в решении вопроса о возбуждении уголовного дела играет оценка факта информированности заподозренного об утечке информации о его преступной деятельности. В таких случаях он может принять меры по сокрытию следов преступления, уничтожению имеющейся доказательственной информации (сокрытие, подделка документов бухгалтерского учета, внесение изменений в служебную документацию, подкуп очевидцев и тому подобное). В этой ситуации промедление с возбуждением уголовного дела может повлечь за собой утрату им судебной перспективы.
Если информация, поступившая от конкретного лица о совершении должностным лицом преступных действий не вызывает сомнения, следователю совместно с сотрудниками оперативно-розыскного органа целесообразно разработать и осуществить тактическую операцию по задержанию преступника с поличным (при получении взятки, совершении должностного подлога, действий, нарушающих права и свободы граждан, неправомерном доступе к компьютерной информации).
Нередко сведения о преступной связи должностного лица с организованными преступными группировками поступают в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий, расследования преступной деятельности банд, преступных сообществ.
При этом должностное лицо может быть участником выявленной преступной группы и даже ее организатором, а может использоваться для выполнения отдельных поручений, связанных, например, с обеспечением безопасности преступной группы, с легализацией и отмыванием преступных доходов. В такой ситуации следует проверить версии о принадлежности должностного лица к разоблаченной преступной группе, собрать доказательства, изобличающие его в сговоре с преступниками, а также проверить, не выполнял ли он "поручений" других преступных групп, выявить его соучастников из числа должностных лиц этой же, а равно и других организаций.
Версия о легализации преступных доходов, полученных коррупционером, также подлежит выдвижению, планированию и исследованию. Эта версия подлежит проверке и по делам, где государственный служащий использует свое служебное положение в целях личного обогащения, и тогда, когда он действует в интересах третьих лиц за определенное вознаграждение. При выдвижении этой версии надо учитывать, что в современных условиях «оплата труда» коррупционера получает самые разнообразные формы: плата за учебу его детей в престижных учебных заведениях европейских стран; организация поездок самого коррупционера и его близких за рубеж; приобретение на его имя и имя его близких недвижимости за рубежом и в России; предоставление ему акций высокодоходных предприятий; фиктивное оформление его на должность с выплатой заработной платы и т.п. Установление подобного рода данных позволит конкретизировать версию о легализации выявленным коррупционером полученных им преступных доходов.
По делам о коррупционных преступлениях обычно выдвигаются следующие версии:
1. Заподозренное в коррупции лицо действовало единолично в целях личного обогащения.
2. Коррупционер действовал в интересах третьих лиц, за что получал вознаграждение. Здесь существует три частные версии:
• Он действовал в интересах физических, юридических лиц, занимающихся легальным бизнесом;
• Он действовал в интересах организованной преступной группы, не являясь ее постоянным членом;
• Он является членом организованной преступной группы (преступного сообщества).
С учетом того, что объектом коррупции могут являться практически все установленные и охраняемые законом общественные и хозяйственные отношения, должны выдвигаться и проверяться версии о конкретном виде отношений, нарушенных в результате расследуемого преступного посягательства: отношения в сфере собственности, налогообложения, инвестиций и т.п. Проверка таких версий позволяет установить полный объем преступной деятельности коррупционера, выявить ранее не известные объекты его посягательства, установить, входило ли совершение выявленных незаконных действий в компетенцию данного служащего или для их совершения он должен был прибегнуть к помощи соучастников.
При расследовании преступлений, предусмотренных главой 30 УК РФ, а также иных посягательств, совершенных с использованием служебного положения, должны выявляться цель и мотив инкриминируемого деяния. Они могут совершаться в целях личного обогащения виновного, однако нередко подкупленное должностное лицо действует в интересах организованных преступных группировок под влиянием запугивания и угроз со стороны преступников. Причем угрозы часто распространяются на родных и близких должностного лица. Необходимо выявлять такие факты, так как подозреваемый может тщательно их скрывать. Для выявления связи коррупционера с преступными группировками и мотивах ее возникновения большое значение имеют своевременно данные органу, осуществляющему ОРМ, поручения о проверке оперативным путем связей подозреваемого.
Преступная связь должностного лица с представителями преступных сообществ, банд и т.п. может устанавливаться и проверяться следственным путем. Для этого проводятся обыски, осмотры, допросы свидетелей, изучение маршрутов передвижения и выездов должностного лица в командировки, изучается материальное положение подозреваемого с целью выявления недвижимого и движимого имущества, банковских счетов, поездок за рубеж и т. п.
Коррупционные преступления - это всегда действия государственных и иных служащих, связанные с использованием служебных полномочий. Поэтому общей рекомендацией по всем коррупционным преступлениям является необходимость своевременного изъятия и тщательного ознакомления следователя с инструкциями, положениями, лицензиями, уставами и т. п., определяющими должностные полномочия заподозренного.
Необходимость изъятия документов вызвано тем, что на практике бывают случаи фальсификации Уставов и других учредительных документов организаций (коммерческих банков, акционерных обществ и т. п.), позволяющие виновным уйти от ответственности. Изъятая документация, имеющая признаки фальсификации, признается вещественным доказательством по делу и приобщается к его материалам. При обнаружении в документах, определяющих должностные полномочия государственных и иных служащих, подчисток, исправлений, дописок, они направляются на техническую, почерковедческую экспертизы, для определения времени внесения правок, их авторства и других вопросов. Поскольку в настоящее время служебная документация нередко оформляется и хранится в компьютерах, целесообразно для ознакомления с ней и ее возможного изъятия приглашать специалиста по компьютерным системам и программированию.
Сомнения, возникшие у следователя в отношении информации, содержащейся в уставных документах различных коммерческих организаций банков, АО и т.д., могут быть разрешены путем ознакомления (а при необходимости и изъятия) аналогичных экземпляров этих документов, представляемых при регистрации соответствующих организаций, при получении ими лицензий и т. п.
Практика расследования коррупционных преступлений показывает, что успех в этом определяется знаниями практических работников в таких областях, как делопроизводство, экономика, финансы и др., поэтому при производстве следственных действий (допросы, назначение экспертиз, обыски и изъятие документов) должна использоваться помощь специалистов. Это могут быть должностные лица вышестоящих организаций, аудиторы Счетной палаты, сотрудники контролирующих органов и т.п.
Другая особенность производства следственных действий по коррупционным преступлениям связана с тем, что по этим делам, как правило, привлекаются к ответственности лица, имеющие высокий образовательный уровень и социальный статус, ранее не судимые. Как правило, они тщательно и заблаговременно продумывают свою позицию защиты, используя свои профессиональные знания. Поэтому допросы таких лиц должны особенно тщательно планироваться. Уже на этой стадии следователь может использовать помощь соответствующих специалистов для точной формулировки вопросов, определения порядка предъявления имеющихся доказательств. Целесообразной может быть помощь специалиста и непосредственно при производстве самого допроса.
Изучение практики расследования коррупционных преступлений свидетельствует о том, что чаще всего вина обвиняемого подтверждается лишь показаниями различных лиц, которые не проверяются доказательствами, полученными из других источников. Отказ заявителей и свидетелей в суде от показаний, данных ими на предварительном следствии, приводит к развалу дела и оправданию подсудимых. Поэтому общей методической рекомендацией по рассматриваемой категории дел является требование тщательной и скрупулезной проверки имеющихся в деле показаний.
Так, по делам о коррупционных преступлениях должны быть проведены следующие мероприятия:
• изъятие всех документов, подтверждающих факт обращения заявителя к указанному им должностному лицу;
• осмотр и фиксация в протоколе особенностей всех тех мест, в том числе и служебных помещений, в которых происходили встречи должностного лица с лицами, осуществляющими его подкуп. В ряде случаев это позволяет расширить круг свидетелей по делу. Анализ показаний взяткодателя об особенностях места передачи взятки и данных, установленных при осмотре места преступления (в том числе и служебных помещений), позволяет объективно подтвердить достоверность показаний заявителя;
• изъятие банковских и иных документов (залоговых и ломбардных квитанций, на получение ссуд, кредитов и т. п.), подтверждающих собирание заявителем денег для их передачи в качестве взятки, а также поступления денег на счета подозреваемого;
• изъятие и осмотр служебной документации, подтверждающей намерение должностного лица исполнить просьбу заявителя (заявление с визами, дела о предоставлении гражданам квартир, о выдаче кредитов и т. п.);
• обыски проводятся с целью обнаружения и изъятия предмета взятки, обнаружения служебной документации, подтверждающей факт обращения заявителя к конкретному должностному лицу, различного рода пометок на перекидных календарях, ежедневниках, рабочих папках, подтверждающих факты преступной деятельности должностного лица;
• экспертные исследования (кредитно-финансовая экспертиза, например, установит нарушения, допущенные при выдаче кредита; почерковедческая - авторство рукописных указаний на заявлениях граждан; компьютерная - неправомерный доступ к информации и т. п.).
При расследовании коррупционных преступлений следователь сталкивается с необходимостью анализа и проверки решения, принятого должностным лицом (о выдаче кредита, предоставлении жилья, выдаче лицензии и т. п.). Анализ управленческого решения позволяет собрать доказательства, изобличающие виновного.
При этом следует выяснить следующие вопросы:
• входило ли принятие конкретного решения в функциональные обязанности данного лица. Проверка этого обстоятельства проводится путем изъятия документов, допросов свидетелей из числа руководства, сослуживцев и подчиненных подозреваемого, очных ставок (при наличии противоречий в показаниях), допросов специалистов, знающих порядок организации работы в определенной сфере;
• соблюдены ли установленные правила принятия изучаемого решения (требования коллегиальности, наличие документов, требуемых по форме и т. п.). Для этого проводятся допросы лиц, обязанных по существующему порядку принимать участие в подготовке и принятии решения; назначаются экспертизы для проверки подлинности имеющихся на документе подписей; экспертным путем проверяется подлинность документации, использованной для обоснования принятого решения.
Выявление фиктивных оснований для принятия решения требует установления следственным и оперативным путем лица, его представившего. Им может являться само должностное лицо, либо те, в чьих интересах принято решение, в том числе и члены ОПТ. В любом случае следует следственным и оперативным путем проверить и доказать осведомленность должностного лица о фиктивных основаниях принятого им решения. Для этого используются показания свидетелей, экспертизы, допросы специалистов, которые могут подтвердить очевидность фиктивности документов, положенных в основу принятия конкретного управленческого или распорядительного решения (например, отсутствие на документах элементарных атрибутов (печатей, штампов, требуемых виз и т. п.), неисполнение обязательных действий по проверке документа (например, кредитоспособности лица, обратившегося за кредитом и т. п.).
Особенностью расследования коррупционных преступлений является оказание противодействия расследованию со стороны виновных и их окружения. Это противодействие выражается в различных формах: подкуп свидетелей, уничтожение служебной документации, физическая расправа с лицами, изобличающими коррупционеров; сокрытие их за рубежом и т. п.
Приступая к расследованию коррупционных преступлений, следователь должен предвидеть возникновение подобных ситуаций и, предупреждая их, своевременно принимать меры по их нейтрализации. К таким мерам относятся: сохранение тайны следствия, шифровка установочных данных лиц, изобличающих коррупционеров; своевременность изъятия служебной и иной документации, являющейся доказательством преступной деятельности коррупционера; дача поручения оперативно-розыскному органу по выявлению мер противодействия предварительному следствию и т. п. В случае оказания противодействия расследованию необходимо собрать и подтвердить доказательствами этот факт. В обвинительном заключении на них необходимо сослаться и подробно описать предпринятые преступником меры.
Расследование компьютерных преступлений
Хорошо известно, что одними мерами предупреждения не всегда удается предотвратить преступное посягательство. В связи с этим возникает необходимость заниматься не только вопросами защиты средств компьютерной техники, но и решать вопросы расследования компьютерных преступлений.
При расследовании преступлений с использованием компьютерных технологий, которые совершаются не только в физическом, но и в электронном мире, основой установления истины по уголовному делу является процесс доказывания, который состоит в собирании, проверке и оценке доказательств.
Вещественными доказательствами являются любые предметы, в том числе документы, которые могут служить средствами для обнаружения преступления и установления обстоятельств уголовного дела (ч. 1 ст. 81 УПК РФ). Документы могут содержать сведения, зафиксированные как в письменном, так и в ином виде. К ним следует отнести носителей информации, полученных компетентными лицами в ходе производства следственных и иных процессуальных действиях.
Компьютерную информацию в процессе доказывания следует рассматривать как документ, поскольку она обладает признаками документов:
1. Компьютерная информация исходит от органов государственной власти, органов местного самоуправления, общественных объединений и организаций, учреждений, предприятий, должностных лиц и граждан, которые обязаны в установленном порядке предоставлять запрашиваемые документы или их копии.
2. Компьютерную информацию, запечатлённую на магнитном носителе, следует считать доказательством, в том случае если сведения о фактах, изложенных в ней, служат средствами для обнаружения преступления и имеют значение для установления обстоятельств уголовного дела.
3. Компьютерная информация приобретает значение доказательств, когда она отвечает требованиям допустимости.
Доказательства, полученные с нарушением требований УПК РФ, являются недопустимыми, они не имеют юридической силы и не могут быть положены в основу обвинения.
Компьютерная информация может использоваться в качестве доказательства по уголовному делу вследствие запросов суда, прокурора, следователя, дознавателя или изъятия её во время следственных действий.
Учитывая, что практического опыта следователя, как правило, не достаточно для расследования преступлений в виртуальном мире, то при проведении следственных действий необходимо обратиться к помощи специалиста, который бы обладал специальными знаниями в области кибернетики и информатики с целью получения фактических данных, содержащихся в памяти компьютера и компьютерной документации.
Помощью специалиста следует воспользоваться до возбуждения уголовного дела при осмотре места происшествия, связанного с совершением преступлений в компьютерных сетях, что вызвано необходимостью обнаружения и закрепления следов преступления. После возбуждения уголовного дела, знания специалиста помогут проследить цепь сеансов связи от того компьютера, где найдены следы преступления, до компьютера на котором работал подозреваемый. Для сбора доказательств виновности лица в совершении преступления с использованием глобальных компьютерных сетей, следователю следует провести выемку или обыск, прибегая к помощи специалиста с целью получения документированной информации в виде LOG-файлов в соответствии с требованием Федерального закона №126- ФЗ «О связи». Но, здесь существует проблема, которая требует законодательного разрешения, поскольку изъятие информации - «виртуальных следов» при обыске или выемке не могут обеспечить их сохранность в том виде, в каком они обнаружены. Возможно, произвести лишь копирование этой информации, в результате чего неминуемо произойдут изменения в файле связанные с датой и временем данной операции, замещаясь временем самого копирования, что влечёт утрату информации о фактической дате и времени копируемого файла. Неурегулированность данного обстоятельства в нормах УПК РФ и других законодательных актах является существенным препятствием признания копируемой информации доказательством по уголовному делу. Не часто, но иногда появляется возможность вместо копирования информации произвести выемку системного блока либо других аппаратных средств компьютерной техники с целью проведения экспертных исследований и получения заключения эксперта, что признаётся доказательством. Но, такая возможность может появиться лишь, в случае если эти действия не послужат причиной материального ущерба в отношении пользователей локальной сети, а также, если преступление совершается на территории России, что относится в полной мере и в отношении серверов и провайдеров. Изъятие технических средств невозможно, когда преступление совершается в глобальных компьютерных сетях, а «виртуальные следы» имеются лишь в сегментах этих сетей за пределами нашего государства.
Принципиальная схема организации взлома защитных механизмов информационных системы достаточно однотипна. Профессиональные компьютерные взломщики обычно работают только после тщательной предварительной подготовки. Они снимают квартиру на подставное лицо, подкупают сотрудников организации, знакомых с деталями электронных платежей и паролями, и работников телефонной станции, чтобы обезопаситься на случай поступления запроса от служб безопасности. Нанимают охрану из бывших сотрудников МВД. Чаще всего взлом компьютерной сети осуществляется рано утром, когда дежурный службы безопасности теряет свою бдительность, а вызов помощи затруднен. Может быть предложена некоторая общая схема расследования преступления, связанного с неправомерным доступом к компьютерной информации.
Формы расследования преступлений
Прежде чем приступать к анализу соотношения форм расследования преступлений, нужно разобраться какой смысле несет в себе данное понятие. Н.В Жогин и Ф.Н Фаткуллин понимают под термином "соотношение" выделение черт, которые объединяют данные формы, являющиеся для них общими, а с другой стороны-определение черт их различающих. Отталкиваясь от данного определения, следует разобраться в соотношении предварительного следствия и дознания.
Общие черты в деятельности органов дознания и предварительного следствия:
1. Дознание и предварительное следствие являются формами расследования преступлений. О чем недвусмысленно сказано в ст.150 УПК РФ. Ни в одной другой форме предварительное расследование не осуществляется.
2. В рамках дознания и предварительного следствия разрешаются общие для данных форм задачи. А именно:
• Установление фактических обстоятельств дела.
• Раскрытие преступления.
• Выявление и устранение условий, способствовавших его совершению. Обеспечение возмещения вреда, причиненного преступлением.
• Подготовка дела к судебному разбирательству.
3. И дознание, и предварительное следствие осуществляются после возбуждения уголовного дела.
4. Фактические данные, полученные в ходе расследования обеими формами, используются в качестве доказательств в суде.
5. Обе формы подчинены единым нормам и принципам Уголовно-процессуального законодательства.
Различия в деятельности органов дознания и предварительного следствия.
Обладая рядом сходных черт, данные формы расследования преступлений имеют и существенные различия, закрепленные как УПК, так и другими Федеральными законами.
Данное разграничение происходит по нескольким направлениям:
1. По степени процессуальной самостоятельности.
По окончании предварительного следствия, следователь составляет обвинительное заключение и, с согласия начальника следственного отделения отправляет его прокурору. Если прокурор возвращает данное дело следователю для доработки, то он может обжаловать данное решение вышестоящему прокурору в течение 72 часов, с согласия начальника следственного отдела. В случае отказа соответствующего прокурора, еще решение, с согласия Председателя Следственного комитета или руководителя следственного органа исполнительной власти по субъекту, может быть обжаловано Генеральному прокурору, который в течение 10 дней должен принять решение об удовлетворении соответствующей жалобы либо отказе в ее удовлетворении (ст.221 УПК РФ). В случае обжалования решения прокурора, его исполнение приостанавливается. Орган дознания также обладает таким правом, однако обжалование решения прокурора дознавателем не приостанавливает его исполнения. Необходимо заметить тот факт, что следователь может давать письменные поручения, обязательные к исполнению органом дознания: о проведении оперативно-розыскных мероприятий, производстве отдельных следственных действий, исполнении постановлений о задержании, приводе, аресте и иных процессуальных действиях, а также получать содействие при их осуществлении (п.4.ч.1.ст.38 УПК РФ).
Согласно ст.37 УПК РФ, прокурор может отстранить дознавателя от расследования в случае нарушения им требований УПК, изъять дело у дознавателя и передавать его следователю при указании причины, давать ему письменные указания о направлении расследования, производстве следственных действий. В отношении следователя подобные действия осуществляет руководитель следственного органа.
2. По предпринимаемым методам работы.
Деятельность следователя четко очерчена нормами УПК РФ, в нем установлен исчерпывающий перечень следственных действий, которые он уполномочен производить, порядок их осуществления. Они прежде всего направлены на полноценное исследование всех материалов дела путем сбора, проверки, анализа доказательств. Для него не столько требуется ловкость, наличие особых технических средств, сколько четкое знание процессуальных правил, соблюдение установленных законом процедур. Именно поэтому Б.Т. Безлепкин называет их "кабинетными работниками", то есть осуществляющими деятельность, в наименьшей степени связанную с задержанием предполагаемого преступника, прочесыванием лесов с целью фиксации доказательств, оцеплении места совершения преступления и иными оперативными мероприятиями.
Дознаватели же, при производстве по делам, по которым предварительное следствие обязательно, проводят процессуальные и оперативно-розыскные мероприятия по поручению следователя.
Данное различие представляется обоснованным, так как в некоторых случаях требуется применение особых мер, напрямую зависящих от обстоятельств дела. А если бы законодатель ограничил их довольно узким перечнем действий, детализируя каждое из них, то либо, большинство доказательств, добытых им, суд признает недействительными (в соответствии с ч.3.ст.7 УПК РФ), либо своевременной фиксации фактов преступления не происходило бы.
3. По подслественности.
Так как данные виды расследования проводятся различными органами и их деятельность осуществляется неодинаковыми способами, то и дела между ними разграничиваются по подследственности.
Дознание проводится по таким категориям общественно опасных деяний, которые чаще всего учиняются в сфере управления и общественного порядка. Данные деяния являются менее опасными, вскрываются чаще всего при осуществлении административных функций и обеспечении общественной безопасности. С точки зрения расследования они сравнительно простые, раскрываются быстро, в основном оперативно-розыскным путем.
Дела, по которым проводится предварительное следствие, представляют большую общественную опасность, более сложны и в меньшей степени связаны с административной деятельностью тех или иных органов. Для раскрытия таких преступлений требуется проведение как значительной оперативно-розыскной работы, так и значительных следственных мероприятий.
4. По процессуальному режиму.
Согласно ст.157 УПК РФ, дела, по которым орган дознания проводит неотложные следственные действия, должны быть переданы следователю в течение не позднее 10 дней, срока продления в данном случае законом не предусмотрено.
Согласно ст.223 УПК РФ, дознание осуществляется в течение 30 суток. Данный срок может быть продлен прокурором до 30 суток. Дальнейшее продление срока дознания допускается в исключительных случаях, вплоть до 6 месяцев.
Предварительное следствие осуществляется в течение 2-х месяцев, оно может быть продлено постановлением руководителя следственного органа до 3-х месяцев. Дальнейшее продление, в особых случаях, допускается свыше 12 месяцев (ст.162 УПК РФ).
По окончании предварительного следствия, по ходатайству потерпевшего, его представителя, гражданского истца, гражданского ответчика они могут ознакомиться с материалами дела (ст.216 УПК РФ). После того как следователь выполнит данное требование, он должен ознакомить с материалами дела обвиняемого и его представителя (ст.217 УПК РФ).
5. По органу, осуществляющему расследование.
Предварительное следствие ведется следователями, являющихся должностными лицами специального назначения. Все они занимаются только расследованием преступлений и (частично) возбуждением уголовных дел. Иных функций они не имеют.
Для производства дознания каких-либо особых органов не существует. Оно проводится органами полиции, военным командованием, органами Федеральной службы судебных приставов, таможенными органами, службой внешней разведки и др. Все они - административные учреждения и лица, для которых ведение дознания является только одной из многих других стоящих перед ними задач. Данные учреждения и лица имеют ряд других функций предназначенных для управления или обеспечения порядка в тех или иных сферах общественной жизни. В то же время они, выполняя свои основные обязанности, должны охранять дисциплину и порядок, предупреждать, препятствовать и пресекать их нарушение, оказывать содействие в борьбе с общественно опасными деяниями. Поэтому закон возлагает на них производство дознания, но лишь в той мере, насколько это вытекает из их основной деятельности и не мешает ее нормальному осуществлению.
Все вышеперечисленные факты свидетельствуют о том, что следователь обладает, во-первых, относительно большим объемом процессуальных полномочий, нежели дознаватель, а, во-вторых, при осуществлении некоторых процессуальных действий, дознаватель, будучи привлекаемым следователем к осуществлению оперативно-розыскных мероприятий, исполнению постановлений о задержании, приводе, аресте, производству отдельных следственных действий, обязан подчиняться его письменным постановлениям, что также подчеркивает относительно приниженное положение дознавателя по сравнению со следователем.
На основании этого можно сделать вывод, что дознаватель в своей деятельности зависит от:
- Руководителя органа дознания. В данном случае дознаватель подчиняется ему как своему непосредственному начальнику о чем недвусмысленно сказано в ч.1.ст.40Л УПК РФ.
- Следователя. Необходимо заметить, что подчинение дознавателя имеет место быть в тех случаях, когда он выполняет неотложные следственные действия по уголовным делам, работает в составе следственной группы. Выполняя расследование по делам небольшой и средней тяжести, дознаватель каким бы то ни было образом со следователем не соприкасается, действуя от него независимо.
- Прокурора. Таким образом, законодателем подчеркивается, что предварительное следствие является основной формой расследования преступлений, однако данный вывод ни в коей мере не умаляет роль органов дознания.
Проблемы расследования преступлений
Криминалистическая характеристика преступлений против здоровья человека отмечает, что уголовное дело возбуждается обычно по заявлению потерпевших, их родственников и знакомых, реже - свидетелей, очевидцев; по сообщениям медицинских учреждений о раненых, травмированных, иногда - по сообщениям страховых организаций, куда потерпевший может обратиться за страховым вознаграждением. Дела об умышленном причинении легкого вреда здоровью возбуждаются только по жалобе потерпевшего, которому разъясняется, что дело может быть прекращено за примирением сторон. В исключительных случаях, перечисленных в законе (статья 20 УПК РФ), такие дела могут быть возбуждены прокурором, и тогда уже они прекращению за примирением сторон не подлежат и в общем порядке рассматриваются судом.
В статьях 111 и 112 УК РФ содержится перечень обстоятельств, отягчающих ответственность за причинение тяжкого и средней тяжести умышленного вреда здоровью, в том числе за совершение этих посягательств группой лиц по предварительному сговору или организованной группой, в отношении двух или более лиц.
Наиболее частыми мотивами совершения рассматриваемых преступлений являются хулиганские побуждения, национальная, расовая или религиозная ненависть или вражда, корысть, когда преступление совершается по найму, месть. Признаки, дающие основание возбудить дело, помимо заявления потерпевшего, могут усматриваться из представленных им медицинских (история болезни, справка врача), других уличающих виновного документов, в том числе магнитофонных записей телефонных переговоров, осуществлявшихся потерпевшим по своей инициативе.
По делам этой категории должны быть установлены:
• по субъекту - кто совершил преступление, его соучастники и пособники. За причинение тяжкого или средней тяжести вреда здоровью ответственность наступает с 14 лет;
• по субъективной стороне - мотивы и цель преступления, формы вины, в частности характер умысла - прямой или косвенный;
• по объекту преступления - кто является потерпевшим, в каких отношениях он находился с виновным, известно ли было ему об умысле виновного причинить вред его здоровью;
• по объективной стороне - как, каким способом, когда и где был причинен вред здоровью потерпевшего; каковы последствия преступления; в чем заключается и какова степень причиненного вреда здоровью. В статье 111 в общей форме перечисляются эти последствия: вред, опасный для жизни, или повлекший за собой потерю зрения, речи, слуха или какого-либо органа либо утрату органом его функций, неизгладимое обезображение лица и другие. Тяжкий вред здоровью может быть причинен не только физическим, но и психическим воздействием на жертву.
Практика свидетельствует, что рассматриваемые преступления зачастую совершаются на бытовой почве и чаще в состоянии алкогольного опьянения, нередко с особой жестокостью и издевательством над потерпевшим. Велик процент совершения этих преступлений, как показывает криминалистическая практика людьми в возрасте 18-50 лет, злоупотребляющими алкогольными напитками или наркотиками, отличающимися антиобщественным поведением, грубостью, жестокостью, нередко повышенной половой возбудимостью и неуважительным отношениям к женщинам, ранее, как правило, привлекающиеся к уголовной ответственности. Часто такие преступления совершаются из хулиганских побуждений. Среди таких людей нередки случаи психических заболеваний, часто в ходе следствия выясняется, что они нуждаются в лечении от алкоголизма или полинаркомании.
Планирование расследования на начальном этапе должно предусматривать обязательное проведение таких следственных действий, как допрос и судебно-медицинское освидетельствование потерпевшего, при необходимости - осмотр места происшествия; задержание, освидетельствование и осмотр одежды подозреваемого; возможно производство обыска его жилища, осмотр орудий преступлений, если они обнаружены; детальный допрос подозреваемого. Особое внимание нужно уделять выдвижению версии о субъективной стороне преступления и выведению из нее всех следствий.
Расследование начинается, как правило, с допроса потерпевшего, если он может давать показания. При допросе выясняется:
• при каких обстоятельствах и кем ему был причинен вред;
• знаком ли он с виновным, если да, то в каких отношениях с ним находился;
• если не знаком с нападавшими, то каковы их внешние признаки (подробно);
• имелись ли у нападавшего (нападавших) какие - либо предметы;
• как и с какой целью, потерпевший прибыл на место преступления;
• что могло послужить поводом к причинению вреда здоровью, какими мотивами, по мнению потерпевшего, мог руководствоваться виновный, во что был одет потерпевший;
• какими вещами завладел преступник;
• в каком направлении удалялся преступник, на каком транспортном средстве;
• какие предметы преступник оставил на месте происшествия;
• в чьем присутствии причинены повреждения, были ли очевидцы;
• какие телесные повреждения были причинены, когда и куда обратился за помощью;
• сопротивлялся ли, если да, то, какие повреждения могут быть у преступника;
• сможет ли составить композиционный портрет нападавших, а позже опознать их и тому подобное.
При допросе потерпевшего рекомендуется: провести допрос как можно быстрее после преступления, и, учитывая, что потерпевший находится в состоянии стресса, что может повлиять на даваемые им показания, через одну - две недели провести повторный допрос. Максимально конкретизировать вопросы.
Если о поступлении потерпевшего сообщили из медицинского учреждения, следователь, прибыв туда, устанавливает у медицинского персонала обстоятельства доставления потерпевшего, допрашивает его. Допросом дежурившего в приемном отделении и лечащего врача выясняет состояние потерпевшего.
На начальном этапе назначается судебно-медицинская экспертиза потерпевшего. На разрешение эксперта ставятся вопросы:
1) какова степень тяжести причиненных потерпевшему повреждений, вреда, причиненного его здоровью;
2) какова давность повреждений и каким орудием они могли быть причинены;
3) имеются ли признаки неоднократного причинения вреда и каковы временные интервалы между ними;
4) опасен ли способ причинения вреда для других (многих) лиц;
5) не находился ли потерпевший в момент посягательства в беспомощном состоянии и мог ли он сопротивляться.
Если личность виновного известна потерпевшему или если виновный задержан на месте преступления, то производится его допрос, в ходе которого выясняются обстоятельства причинения вреда и детально исследуются мотивы преступления. В ходе допроса важно получить развернутые и детальные показания.
Подозреваемый (обвиняемый) должен ответить на следующие вопросы:
• где, когда и при каких обстоятельствах совершено преступление, откуда и каким способом прибыл на место преступления, в каком направлении и каким способом скрылся;
• знает ли потерпевшего, если да. То при каких обстоятельствах познакомились и в каких отношениях находятся;
• угрожал ли ранее потерпевшему, как готовился к преступлению;
• если преступников несколько, то детальное описание действий каждого из них;
• как вёл себя после совершения преступления.
Доказательством может служить и осведомленность лица о таких фактах, которые могут быть известны лишь исполнителю преступления. Они подлежат тщательной проверке. Нередко при этом необходимо опровержение ложного алиби. К проверочным действиям могут быть отнесены следственные эксперименты, проверки показаний на месте и другие действия. Независимо от того, признает ли он свою виновность в содеянном или нет, следующей задачей является его изобличение.
Изобличение обвиняемого осуществляется с помощью показаний свидетелей-очевидцев или потерпевшего, предъявления им обвиняемого для опознания и проведения очных ставок при необходимости; обысков в жилище и по месту работы обвиняемого освидетельствования его самого, осмотров его одежды и объектов, обнаруженных при проведении этих мероприятий, предъявления для опознания этих объектов и результатов идентификационных экспертиз вещественных доказательств. При этом должно быть доказано, что обвиняемый находился на месте преступления в момент его совершения, что он имел все необходимые объективные возможности для совершения данного деяния, то есть располагал достаточным временем для совершения определенных действий, необходимой физической силой, необходимыми умениями и навыками, а также определенными орудиями и средствами, что именно он совершил действия, приведшие к преступным последствиям в виде причинения вреда здоровью или смерти потерпевшего.
Изучение личности обвиняемого - часть расследования, имеющая особое значение не только в связи с решением вопросов процессуального характера и уголовно-правовой квалификации действий обвиняемого, необходимостью дальнейшей индивидуализации наказания судом, но и в связи с существенным влиянием этих данных на выдвижение версий, выбор тактических приемов следственных действий. Несомненное доказательственное значение имеет факт совершения обвиняемым аналогичных преступлений в прошлом, особенно если способ его совершения имеет индивидуализирующие признаки, совпадающие с признаками способа совершения расследуемого преступления.
Определение мотива и формы вины - важная часть расследования на данном этапе. Необходимо доказать наличие определенной формы вины и определенного мотива в причинении вреда здоровью человека.
Следует установить:
• предвидело или не предвидело лицо последствия своих действий, к какой цели стремилось. Это можно объективно оценить по фактическим данным об особенностях обстановки, в которой совершалось преступление; особенностях способа и орудия причинения вреда здоровью, его поражающих свойствах; состоянии и положении потерпевшего; поведении обвиняемого до и после преступления, особенности психики обвиняемого и его психического состояния в момент преступления, особенности физического состояния во время совершения деяния, с учетом характеристики личности;
• взаимоотношения обвиняемого с потерпевшим, наличие или отсутствие в прошлом личных счетов, ссор, угроз и тому подобное;
• поведение потерпевшего перед преступлением во время преступления наличие или отсутствие с его стороны оскорблений, шантажа, провокаций, угроз и тому подобное.
Вслед за этим проводится осмотр одежды подозреваемого и его судебно-медицинское освидетельствование с целью обнаружить признаки преступления, следы сопротивления потерпевшего; осматриваются наличные орудия преступления.
Если возникает необходимость, производится обыск жилища подозреваемого; основные цели - обнаружить орудия преступления и данные, позволяющие выяснить мотивы (дневник, письма и другое). При осмотре места происшествия следует искать предметы, служившие орудием преступления, следы борьбы, последствия причиненных потерпевшему повреждений - пятна крови, обрывки одежды, части предметов, принадлежащих потерпевшему (обломки зонтов, тростей, оторванные ручки сумок и так далее).
На этом же этапе допрашиваются наличные свидетели. Их можно разделить на две категории: очевидцы, которые допрашиваются преимущественно об обстоятельствах преступления, и лица, свидетельствующие о взаимоотношениях потерпевшего и подозреваемого, которые могут дать сведения о развитии и течении конфликта между ними, о высказанных в адрес потерпевшего угрозах, о возможных мотивах преступления и о личности виновного, когда он не установлен.
Основные цели оперативно-розыскных мероприятий на этом этапе - установить подозреваемого (если его личность неизвестна) и задержать его; установить мотивы преступления.
Последующие действия проводятся в зависимости от того, установлена ли личность виновного по показаниям потерпевшего или в ходе этого этапа расследования. Соответственно, в первом случае продолжается поиск и допрос свидетелей, выяснение обстоятельств и мотивов преступления; во втором - осуществляются те следственные действия с подозреваемым, которые названы выше.
От того, известен ли потерпевшему виновный, зависит и круг свидетелей, и характер допроса. При совершении посягательства группой лиц у свидетелей следует выяснить все, что может характеризовать эту группу, распределение ролей между участниками преступного события, их приметы, особенности общения друг с другом и потерпевшим и другое. Далее перед следователем стоит задача выяснить, имел ли место предварительный сговор соучастников, не является ли группа организованным преступным сообществом, не совершались ли ею подобные или иные преступления ранее. С этой целью помимо допроса задержанных следует произвести проверку по учетам органов внутренних дел, ознакомиться с ориентировками о нераскрытых преступлениях аналогичного или подобного характера, с прекращенными или приостановленными уголовными делами.
Расследование причинения вреда здоровью при исключительных обстоятельствах:
• в состоянии аффекта;
• при превышении пределов необходимой обороны;
• при превышении мер, необходимых для задержания лица, совершившего преступление.
Основная задача расследования в первой ситуации - установить состояние аффекта в момент совершения преступления. Как следует из диспозиции статьи 113 УК РФ, аффект, то есть внезапное сильное душевное волнение, может возникнуть вследствие насилия, издевательства, тяжкого оскорбления со стороны потерпевшего, иных его противоправных или аморальных действий (бездействия) или создаваемой им длительной психотравмирующей ситуации. Устанавливают эти обстоятельства, а равно состояние аффекта путем допроса лица, причинившего вред, свидетелей и потерпевшего; для определения аффекта назначается судебно-психиатрическая экспертиза.
Когда расследуется причинение вреда, здоровью при превышении пределов необходимой обороны, основные задачи следователя, помимо перечисленных, - установить:
• реальность и интенсивность нападения;
• допустимые пределы необходимой обороны, достаточные, чтобы отразить нападение;
• в чем заключалось превышение пределов необходимой обороны, отдавал ли себе обороняющийся отчет в том, что превышает эти пределы, то есть действовал ли он умышленно или неосторожно.
Если речь идет о превышении необходимых для задержания преступника мер, то выясняется:
• личность преступника, его способность и возможности оказать сопротивление;
• в чем выражалось сопротивление со стороны преступника, был ли он вооружен и чем именно, что свидетельствовало о его намерении применить средства, препятствующие его задержанию;
• в чем выражались действия по задержанию преступника, чем они были вызваны, можно ли считать их соразмерными с действиями преступника;
• можно ли было задержать преступника, не превышая необходимых для этого мер.
Во время расследования причинения вреда здоровью при исключительных обстоятельствах обязательно проводится судебно-медицинское освидетельствование потерпевшего; кроме этого, в первом случае может быть проведена судебно-психиатрическая или судебно-психологическая экспертиза подозреваемого для ответа на вопросы, не имеется ли отклонений в его психике, не склонен ли он к насилию, сексуальным извращениям и т. п. При наличии обоснованных предположений перед психиатрической экспертизой может быть поставлен вопрос о вменяемости подозреваемого.
На заключительном этапе расследования главная задача - принять правильное, обоснованное решение о дальнейшем направлении уголовного дела. Принятию этого решения предшествует его подготовка, состоящая в подведении итогов расследования, анализе собранных доказательств, ознакомлении участников процесса с материалами дела и рассмотрении их ходатайств о производстве дополнительных следственных действий и оценке их результатов.
Задачи расследования преступления
Задачи успешного расследования преступлений, как показывает следственный опыт, не могут быть решены достаточно быстро и методически правильно только с помощью средств и приемов криминалистической техники и тактики. Профессионально раскрыть преступление и решить все остальные задачи их расследования, практически невозможно, не руководствуясь при этом специальными научно-разработанными системами методов ведения следствия и предупреждения преступлений.
Методика расследования отдельных видов преступлений как часть криминалистики имеет своей основной и главной задачей вооружить следователей необходимым комплексом знаний и навыков раскрытия, расследования и предупреждения отдельных видов преступлений в различных следственных ситуациях, возникающих в процессе указанного вида криминалистической деятельности.
В то же время именно в рамках специфических методов расследования разных видов преступлений практически реализуются и все рекомендации криминалистической техники и тактики. Она органически увязывает технические средства, способы их использования и тактику следствия со спецификой методов расследования отдельных видов преступлений.
В целях решения стоящих перед методикой задач в ней выявляется, изучается и обобщается все типичное и особенное, имеющееся в практике совершения разных видов преступлений и в деятельности по их расследованию.
Методика расследования отдельных видов преступлений представляет собой раздел криминалистики, изучающий опыт совершения и практику расследования преступлений и разрабатывающая на основе познания их закономерностей систему наиболее эффективных методов расследования и предупреждения разных видов преступлений.
В структуре методики расследования условно выделяется две части: общие положения и частные криминалистические методики.
Общие положения - это теоретические основы криминалистической методики, включающие исследование предмета, системы, задач, принципов, источников, связей данной части криминалистики с другими отраслями научного знания, важнейших вопросов построения, разработки и использования частных криминалистических методик и проблем осуществления раскрытия, расследования и предотвращения преступлений.
Частные криминалистические методики представляют собой комплексы теоретически обоснованных рекомендаций, имеющих прикладной характер и предназначенных следователям (оперативным работникам) для их работы при раскрытии, расследовании и предотвращении преступлений различных видов.
Наиболее важными типичными элементами частных криминалистических методик являются:
1. криминалистическая характеристика преступлений;
2. круг обстоятельств, подлежащих установлению;
3. типичные следственные ситуации, возникающие на разных этапах расследования, версии и планирование;
4. первоначальные и последующие следственные и оперативно-розыскные мероприятия;
5. особенности тактики проведения наиболее характерных для расследования данного вида преступлений отдельных следственных действий;
6. взаимодействие следователя с оперативно-розыскными органами;
7. особенности использования специальных познаний при расследовании;
8. особенности предупреждения данного вида преступлений.
Расследование преступлений условно делиться на три этапа:
На первоначальном этапе проводятся неотложные следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия, направленные на установление факта совершения преступления, преследования преступника по "горячим следам, выявления и закрепления доказательственной информации.
Любое преступление как общественно-опасное деяние, его виды можно охарактеризовать с различных сторон. Так, полное юридическое знание о преступлении складывается из совокупности данных, характеризующих его в уголовно-правовом, процессуальном, криминологическом и криминалистическом отношениях.
Основное предназначение криминалистической характеристики состоит в том, чтобы способствовать быстрому раскрытию и расследованию соответствующего преступления, снабжая для этого сотрудника полиции сведениями о типичных для данного вида преступлений признаках.
Расследование - это процесс познания такого специфического явления как преступление. Приступая к познанию всех обстоятельств преступления, которых может быть много и которые могут обладать большим количеством разнообразных признаков, следователь пока не знает какие из них будут играть решающее значение для установления истины. В этой ситуации знание всей совокупности типизированных в системе криминалистической характеристики данного вида преступлений закономерно взаимосвязанных элементов, позволяет следователю по отдельным из них, уже известных к началу расследования с большой долей вероятности судить об остальных. Напр., при осмотре места происшествия - наркологического диспансера, было установлено, что взломана дверь кабинета главврача и из сейфа похищены наркотические препараты, больше ничего не пропало. Сейф достаточно тяжел, однако сдвинут с места, замок сейфа квалифицированно взломан.
Таким образом, имея минимум информации, а именно: о предмете преступного посягательства и способах совершения преступления следователь, используя знания о криминалистической характеристике данного вида преступлений выдвинул обоснованную версию о том, что кражу совершила группа преступников-наркоманов, обладающих навыками взлома такого типа замков.
Структура криминалистической характеристики для отдельных видов и групп преступлений не одинакова: " в одних характеристиках некоторые элементы преобладают, имеют большее криминалистическое значение, в других - утрачивают его ". Все зависит от роли, какую этот элемент играет в раскрытии данного вида преступлений. Так, сведения о способе совершения умышленных преступлений являются, как правило, наиболее важными, а в неосторожных преступлениях играют вспомогательную, производную роль.
Эффективность раскрытия, расследования и предотвращения преступлений в значительной степени зависит от успешной организации и осуществления взаимодействия следователя с сотрудниками оперативных и иных служб органов внутренних дел.
Основой взаимодействия следственных и оперативных работников должно быть установленное законом разграничение их компетенции, чтобы деловой контакт в работе не подменялся незаконной передачей полномочий, когда оперативные работники без поручения следователя выполняли бы следственные действия.
Деловой контакт в работе следователя и оперативного работник, обеспечивающий успешное сочетание следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий при расследовании преступления, предполагает:
1. четкое разграничение их полномочий;
2. совместный выезд на место происшествия в целях выявления и закрепления следов преступления, розыска и задержания преступника;
3. совместное участие в разработке плана расследования по делу и плана отдельных, наиболее сложных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий;
4. систематическую взаимную информацию о вновь полученных данных, касающихся обстоятельств расследуемого преступления и лица, его совершившего.
При бригадном методе расследования целесообразно включать в состав следственно-оперативной группы необходимое количество оперативных работников, которые вместе со следователями, используя специфические методы своей деятельности, направляли бы совместные усилия на успешное решение задачи полного и быстрого раскрытия преступления.
Выделенные для участия в раскрытии преступления работники оперативно-розыскных и экспертно-криминалистических подразделений должны:
1. активно использовать свои специфические средства и методы для полного и быстрого расследования преступлений;
2. четко и своевременно выполнять поручения и указания следователя о производстве розыскных и следственных действий;
3. немедленно уведомлять следователя и прокурора об обнаруженном преступлении и следственных действий;
4. немедленно уведомлять следователя и прокурора об обнаруженном преступлении в случаях, когда производство предварительного следствия обязательно;
5. принимать безотлагательные меры к охране места происшествия, выявлению и закреплению вещественных доказательств, розыску преступника по “горячим” следам и осуществлению других неотложных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий;
6. оказывать научно-техническую помощь в выявлении и фиксации следов преступления.
Следователь в свою очередь в целях наиболее оптимального сочетания следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий должен ставить в известность соответствующих оперативных работников о результатах выполнения плана расследования, о вновь полученных в ходе следствия данных, которые можно использовать для лучшей организации оперативно-розыскных мероприятий.
В расследовании преступлений могут быть широко и успешно использованы средства и методы судебной фотографии, трасологии баллистики, криминалистического исследования документов, уголовной регистрации, отождествления человека по признакам внешности, психологии и других естественных и технических наук. Применение научно-технических средств и методов в расследовании преступлений не должно ограничиваться назначением и производством судебной экспертизы. Экспертные исследования должны сочетаться и дополняться другими формами использования научно - технических средств и методов в целях раскрытия преступлений.
Хорошо налаженное взаимодействие следователя и оперативного работника в ходе предварительного следствия по делу создает благоприятные условия для глубокого и всестороннего исследования обстоятельств преступления, способствует успешному выявлению преступных связей обвиняемого и в то же время препятствует возникновению необоснованных подозрений в отношении невиновных лиц.
Тактика расследования преступлений
Термин «тактика» пришел в криминалистический оборот из военной науки. Военная тактика изучает объективные закономерности боя и разрабатывает пути и средства, формы и приемы борьбы, наиболее соответствующие конкретной обстановке в данный момент и обеспечивающие успех.
В самом общем смысле данный термин обозначает совокупность средств и приемов для достижения намеченной цели.
Криминалистическая тактика является одним из разделов криминалистики, подходы к определению понятия и предмета которой формировались на протяжении всей истории развития данной науки.
В советской криминалистике одно из первых определений криминалистической тактики было дано Е.У. Зицер, который обозначил ее как систему приемов предварительного следствия, дающую возможность на основе изучения особенностей каждого конкретного следственного дела наиболее эффективно и с наименьшей затратой сил и средств реализовать в этом деле требования права.
Достаточно широкие границы в содержании данного термина устанавливал И.Н. Якимов, полагавший, что в тактику составной частью входит и «методология» расследования отдельных категорий преступлений. С учетом этого подхода во втором учебнике по криминалистике. Раздел «Методология» был включен им в тактику, в связи, с чем в учебнике выделены лишь два самостоятельных раздела: техника и тактика.
Криминалистическая тактика - это система научных положений и разрабатываемых на их основе тактических приемов и рекомендаций по организации и планированию расследования преступлений, приемов проведения отдельных следственных действий, направленных на собирание и исследование доказательств, установление обстоятельств, способствовавших совершению и сокрытию преступлений.
Как и техника, тактика вначале именовалась «уголовной». Эволюция представлений о содержании тактики состояла в постепенном исключении из нее знаний, не относящихся к предмету криминалистики, например учения о преступнике. Параллельно проходил и обратный процесс: включение данных других наук, например, психологии, углубленного изучения передовой следственной практики.
Криминалистическая тактика неразрывно связана с криминалистической техникой, а также с организаций и методикой расследования отдельных видов преступлений. Тактические приемы и рекомендации обеспечивают полное и эффективное применение в процессе расследования, а также судебного рассмотрения уголовных дел, средств и приемов криминалистической техники. И наоборот, эти тактические приемы и рекомендации могут быть в полной мере реализованы лишь на основе широкого и умелого применения технико-криминалистических средств и методов. Тактика проведения того или иного следственного действия существенно изменяется в зависимости от того, какие технические средства применяются при проведении этого следственного действия. В то же время потребности тактики приводят к тому, что соответствующие технические средства изменяются и даже становятся качественно иными.
Важнейшим условием успеха в применении приемов и рекомендаций тактики является правильная организация предварительного и судебного следствия. Умело построенное на научных основах выдвижение версий, планирование расследования, правильно организованное взаимодействие с оперативно-розыскными аппаратами, со специалистами, а также использование помощи населения, как правило, позволяют в короткие сроки полно и всесторонне расследовать даже наиболее сложные преступления. В то же время надлежащая организация расследования предполагает точное соблюдение разработанных в криминалистической тактике приемов и рекомендаций по проведению следственных действий.
Система криминалистической тактики по своей структуре включает две части (раздела): общие положения криминалистической тактики и тактику отдельных процессуальных действий.
Первый раздел - общие положения криминалистической тактики содержат рассмотрение таких аспектов, как:
- основные понятия тактики (тактика, тактический прием, тактическая комбинация, тактическая рекомендация, тактический риск и др.);
- определение предмета криминалистической тактики и ее источников;
- уяснение места криминалистической тактики в системе криминалистики и в системе других наук;
- установление связей и зависимостей между криминалистической тактикой и практикой борьбы с преступностью;
- определение системы криминалистической тактики и содержания тактики следственного и судебного действия.
Второй раздел - тактика отдельных процессуальных действий включает в себя систему тактических приемов, направленных на обеспечение их оптимального производства с целью получения доказательственной информации в типичных ситуациях и исследование тактических основ производства: осмотра, эксгумации, освидетельствования, задержания, допроса, очной ставки, предъявления для опознания; обыска и выемки, следственного эксперимента; проверки показаний на месте; получения образцов для сравнительного исследования; назначения и производства экспертиз.
Основной задачей криминалистической тактики является обеспечение наиболее эффективного проведения следственных и иных действий.
К частным задачам криминалистической тактики можно отнести:
1) изучение современного состояния и тенденций развития криминальной практики;
2) изучение передового опыта борьбы с преступностью, исследование тактических ошибок;
3) разработку новых рекомендаций относительно существующих тактических элементов;
4) разработку комплекса положений и конкретных тактических приемов, повышающих эффективность процессуальных действий следователя в условиях различных ситуаций;
5) исследование тактики судебного следствия;
6) рассмотрение возможностей применения данных других наук, в частности разработку положений, направленных на обоснование использования в деятельности по доказыванию результатов проявления ранее не известных закономерностей, выявляемых и изучаемых естественными и общественными науками;
7) разработку тактики защиты информации, т.е. выработку комплекса тактических приемов и организационных мер по обеспечению сохранности полученных доказательств и их источников, включая защиту и охрану от различного давления (в том числе угрозы жизни и здоровью) свидетелей, потерпевших, экспертов, нередко следователей, сохранение материальных источников доказательств (вещественные доказательства, документы).
Положения криминалистической тактики - важный рабочий инструмент в руках следователя (оперативного работника, судьи), который помогает ему раскрывать преступления, качественно и грамотно осуществлять свои полномочия.
Основными источниками криминалистической тактики являются:
- нормы уголовно-процессуального законодательства, регламентирующие общий порядок расследования и судебного разбирательства по уголовный делам, а также проведение отдельных следственных и судебных действий;
- передовой опыт раскрытия и расследования преступлений;
- положения других разделов науки криминалистики: общей теории; криминалистической техники; криминалистической методики;
- положения других наук, в первую очередь - науки уголовного процесса, а также криминологии, уголовного права, судебной психологии.
Статью подготовил ведущий корпоративный юрист Шаталов Станислав Карлович. 
